ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ, ЗАКЛЮЧИВШЕГО ДОГОВОР ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ФЕДЕРАЛЬНОМУ ОРГАНУ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, ОБЕСПЕЧИВАЮЩЕМУ ФУНКЦИОНИРОВАНИЕ НАКОПИТЕЛЬНО-ИПОТЕЧНОЙ СИСТЕМЫ. Приказ. Федеральная служба по финансовым рынкам. 15.12.05 05-81/ПЗ-Н

6. Документы специализированного депозитария

     6.1. Специализированный депозитарий должен располагать надлежащим
образом   заверенными  копиями  следующих  документов,  а  также  всех
изменений и дополнений к ним:
     договоров  доверительного  управления, заключенных уполномоченным
федеральным органом с управляющими компаниями;
     банковских карточек управляющих компаний;
     договоров  управляющих  компаний  с профессиональными участниками
рынка ценных бумаг;
     иных  договоров, на основании которых осуществляется распоряжение
накоплениями.
     6.2.  Специализированный  депозитарий  должен  также  располагать
оригиналами или копиями следующих документов:
     платежных   документов,  подтверждающих  передачу  уполномоченным
федеральным  органом  накоплений  в доверительное управление каждой из
управляющих компаний;
     требований  уполномоченного  федерального  органа  о перечислении
накоплений;
     актов   передачи   накоплений,  включая  итоговые  акты  передачи
накоплений за отчетный год;
     прогнозов  потребности  в  денежных  средствах на выплаты за счет
накоплений;
     всех  документов, направляемых уполномоченным федеральным органом
управляющим компаниям;
     иных    документов,   предусмотренных   договором   об   оказании
специализированным  депозитарием  услуг  уполномоченному  федеральному
органу.
     Специализированный  депозитарий должен располагать сведениями обо
всех  предыдущих  специализированных  депозитариях, оказывавших услуги
уполномоченному федеральному органу, с указанием их полного фирменного
наименования и срока, в течение которого действовал договор между этим
специализированным депозитарием и уполномоченным федеральным органом.
     6.3.  Специализированный  депозитарий  обязан  в  соответствии  с
требованиями   законодательства   Российской   Федерации  хранить  все
поступающие  к  нему  документы,  копии направляемых им уведомлений, а
также   журналы,  ведение  которых  осуществляется  специализированным
депозитарием,    составляемые   им   перечни   имущества,   результаты
определения  рыночной  стоимости  активов  и стоимости чистых активов,
составляющих  инвестиционный портфель каждой из управляющих компаний и
совокупный инвестиционный портфель, и иные документы.
     Хранение указанных в настоящем пункте документов осуществляется в
электронной форме и (или) на бумажных носителях.
     6.4.    Специализированный   депозитарий   обязан   предоставлять
аудитору,   осуществляющему   в  соответствии  с  Федеральным  законом
ежегодный      аудит     финансовой     (бухгалтерской)     отчетности
специализированного   депозитария,   все  документы,  необходимые  для
осуществления аудита.