Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ, ЗАКЛЮЧИВШЕГО ДОГОВОР ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ФЕДЕРАЛЬНОМУ ОРГАНУ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, ОБЕСПЕЧИВАЮЩЕМУ ФУНКЦИОНИРОВАНИЕ НАКОПИТЕЛЬНО-ИПОТЕЧНОЙ СИСТЕМЫ".
3. Контрольные функции специализированного депозитария
3.1. Специализированный депозитарий осуществляет контроль:
за соответствием деятельности управляющих компаний по
распоряжению накоплениями, находящимися у них в доверительном
управлении, требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых
актов Российской Федерации и договоров доверительного управления;
за соответствием состава и структуры инвестиционных портфелей
требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов
Российской Федерации и договоров доверительного управления;
за соответствием структуры совокупного инвестиционного портфеля
требованиям Федерального закона и иных нормативных правовых актов
Российской Федерации;
за соблюдением управляющими компаниями установленного порядка
определения стоимости чистых активов, в которые инвестированы
накопления;
за соблюдением управляющими компаниями установленных Федеральным
законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и
договорами доверительного управления порядка и сроков перечисления
федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему
функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения
военнослужащих (далее - уполномоченный федеральный орган) средств на
использование участниками накопительно-ипотечной системы;
за соблюдением управляющими компаниями установленных Федеральным
законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и
договорами доверительного управления порядка и сроков удержания
управляющими компаниями вознаграждений, а также порядка оплаты ими
необходимых расходов на инвестирование накоплений;
за соблюдением управляющей компанией, с которой прекращен договор
доверительного управления, определенных Федеральным законом, иными
нормативными правовыми актами Российской Федерации порядка и сроков
передачи денежных средств и ценных бумаг, находившихся у нее в
доверительном управлении в соответствии с таким договором, новой
управляющей компании.
3.2. Специализированный депозитарий в случае обращения
управляющей компании за согласием на распоряжение накоплениями (выдачу
кредитной организации распоряжения о списании и перечислении или
выдаче денежных средств, составляющих накопления, с банковского счета,
совершение сделки, связанной с инвестированием накоплений, или выдачу
брокеру поручения о совершении такой сделки) дает такое согласие.
Специализированный депозитарий не вправе давать управляющей
компании согласие на распоряжение накоплениями, если такое
распоряжение противоречит требованиям Федерального закона, иных
нормативных правовых актов Российской Федерации или условиям договора
доверительного управления.
3.3. Согласие специализированного депозитария на распоряжение
накоплениями дается путем направления управляющей компании документа,
в том числе электронного документа, подтверждающего такое согласие.
Документ, подтверждающий согласие на распоряжение накоплениями,
подписывается уполномоченным лицом специализированного депозитария, а
в случае его составления в форме электронного документа -
электронно-цифровой подписью специализированного депозитария.
Документ, подтверждающий согласие специализированного депозитария
на совершение сделки, связанной с инвестированием накоплений, или на
выдачу брокеру поручения о совершении такой сделки, должен содержать
указание на предмет сделки, а также срок действия согласия.
Документ, подтверждающий согласие специализированного депозитария
на выдачу кредитной организации распоряжения о списании и перечислении
или выдаче денежных средств, составляющих накопления, с банковского
счета, должен содержать указание на сумму денежных средств, подлежащую
списанию, наименование плательщика, назначение платежа, основание
платежа, наименование получателя платежа, а также срок действия
согласия.
3.4. Специализированный депозитарий не вправе принимать к
исполнению поручения о списании со счетов депо ценных бумаг, в которые
инвестированы накопления, если такое списание противоречит требованиям
Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской
Федерации или условиям договоров доверительного управления
накоплениями. Требование настоящего пункта не распространяется на
случаи списания указанных ценных бумаг по итогам торгов организатора
торговли на рынке ценных бумаг со счета депо номинального держателя,
открытого специализированному депозитарию в расчетном депозитарии.
3.5. Контроль за соответствием состава и структуры
инвестиционного портфеля требованиям Федерального закона, иных
нормативных правовых актов Российской Федерации и договора
доверительного управления осуществляется специализированным
депозитарием каждый рабочий день на основе сведений, содержащихся в
перечне имущества, составляющего этот инвестиционный портфель.
3.6. Контроль за соответствием состава и структуры совокупного
инвестиционного портфеля требованиям Федерального закона и иных
нормативных правовых актов Российской Федерации осуществляется
специализированным депозитарием каждый рабочий день на основе
сведений, содержащихся в перечне имущества, составляющего совокупный
инвестиционный портфель.
3.7. При осуществлении контроля за соблюдением установленного
порядка определения рыночной стоимости активов и стоимости чистых
активов, составляющих инвестиционный портфель, специализированный
депозитарий на основе имеющихся у него первичных документов каждый
рабочий день рассчитывает значения указанных показателей и проводит
сверку полученных им результатов с результатами аналогичных расчетов
управляющих компаний.
Правильность расчета рыночной стоимости активов и стоимости
чистых активов, составляющих инвестиционный портфель, подтверждается
подписью уполномоченного лица специализированного депозитария на
документе управляющей компании, содержащем указанный расчет.
3.8. При осуществлении контроля за полнотой и своевременностью
перечисления управляющей компанией накоплений по требованию
уполномоченного федерального органа специализированный депозитарий
осуществляет сверку суммы перечисляемых накоплений с суммой, указанной
в требовании, а также осуществляет контроль за соблюдением сроков
перечисления указанных накоплений.
3.9. При осуществлении контроля за соответствием порядка и сроков
удержания вознаграждения управляющей компании требованиям Федерального
закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации и
условиям договора доверительного управления специализированный
депозитарий рассчитывает сумму вознаграждения, подлежащего удержанию
управляющей компанией, и осуществляет ее сверку с суммой, удерживаемой
управляющей компанией по итогам отчетного года. При этом сумма
вознаграждения, подлежащего удержанию управляющей компанией,
определяется исходя из средней стоимости чистых активов, составляющих
инвестиционный портфель, рассчитанной за отчетный год, и величины
дохода от инвестирования накоплений, полученного за отчетный год.
3.10. При осуществлении контроля за соответствием порядка оплаты
необходимых расходов управляющей компании на инвестирование накоплений
требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов
Российской Федерации и условиям договора доверительного управления
специализированный депозитарий определяет максимальный размер оплаты
необходимых расходов управляющей компании на инвестирование накоплений
и осуществляет его сверку с фактически оплаченными (оплачиваемыми)
расходами на инвестирование накоплений. При этом максимальный размер
оплаты необходимых расходов управляющей компании на инвестирование
накоплений определяется исходя из средней стоимости чистых активов,
составляющих инвестиционный портфель, рассчитанной за период с 1
января текущего года до даты расчета включительно, и предельного
размера оплаты указанных расходов, предусмотренного договором
доверительного управления.
3.11. Специализированный депозитарий уведомляет Федеральную
службу по финансовым рынкам, уполномоченный федеральный орган, а также
соответствующую управляющую компанию о нарушениях, выявленных при
осуществлении контроля, не позднее одного рабочего дня, следующего за
днем их выявления.
Уведомление о выявлении нарушения должно содержать следующие
сведения:
полное фирменное наименование специализированного депозитария,
номер и дату предоставления ему лицензии на осуществление деятельности
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
полное фирменное наименование управляющей компании, номер и дату
предоставления лицензии на осуществление деятельности по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами (указанные в настоящем абзаце
сведения не включаются в уведомление о нарушении требований к
структуре совокупного инвестиционного портфеля);
дату выявления нарушения;
дату совершения нарушения, если указанная дата не совпадает с
датой его выявления и специализированный депозитарий может ее
установить на основании имеющихся у него документов;
содержание выявленного нарушения.
Уведомление о выявлении нарушения подписывается руководителем
специализированного депозитария или уполномоченным им лицом и, за
исключением случаев, когда указанное уведомление направляется в форме
электронного документа, заверяется печатью специализированного
депозитария.
3.12. Специализированный депозитарий уведомляет Федеральную
службу по финансовым рынкам и уполномоченный федеральный орган об
устранении управляющей компанией выявленных нарушений не позднее
одного рабочего дня, следующего за днем их устранения.
Уведомление об устранении нарушения должно содержать сведения,
предусмотренные настоящим Положением для уведомления о выявлении
нарушения, а также следующие сведения:
дату и номер уведомления о выявлении указанного нарушения;
дату устранения нарушения;
описание мер, принятых для устранения нарушения.
Уведомление об устранении нарушения подписывается руководителем
специализированного депозитария или уполномоченным им лицом и, за
исключением случаев, когда указанное уведомление направляется в форме
электронного документа, заверяется печатью специализированного
депозитария.
3.13. В случае если нарушение не устранено управляющей компанией
в течение установленного срока, специализированный депозитарий не
позднее следующего дня после окончания указанного срока уведомляет об
этом Федеральную службу по финансовым рынкам и уполномоченный
федеральный орган.
Уведомление о факте неустранения нарушения в установленный срок
должно содержать сведения, предусмотренные для уведомления о выявлении
нарушения, а также следующие сведения:
дату и номер уведомления о выявлении нарушения;
срок, установленный для устранения нарушения;
дату принятия и номер решения Федеральной службы по финансовым
рынкам о выдаче предписания об устранении нарушения, если срок
устранения нарушения был установлен указанным предписанием.
Уведомление о факте неустранения нарушения в установленный срок
подписывается руководителем специализированного депозитария или
уполномоченным им лицом и, за исключением случаев, когда указанное
уведомление направляется в форме электронного документа, заверяется
печатью специализированного депозитария.
3.14. Специализированный депозитарий ведет отдельно по каждому
инвестиционному портфелю, а также по совокупному инвестиционному
портфелю журнал выявленных нарушений.
Запись о выявленном нарушении, вносимая в указанный журнал,
должна содержать следующие сведения:
дату выявления нарушения;
дату совершения нарушения, если указанная дата не совпадает с
датой его выявления и специализированный депозитарий может ее
установить на основании имеющихся у него документов;
содержание выявленного нарушения;
дату и номер уведомления о выявлении нарушения;
срок устранения нарушения, установленный нормативными правовыми
актами Российской Федерации или предписанием Федеральной службы по
финансовым рынкам, номер и дату принятия решения о выдаче такого
предписания;
дату устранения нарушения;
описание мер, принятых для устранения нарушения;
дату и номер уведомления об устранении нарушения;
дату и номер уведомления о факте неустранения нарушения в
установленный срок.
Ведение журнала выявленных нарушений осуществляется с
использованием электронной базы данных с возможностью формирования
документов на бумажных носителях и (или) на бумажных носителях.
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ, ЗАКЛЮЧИВШЕГО ДОГОВОР ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ФЕДЕРАЛЬНОМУ ОРГАНУ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, ОБЕСПЕЧИВАЮЩЕМУ ФУНКЦИОНИРОВАНИЕ НАКОПИТЕЛЬНО-ИПОТЕЧНОЙ СИСТЕМЫ".