О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (РЕДАКЦИЯ НА 07.03.2005). Закон (Федеральный). Федеральное Собрание РФ. 22.04.96 39-ФЗ

Статья 44. Права федерального органа исполнительной
                     власти по рынку ценных бумаг

     (наименование  статьи  в  ред.  Федерального закона от 28 декабря
2002  г.  N  185-ФЗ  - Собрание законодательства Российской Федерации,
2002, N 52, ст. 5141)

     Федеральный  орган  исполнительной  власти  по рынку ценных бумаг
вправе  (в  ред.  Федерального закона от 28 декабря 2002 г. N 185-ФЗ -
Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 52, ст. 5141):
     1)  выдавать генеральные лицензии на осуществление лицензирования
профессиональных   участников   рынка   ценных   бумаг,   а  также  на
осуществление  контроля  на  рынке  ценных  бумаг  федеральным органам
исполнительной    власти    (с   правом   делегирования   функций   по
лицензированию их территориальным органам);
     2)   квалифицировать   ценные  бумаги  и  определять  их  виды  в
соответствии с законодательством Российской Федерации;
     3)  устанавливать  обязательные  для  профессиональных участников
рынка  ценных  бумаг,  за исключением кредитных организаций, нормативы
достаточности  собственных  средств и иные требования, направленные на
снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а
также  на  исключение  конфликта  интересов,  в том числе при оказании
брокером,  являющимся  финансовым  консультантом,  услуг по размещению
эмиссионных  ценных  бумаг  (в  ред. Федерального закона от 28 декабря
2002  г.  N  185-ФЗ  - Собрание законодательства Российской Федерации,
2002, N 52, ст. 5141);
     4)  в  случае  неоднократного  нарушения  в  течение  одного года
профессиональными  участниками  рынка  ценных  бумаг  законодательства
Российской   Федерации   о   ценных   бумагах   принимать   решение  о
приостановлении    действия   или   об   аннулировании   лицензии   на
осуществление  профессиональной  деятельности  на  рынке ценных бумаг.
Немедленно   после  вступления  в  силу  решения  федерального  органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг о приостановлении действия
лицензии  государственный  орган,  выдавший  соответствующую лицензию,
должен принять меры по устранению нарушений либо аннулировать лицензию
(в  ред. Федерального закона от 28 декабря 2002 г. N 185-ФЗ - Собрание
законодательства Российской Федерации, 2002, N 52, ст. 5141);
     в   случае   неоднократного   нарушения  в  течение  одного  года
профессиональными   участниками   рынка   ценных   бумаг   требований,
предусмотренных  статьями  6  и  7  (за исключением пункта 3 статьи 7)
Федерального   закона   "О   противодействии  легализация  (отмыванию)
доходов,   полученных   преступным   путем",   принимать   решение  об
аннулировании  лицензии на осуществление профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг (пункт 4 в ред. Федерального закона от 7 августа
2001  г.  N  121-ФЗ  - Собрание законодательства Российской Федерации,
2001, N 33, ст. 3424);
     5)  по  основаниям,  предусмотренным законодательством Российской
Федерации,  отказать  в  выдаче  лицензии саморегулируемой организации
профессиональных  участников рынка ценных бумаг, аннулировать выданную
ей   лицензию  с  обязательным  опубликованием  сообщения  об  этом  в
средствах массовой информации;
     6)   устанавливать   порядок   проведения   проверок   эмитентов,
профессиональных  участников  рынка  ценных  бумаг  и саморегулируемых
организаций  профессиональных  участников  рынка ценных бумаг, а также
иных  лицензируемых  ею  организаций,  осуществлять самостоятельно или
совместно  с  соответствующими  федеральными  органами  исполнительной
власти  проверки  деятельности  эмитентов, профессиональных участников
рынка  ценных  бумаг  и  саморегулируемых организаций профессиональных
участников   рынка   ценных  бумаг,  а  также  иных  лицензируемых  ею
организаций,   назначать   и  отзывать  инспекторов  для  контроля  за
деятельностью  указанных организаций (в ред. Федерального закона от 28
декабря  2002  г.  N  185-ФЗ  -  Собрание  законодательства Российской
Федерации, 2002, N 52, ст. 5141);
     7)  направлять  эмитентам  и  профессиональным  участникам  рынка
ценных  бумаг,  а  также их саморегулируемым организациям предписания,
обязательные  для  исполнения,  а также требовать от них представления
документов,   необходимых   для   решения   вопросов,   находящихся  в
компетенции  федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг  (в  ред.  Федерального  закона от 28 декабря 2002 г. N 185-ФЗ -
Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 52, ст. 5141);
     8)  направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться
с исками в суд (арбитражный суд) по вопросам, отнесенным к компетенции
федерального  органа  исполнительной  власти  по  рынку  ценных  бумаг
(включая   недействительность  сделок  с  ценными  бумагами)  (в  ред.
Федерального  закона  от  28  декабря  2002  г.  N  185-ФЗ  - Собрание
законодательства Российской Федерации, 2002, N 52, ст. 5141);
     9)   принимать  решения  о  создании  и  ликвидации  региональных
отделений  федерального  органа  исполнительной власти по рынку ценных
бумаг  (в  ред.  Федерального  закона от 28 декабря 2002 г. N 185-ФЗ -
Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 52, ст. 5141);
     10)  аннулировать  квалификационные  аттестаты  физических  лиц в
случае  неоднократного  или  грубого  нарушения  ими  законодательства
Российской  Федерации  о ценных бумагах (в ред. Федерального закона от
28  декабря  2002  г.  N 185-ФЗ - Собрание законодательства Российской
Федерации, 2002, N 52, ст. 5141);
     11)   устанавливать   нормативы,   обязательные   для  соблюдения
эмитентами ценных бумаг, и правила их применения.