ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА. Приказ. Федеральная служба по финансовым рынкам. 20.04.05 05-17/ПЗ-Н

II. Квалификационные требования
                   к специалистам финансового рынка

     5.  Специалисты  финансового рынка должны удовлетворять следующим
квалификационным требованиям:
     5.1.  наличие  квалификационного аттестата Федеральной службы или
Федеральной   комиссии   по   рынку  ценных  бумаг  по  специализации,
соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому
организацией, в которой работает указанное лицо;
     5.2.  наличие  квалификационного аттестата Федеральной службы или
Федеральной   комиссии   по   рынку  ценных  бумаг  по  специализации,
соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому
организацией, которая является основным местом работы указанных лиц, -
для  лиц,  предусмотренных  в  разделе  II приложения N 1 к настоящему
Положению;
     5.3.   наличие   высшего   образования   (за   исключением   лиц,
предусмотренных в разделе III приложения N 1 к настоящему Положению);
     5.4.  отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата,
если с даты аннулирования прошло менее трех лет.
     6.  Лица, указанные в разделах I и II приложения N 1 к настоящему
Положению,   в  дополнение  к  требованиям,  установленным  пунктом  5
настоящего Положения, должны удовлетворять следующим требованиям:
     6.1.  для  лиц,  предусмотренных  в  пункте  1.1 приложения N 1 к
настоящему  Положению, - наличие опыта работы в должности руководителя
отдела    или    иного    структурного    подразделения   организации,
осуществляющей  деятельность  на  финансовом  рынке,  саморегулируемой
организации,  объединяющей организации, осуществляющие деятельность на
рынке ценных бумаг и коллективных инвестиций (далее - саморегулируемая
организация),  Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, Федеральной
службы,  их  территориальных органов, Министерства финансов Российской
Федерации,   финансовых   органов   субъектов   Российской  Федерации,
Центрального  банка  Российской  Федерации,  в должностные обязанности
которого   входило   принятие   (подготовка)   решений   по  вопросам,
непосредственно  связанным  со  специализацией  в  области финансового
рынка, - не менее одного года;
     6.2.  для лиц, предусмотренных в разделах I и II приложения N 1 к
настоящему   Положению,  -  отсутствие  факта  работы  в  организации,
осуществлявшей  деятельность  на  финансовом  рынке,  у  которой  была
аннулирована  соответствующая  лицензия  и  в  которой  указанное лицо
являлось  лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой
организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего
аннулирование  лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии
на  основании  заявления самой организации), если с даты аннулирования
лицензии прошло менее трех лет.
     7.   В  случае  если  организация  осуществляет  несколько  видов
деятельности  на  финансовом рынке либо собирается осуществлять и этой
организацией   направлено   соответствующее  заявление  в  Федеральную
службу, то:
     7.1.  лица,  указанные  в  пунктах  1.1  -  1.3  приложения N 1 к
настоящему   Положению,  должны  иметь  квалификационный  аттестат  по
специализации  в  области финансового рынка, соответствующей одному из
видов деятельности организации на финансовом рынке;
     7.2.   контролер   должен   иметь   квалификационные   аттестаты,
обеспечивающие  соответствие  указанных  в них специализаций в области
финансового  рынка  всем  видам деятельности организации на финансовом
рынке.