ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА. Приказ. Федеральная служба по финансовым рынкам. 20.04.05 05-17/ПЗ-Н

III. Специалист

     3.1.    Работник    структурного    подразделения    организации,
осуществляющей   деятельность   на   финансовом   рынке,   который   в
соответствии  со своими должностными обязанностями выполняет следующие
функции:
     3.1.1.   в   организации,  осуществляющей  брокерскую,  дилерскую
деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами:
     - осуществление сделок с ценными бумагами: от имени организации и
за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации
и  за  счет клиентов на торгах у организатора торговли на рынке ценных
бумаг;
     - осуществление  сделок  и/или  операций  с  денежными средствами
и/или ценными бумагами в интересах учредителя управления;
     - подписание отчетов клиентам;
     3.1.2.  в организации, осуществляющей клиринговую деятельность, -
документальное подтверждение результатов клиринга;
     3.1.3.  в  организации,  осуществляющей деятельность организатора
торговли  на  рынке  ценных  бумаг  (деятельность  фондовой  биржи), -
раскрытие информации по итогам торгов;
     3.1.4.  в  организации,  осуществляющей  деятельность  по ведению
реестра владельцев ценных бумаг:
     - проведение  операций, связанных с переходом права собственности
на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц;
     - подписание   документов,   подтверждающих  право  собственности
зарегистрированных  лиц  на  ценные бумаги, и документов о проведенных
операциях;
     3.1.5. в организации, осуществляющей депозитарную деятельность:
     - проведение  операций, связанных с переходом права собственности
на ценные бумаги по счетам депо клиентов;
     - подписание   документов,   подтверждающих  право  собственности
клиента на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях;
     3.1.6.  в  организации, осуществляющей деятельность по управлению
инвестиционными    фондами,    паевыми   инвестиционными   фондами   и
негосударственными пенсионными фондами:
     - подписание   исходящих   документов   организации,   касающихся
осуществления    операций,    связанных   с   управлением   имуществом
акционерного  инвестиционного  фонда,  паевого  инвестиционного фонда,
пенсионных   резервов   негосударственного   пенсионного   фонда,  или
имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений;
     - подписание   исходящих   документов   организации,   касающихся
осуществления  операций,  связанных  с  управлением  ценными бумагами,
принадлежащим  акционерному  инвестиционному  фонду, ценными бумагами,
составляющими  паевой  инвестиционный  фонд,  или  ценными бумагами, в
которые  размещены  средства  пенсионных  резервов  негосударственного
пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений;
     - подписание   исходящих   документов   организации,   касающихся
осуществления операций, связанных с управлением ипотечным покрытием;
     - подписание  документов,  содержащих  расчет показателей в целях
контроля   за   управлением   инвестиционными  резервами  акционерного
инвестиционного   фонда,  имуществом  паевого  инвестиционного  фонда,
средствами  пенсионных  резервов  негосударственного пенсионного фонда
или   имуществом,   в   которое   инвестированы   средства  пенсионных
накоплений;
     3.1.7.     в     организации,     осуществляющей     деятельность
специализированного    депозитария   инвестиционных   фондов,   паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:
     - подписание   исходящих   документов   организации,   касающихся
осуществления  операций, связанных с хранением и учетом прав на ценные
бумаги,   принадлежащие  акционерному  инвестиционному  фонду,  ценных
бумаг,  составляющих  паевой  инвестиционный фонд, или ценных бумаг, в
которые  размещены  средства  пенсионных  резервов  негосударственного
пенсионного  фонда, или ценных бумаг, в которые инвестированы средства
пенсионных накоплений или средства, составляющие ипотечное покрытие;
     - подписание   исходящих   документов   организации,   касающихся
осуществления  операций,  связанных  с  учетом  имущества акционерного
инвестиционного   фонда,  паевого  инвестиционного  фонда,  пенсионных
резервов  негосударственного  пенсионного  фонда, имущества, в которое
инвестированы средства пенсионных накоплений и составляющего ипотечное
покрытие;
     подписание  документов,  содержащих  расчет  показателей  в целях
осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований
законодательства Российской Федерации, а также устава и инвестиционной
декларации  акционерного  инвестиционного  фонда,  условий  договора с
акционерным  инвестиционным  фондом и правил доверительного управления
паевым  инвестиционным  фондом,  соблюдением  требований  к  структуре
инвестиционного  портфеля негосударственного пенсионного фонда (и иные
контрольные функции);
     - подтверждение   согласия   специализированного  депозитария  на
списание  денежных средств с банковского счета, на совершение сделок с
имуществом    акционерного    инвестиционного    фонда,    имуществом,
составляющим  паевой  инвестиционный  фонд,  или имуществом, в которое
инвестированы средства пенсионных накоплений;
     - уведомление  Федеральной  службы  и  иных  федеральных  органов
исполнительной  власти  о  нарушениях,  выявленных  при  осуществлении
специализированным   депозитарием   контрольных   функций,   и  об  их
устранении (неустранении);
     - подписание   исходящих   документов   организации,   касающихся
осуществления  операций,  связанных с переходом права собственности на
инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда;
     - подписание   документов,   подтверждающих  право  собственности
зарегистрированного лица на инвестиционные паи паевого инвестиционного
фонда, и документов о проведенных операциях.


                                                        Приложение N 2

                                            к Положению о специалистах
                                                     финансового рынка