Фрагмент документа "О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (РЕДАКЦИЯ НА 18.06.2005)".
Статья 42. Функции федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг
(наименование статьи в ред. Федерального закона от 28 декабря
2002 г. N 185-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации,
2002, N 52, ст. 5141)
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг (в
ред. Федерального закона от 28 декабря 2002 г. N 185-ФЗ - Собрание
законодательства Российской Федерации, 2002, N 52, ст. 5141):
1) осуществляет разработку основных направлений развития рынка
ценных бумаг и координацию деятельности федеральных органов
исполнительной власти по вопросам регулирования рынка ценных бумаг;
2) утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов эмиссии
ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов,
осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории Российской
Федерации, и порядок государственной регистрации выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной
регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг (в ред.
Федерального закона от 28 декабря 2002 г. N 185-ФЗ - Собрание
законодательства Российской Федерации, 2002, N 52, ст. 5141);
3) разрабатывает и утверждает единые требования к правилам
осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами;
4) устанавливает обязательные требования к операциям с ценными
бумагами, нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению,
обращению, котированию и листингу, расчетно-депозитарной деятельности.
Правила ведения учета и составления отчетности эмитентами и
профессиональными участниками рынка ценных бумаг устанавливаются
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
совместно с Министерством финансов Российской Федерации (в ред.
Федерального закона от 28 декабря 2002 г. N 185-ФЗ - Собрание
законодательства Российской Федерации, 2002, N 52, ст. 5141);
5) устанавливает обязательные требования к порядку ведения
реестра;
6) устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных
видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также
приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения
требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
7) выдает генеральные лицензии на осуществление деятельности по
лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных
бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии.
Аннулирование генеральной лицензии, выданной уполномоченному органу,
не влечет аннулирования лицензий, выданных им профессиональным
участникам рынка ценных бумаг;
8) устанавливает порядок, осуществляет лицензирование и ведет
реестр саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка
ценных бумаг и аннулирует указанные лицензии при нарушении требований
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также
стандартов и требований, утвержденных федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг (в ред. Федерального
закона от 28 декабря 2002 г. N 185-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2002, N 52, ст. 5141);
9) определяет стандарты деятельности инвестиционных,
негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих
компаний, а также страховых компаний на рынке ценных бумаг;
10) осуществляет контроль за соблюдением эмитентами,
профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми
организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг
требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах,
стандартов и требований, утвержденных федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг (в ред. Федерального
закона от 28 декабря 2002 г. N 185-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2002, N 52, ст. 5141);
11) в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, контролирует порядок проведения операций
с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых
профессиональными участниками рынка ценных бумаг (новый пункт 11
введен Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 121-ФЗ - Собрание
законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3424);
12) обеспечивает раскрытие информации о зарегистрированных
выпусках ценных бумаг, профессиональных участниках рынка ценных бумаг
и регулировании рынка ценных бумаг;
13) обеспечивает создание общедоступной системы раскрытия
информации на рынке ценных бумаг;
14) утверждает квалификационные требования, предъявляемые к
руководителям и сотрудникам (работникам) профессиональных участников
рынка ценных бумаг, осуществляет их аттестацию (проверку соответствия
квалификации руководителей и работников предъявляемым квалификационным
требованиям) в форме приема квалификационного экзамена и выдачи
квалификационного аттестата, определяет порядок проведения аттестации,
перечень документов, подаваемых вместе с заявлением о допуске к
аттестации, количество и типы аттестатов, программы квалификационных
экзаменов и порядок их сдачи (в ред. Федерального закона от 28 декабря
2002 г. N 185-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации,
2002, N 52, ст. 5141);
15) разрабатывает проекты законодательных и иных нормативных
актов, связанных с вопросами регулирования рынка ценных бумаг,
лицензирования деятельности его профессиональных участников,
саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных
бумаг, контроля за соблюдением законодательных и нормативных актов о
ценных бумагах, проводит их экспертизу;
16) разрабатывает рекомендации по применению законодательства
Российской Федерации, регулирующего отношения, связанные с
функционированием рынка ценных бумаг (в ред. Федерального закона от 28
декабря 2002 г. N 185-ФЗ - Собрание законодательства Российской
Федерации, 2002, N 52, ст. 5141);
17) осуществляет руководство региональными отделениями
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (в
ред. Федерального закона от 28 декабря 2002 г. N 185-ФЗ - Собрание
законодательства Российской Федерации, 2002, N 52, ст. 5141);
18) ведет реестр выданных, приостановленных и аннулированных
лицензий;
19) устанавливает и определяет порядок допуска к первичному
размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных
бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской
Федерации;
20) обращается в арбитражный суд с иском о ликвидации
юридического лица, нарушившего требования законодательства Российской
Федерации о ценных бумагах и о применении к нарушителям санкций,
установленных законодательством Российской Федерации;
21) осуществляет надзор за соответствием объема выпуска
эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении.
(Пункты 11 - 21 считаются соответственно пунктами 12 - 22 в ред.
Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 121-ФЗ - Собрание
законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3424).
(Пункт 22 исключен в ред. Федерального закона от 28 декабря 2002
г. N 185-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N
52, ст. 5141).
|
Фрагмент документа "О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (РЕДАКЦИЯ НА 18.06.2005)".