Фрагмент документа "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ".
Глава 13. Регистрация выпуска ценных бумаг
13.1. Для регистрации выпуска ценных бумаг кредитная организация
- эмитент представляет в регистрирующий орган следующие документы:
заявление на государственную регистрацию выпуска (дополнительного
выпуска) ценных бумаг по форме приложения 1 к настоящей Инструкции;
опись документов, представляемых в регистрирующий орган, по форме
приложения 2 к настоящей Инструкции;
анкету кредитной организации - эмитента по форме приложения 3 к
настоящей Инструкции;
решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг по форме
приложения 4 к настоящей Инструкции;
проспект ценных бумаг, оформленный в соответствии с требованиями
главы 12 настоящей Инструкции и приложением 5 к настоящей Инструкции
(если регистрация выпуска ценных бумаг сопровождается регистрацией
проспекта ценных бумаг);
меморандум (в случае представления проспекта ценных бумаг,
подписанного финансовым консультантом на рынке ценных бумаг),
содержащий: полное фирменное наименование (далее именуется -
наименование), адрес (место нахождения) постоянно действующего
исполнительного органа юридического лица (в случае отсутствия
постоянно действующего исполнительного органа юридического лица -
иного органа или лица, имеющих право действовать от имени юридического
лица без доверенности), по которому осуществляется связь с юридическим
лицом, указанный в едином государственном реестре юридических лиц
(далее именуется - место нахождения), номер, дату выдачи и срок
действия лицензии финансового консультанта на рынке ценных бумаг на
осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных
бумаг; заявление кредитной организации - эмитента о том, что указанное
лицо выступает финансовым консультантом на рынке ценных бумаг в
отношении выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, документы,
для государственной регистрации которого представляются кредитной
организацией - эмитентом в регистрирующий орган; заявление финансового
консультанта на рынке ценных бумаг о том, что он не является
аффилированным лицом кредитной организации - эмитента и соответствует
требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о
ценных бумагах и нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг к финансовым консультантам
на рынке ценных бумаг; заявление финансового консультанта на рынке
ценных бумаг о том, что кредитная организация - эмитент (связанные с
ней лица) не имеет обязательств (в том числе по кредитам и займам, по
счетам, вкладам, по доверительному управлению имуществом) перед
указанным финансовым консультантом на рынке ценных бумаг (связанными с
ним лицами), не связанных с оказанием услуг финансового консультанта
на рынке ценных бумаг, или заявление финансового консультанта на рынке
ценных бумаг о том, что указанные обязательства раскрыты в подписанном
им проспекте ценных бумаг; заявление финансового консультанта на рынке
ценных бумаг о том, что он (связанные с ним лица) не имеет
обязательств (в том числе по кредитам и займам, по счетам, вкладам, по
доверительному управлению имуществом) перед кредитной организацией -
эмитентом (связанными с ней лицами), не связанных с оказанием услуг
финансового консультанта на рынке ценных бумаг, или заявление
финансового консультанта на рынке ценных бумаг о том, что указанные
обязательства раскрыты в подписанном им проспекте ценных бумаг;
заявление финансового консультанта на рынке ценных бумаг о том, что
раскрытие информации о принятии решения о размещении ценных бумаг и об
утверждении решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг
проведено кредитной организацией - эмитентом в установленном порядке
или заявление финансового консультанта на рынке ценных бумаг о
допущенных кредитной организацией - эмитентом нарушениях при раскрытии
указанной информации; реквизиты (дату и номер) договора, на основании
которого финансовый консультант на рынке ценных бумаг оказывает
кредитной организации - эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных
бумаг; дату, с которой кредитная организация - эмитент в целях
подготовки проспекта ценных бумаг начала предоставлять финансовому
консультанту на рынке ценных бумаг информацию о своей
финансово-хозяйственной деятельности.
В случае, если финансовый консультант на рынке ценных бумаг
одновременно оказывает услуги по размещению ценных бумаг, указанный
меморандум должен также содержать: реквизиты (дату и номер) договора,
на основании которого оказываются такие услуги; перечень мер,
направленных на предотвращение конфликта интересов при оказании услуг
финансового консультанта на рынке ценных бумаг и услуг по размещению
ценных бумаг кредитной организации - эмитента, утвержденный финансовым
консультантом на рынке ценных бумаг; перечень мер, направленных на
предотвращение неправомерного использования служебной информации при
оказании услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг,
утвержденный финансовым консультантом на рынке ценных бумаг.
Под лицами, связанными с кредитной организацией - эмитентом или
финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, понимаются:
лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами
общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли),
составляющие уставный (складочный) капитал кредитной организации -
эмитента или финансового консультанта на рынке ценных бумаг;
коммерческие организации, в которых кредитная организация -
эмитент или финансовый консультант на рынке ценных бумаг имеют право
распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов,
приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный
(складочный) капитал данных коммерческих организаций.
Меморандум должен быть подписан единоличным исполнительным
органом и главным бухгалтером кредитной организации - эмитента,
финансовым консультантом на рынке ценных бумаг;
платежное поручение, которым подтверждается факт уплаты кредитной
организацией - эмитентом государственной пошлины, взимаемой в
соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и
сборах за рассмотрение заявления о государственной регистрации выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг, а в случаях, когда в
соответствии с настоящей Инструкцией государственная регистрация
выпуска ценных бумаг осуществляется одновременно с государственной
регистрацией отчета об итогах выпуска ценных бумаг, - за рассмотрение
заявления о государственной регистрации выпуска ценных бумаг и отчета
об итогах выпуска ценных бумаг. Указанный документ должен содержать
отметку банка об исполнении обязанности по уплате указанной
государственной пошлины;
платежное поручение, которым подтверждается факт уплаты кредитной
организацией - эмитентом государственной пошлины, взимаемой в
соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и
сборах, за государственную регистрацию выпуска (дополнительного
выпуска) ценных бумаг (за исключением государственной регистрации
выпусков (дополнительных выпусков) акций, размещаемых в целях
увеличения уставного капитала на величину переоценки основных фондов,
производимой по решению Правительства Российской Федерации). Указанный
документ должен содержать отметку банка об исполнении обязанности по
уплате указанной государственной пошлины;
протокол или выписку из протокола собрания уполномоченного органа
кредитной организации - эмитента, подтверждающую принятие решения о
размещении ценных бумаг;
протокол или выписку из протокола заседания совета директоров
(наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента,
подтверждающую принятие решения об утверждении решения о выпуске
ценных бумаг;
протокол или выписку из протокола заседания совета директоров
(наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента,
подтверждающую принятие решения об утверждении проспекта ценных бумаг
(если регистрация выпуска сопровождается регистрацией проспекта ценных
бумаг);
выписку из протокола общего собрания акционеров об утверждении
аудитора кредитной организации - эмитента (если регистрация выпуска
сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг);
выписку из протокола заседания совета директоров (наблюдательного
совета) кредитной организации - эмитента, на котором было принято
решение об определении цены размещения ценных бумаг (при размещении
ценных бумаг посредством подписки);
документ, подтверждающий привлечение государственного финансового
контрольного органа для определения цены размещения ценных бумаг (если
акционером кредитной организации - эмитента являются государство и/или
муниципальное образование, владеющее более 2 процентами ее голосующих
акций);
копии договора о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг,
заключенного кредитной организацией - эмитентом с регистратором, или
документ, подтверждающий обстоятельства, освобождающие кредитную
организацию - эмитент от заключения такого договора;
копию устава кредитной организации - эмитента со всеми
зарегистрированными изменениями и дополнениями с приложением
соответствующих копий свидетельств о государственной регистрации;
копии документов (распечатку из ленты новостей одного их
информационных агентств, копию публикации в печатном периодическом
издании, распечатку страницы в сети Интернет, используемой кредитной
организацией - эмитентом для раскрытия информации и т.п.),
подтверждающих соблюдение кредитной организацией - эмитентом
требований о раскрытии информации на этапах принятия решения о
размещении ценных бумаг и утверждения решения о выпуске
(дополнительном выпуске) ценных бумаг или письмо кредитной организации
- эмитента об отсутствии необходимости раскрытия информации со ссылкой
на соответствующие нормы законодательства Российской Федерации и
изданных во исполнение его нормативных правовых актов;
иные документы в соответствии с пунктами 13.2 - 13.4 настоящей
Инструкции, а также законодательством Российской Федерации о ценных
бумагах.
При представлении в регистрирующий орган выписок из протоколов
собрания (заседания) уполномоченных органов такие выписки должны
содержать кворум собрания (заседания) уполномоченного органа и
результаты голосования по соответствующему вопросу.
13.2. При регистрации выпуска акций в регистрирующий орган
дополнительно должны быть представлены:
копия договора о создании кредитной организации - эмитента или
решения об учреждении кредитной организации - эмитента (если
учредителем является одно лицо) при выпуске акций при учреждении
кредитной организации - эмитента;
форма отчетности, отражающая расчет собственных средств
(капитала) и выписка из счета по учету резервного фонда, а также
выписки из счетов по учету имущества (собственных средств (капитала))
кредитной организации - эмитента по данным бухгалтерской отчетности за
последний завершенный отчетный период, подписанные главным бухгалтером
или лицом, его замещающим (при увеличении уставного капитала за счет
имущества кредитной организации - эмитента);
копия протокола или выписка из протокола общего собрания
акционеров кредитной организации - эмитента, на котором принято
решение о направлении на увеличение уставного капитала
нераспределенной прибыли прошлых лет (если увеличение уставного
капитала кредитной организации - эмитента будет осуществляться за счет
нераспределенной прибыли прошлых лет);
документ, подтверждающий уведомление кредиторов об уменьшении
уставного капитала кредитной организации - эмитента (при выпуске акций
с целью уменьшения уставного капитала путем уменьшения номинальной
стоимости акций, требующем уведомление кредиторов).
13.3. При регистрации выпуска облигаций в регистрирующий орган
дополнительно должны быть представлены:
документ (документы), подтверждающие рыночную стоимость имущества
в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации,
если в обеспечение исполнения обязательств выпуска облигаций
предоставляется имущество, а также документ, подтверждающий наличие у
залогодателя данного имущества;
бухгалтерская отчетность третьего лица (лиц), предоставившего(их)
обеспечение по облигациям выпуска, за последний завершенный финансовый
год и за последний квартал, предшествующие утверждению решения о
выпуске, срок представления которой уже наступил (если государственная
регистрация выпуска ценных бумаг не сопровождается регистрацией
проспекта ценных бумаг);
копия договора, заключенного кредитной организацией - эмитентом и
депозитарием, принимающим на себя обязательство по централизованному
хранению сертификатов облигаций (в случае размещения документарных
облигаций с обязательным централизованным хранением).
При регистрации выпуска облигаций с ипотечным покрытием в
регистрирующий орган дополнительно представляются:
копия договора, заключенного кредитной организацией - эмитентом
облигаций с ипотечным покрытием со специализированным депозитарием, на
основании которого специализированный депозитарий осуществляет ведение
реестра ипотечного покрытия таких облигаций;
справка специализированного депозитария, осуществляющего ведение
реестра ипотечного покрытия, о совокупном размере (сумме) обеспеченных
ипотекой требований, составляющих ипотечное покрытие, а также о
размере ипотечного покрытия, рассчитанном в порядке, установленном
Федеральным законом "Об ипотечных ценных бумагах" и нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг. Указанная справка должна быть составлена по состоянию на
дату представления в регистрирующий орган документов для
государственной регистрации выпуска облигаций с ипотечным покрытием;
расчет обязательных нормативов на дату представления документов
для государственной регистрации облигаций с ипотечным покрытием,
предусмотренных главой 2 Инструкции Банка России от 31 марта 2004 года
N 112-И "Об обязательных нормативах кредитных организаций,
осуществляющих эмиссию облигаций с ипотечным покрытием",
зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 5 мая
2004 года N 5783, 14 марта 2005 года N 6394 ("Вестник Банка России" от
19 мая 2004 года N 30, от 13 апреля 2005 года N 19) (далее -
Инструкция Банка России N 112-И);
информация о соблюдении требований статьи 13 Федерального закона
"Об ипотечных ценных бумагах" к размеру ипотечного покрытия на дату
представления документов для государственной регистрации облигаций с
ипотечным покрытием.
13.4. При регистрации выпуска ценных бумаг при реорганизации
кредитных организаций в форме слияния, присоединения, преобразования,
выделения, разделения в регистрирующий орган должны быть дополнительно
представлены:
копия устава кредитной организации - эмитента, образованной в
результате реорганизации;
проект изменений и дополнений в устав присоединяющей кредитной
организации;
копии договоров о слиянии (присоединении);
копии протоколов общих собраний акционеров (участников)
реорганизуемых кредитных организаций, на которых утверждались договоры
о слиянии (присоединении), принимались решения о порядке конвертации
акций реорганизуемых кредитных организаций в акции создаваемых
кредитных организаций;
копия передаточного акта (разделительного баланса) на дату
принятия решения о реорганизации. При этом копии актов (описей)
инвентаризации имущества и обязательств реорганизуемой кредитной
организации, первичных учетных документов по материальным ценностям
(актов (накладных) приемки-передачи основных средств, материальных
запасов и др.), перечней (описей) иного имущества, подлежащего
приемке-передаче при реорганизации, расшифровок (описей) кредиторской
и дебиторской задолженностей, а также иных приложений к передаточному
акту или разделительному балансу могут не представляться;
копия документа, подтверждающего внесение записи в единый
государственный реестр юридических лиц о создании в результате
реорганизации соответствующей кредитной организации - эмитента;
при реорганизации кредитной организации по требованию Банка
России либо в связи с самостоятельным принятием кредитной организацией
мер по предупреждению банкротства кредитной организации -
положительное заключение территориального учреждения Банка России,
осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации (при
преобразовании), либо территориального учреждения Банка России по
месту предполагаемого нахождения создаваемой кредитной организации
(при разделении, слиянии, выделении), либо территориального учреждения
Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной
организации, к которой присоединяется(ются) другая(ие) кредитная(ые)
организация(ии) (при присоединении).
13.5. Если регистрация выпуска ценных бумаг производится в
территориальном учреждении Банка России, то проспект ценных бумаг
представляется в четырех экземплярах, решение о выпуске ценных бумаг -
в трех экземплярах, остальные документы - в двух экземплярах.
При регистрации выпусков в Департаменте лицензирования
деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка
России решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и
проспект ценных бумаг представляются в трех экземплярах, а остальные
документы - в одном экземпляре.
13.6. Регистрационные документы выпуска акций при учреждении
кредитной организации, а также выпуска ценных бумаг присоединяющей
кредитной организации при реорганизации в форме присоединения
представляются кредитной организацией в регистрирующий орган
одновременно с документами на регистрацию кредитной организации или на
внесение изменений в устав присоединяющей кредитной организации -
эмитента при реорганизации в форме присоединения.
Регистрация первого выпуска ценных бумаг при учреждении кредитной
организации должна производиться одновременно с выдачей кредитной
организации свидетельства о государственной регистрации.
Регистрационные документы первого выпуска акций и итогов первого
выпуска акций кредитной организации, осуществляемого при создании
кредитной организации путем реорганизации (при реорганизации путем
преобразования, слияния, разделения, выделения), представляются в
регистрирующий орган в течение 1 месяца с момента получения кредитной
организацией - эмитентом сообщения о внесении в единый государственный
реестр юридических лиц записи о регистрации кредитной организации.
Регистрация дополнительного выпуска акций присоединяющей
кредитной организации - эмитента при реорганизации в форме
присоединения осуществляется по получении Банком России сведений о
внесении в единый государственный реестр юридических лиц записи о
прекращении деятельности присоединяемой кредитной организации при
реорганизации в форме присоединения. При этом датой регистрации
дополнительного выпуска считается дата внесения указанных изменений в
единый государственный реестр юридических лиц.
Регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг при создании
кредитной организации путем реорганизации, а также присоединяющей
кредитной организации при реорганизации в форме присоединения
осуществляется одновременно с регистрацией выпуска ценных бумаг.
13.7. В случаях, не указанных в пункте 13.6 настоящей Инструкции,
документы на государственную регистрацию выпуска (дополнительного
выпуска) ценных бумаг должны быть представлены не позднее 3 месяцев с
даты утверждения решения об их выпуске (дополнительном выпуске), а
если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска)
ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг - не
позднее 1 месяца с даты утверждения проспекта ценных бумаг.
13.8. Срок рассмотрения регистрационных документов регистрирующим
органом, а также документов, поданных в соответствии с пунктами 13.1 -
13.4 настоящей Инструкции, не должен превышать 30 дней с даты
поступления в регистрирующий орган.
В случае представления в регистрирующий орган не всех документов,
предусмотренных настоящей Инструкцией, а также в случае выявления иных
нарушений, которые не требуют для их устранения проведения общего
собрания участников (акционеров) кредитной организации - эмитента
(далее именуются - устранимые нарушения), регистрирующий орган вправе,
не отказывая в регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг, предоставить возможность кредитной организации - эмитенту
исправить допущенные нарушения. В этом случае регистрирующий орган
направляет кредитной организации - эмитенту письмо (уведомление) о
необходимости устранения нарушений с указанием допущенных нарушений и
срока для их устранения.
При представлении кредитной организацией - эмитентом исправленных
и/или дополненных документов в регистрирующий орган представляются
только те документы, в которые вносились изменения и/или дополнения.
Указанные документы представляются в установленном настоящей
Инструкцией количестве экземпляров с сопроводительным письмом и описью
представляемых документов.
В таком случае датой представления документов для государственной
регистрации выпуска ценных бумаг считается дата представления
дополнительных и/или доработанных документов.
13.9. Регистрирующий орган перед регистрацией рассматривает
информацию, содержащуюся в регистрационных документах, на предмет ее
соответствия законодательству Российской Федерации, в том числе
настоящей Инструкции и другим нормативным актам Банка России.
13.10. Основаниями для отказа в регистрации выпуска ценных бумаг
могут быть:
нарушение кредитной организацией - эмитентом законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе наличие в
представленных документах сведений, позволяющих сделать вывод о
противоречии условий эмиссии и обращения ценных бумаг законодательству
Российской Федерации, в том числе настоящей Инструкции, и
несоответствии условий выпуска ценных бумаг законодательству
Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе настоящей
Инструкции;
несоответствие документов, представленных для государственной
регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или
регистрации проспекта ценных бумаг, и состава содержащихся в них
сведений требованиям Федерального закона "О рынке ценных бумаг",
настоящей Инструкции и иным нормативным правовым актам;
непредставление в течение 30 дней по запросу регистрирующего
органа всех документов, необходимых для государственной регистрации
выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или регистрации
проспекта ценных бумаг;
несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг,
подписавшего проспект ценных бумаг требованиям, установленным
законодательством Российской Федерации и изданными в соответствии с
ним нормативными правовыми актами;
внесение в проспект ценных бумаг или решение о выпуске ценных
бумаг (иные документы, являющиеся основанием для регистрации выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг) ложных сведений либо сведений,
не соответствующих действительности (недостоверных сведений).
В регистрации выпуска облигаций с ипотечным покрытием также может
быть отказано в следующих случаях:
несоблюдение кредитной организацией - эмитентом обязательных
нормативов, установленных главой 2 Инструкции Банка России N 112-И, а
также требований, установленных статьей 13 Федерального закона "Об
ипотечных ценных бумагах", на дату утверждения советом директоров
(наблюдательным советом) кредитной организации - эмитента решения о
выпуске облигаций с ипотечным покрытием или на дату представления
документов для регистрации выпуска облигаций в регистрирующий орган;
если нарушается установленное ограничение общего количества
выпусков облигаций, исполнение обязательств по которым может быть
обеспечено залогом одного ипотечного покрытия;
если облигации с ипотечным покрытием не закрепляют право их
владельцев на получение процентного (купонного) дохода или выплата
такого процентного (купонного) дохода предусматривается реже одного
раза в год.
Отказ в регистрации выпуска ценных бумаг по иным основаниям не
допускается.
13.11. Сообщение регистрирующего органа об отказе в регистрации
выпуска ценных бумаг доводится регистрирующим органом до кредитной
организации - эмитента или ее учредителей по телефону, телетайпу,
телексу или факсу. Не позднее следующего дня с момента принятия
решения об отказе в государственной регистрации регистрирующий орган
направляет письменное уведомление кредитной организации - эмитенту,
содержащее причину отказа.
При отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг
регистрирующий орган оставляет у себя по одному экземпляру каждого из
представленных документов. Оставшиеся экземпляры документов
возвращаются кредитной организации - эмитенту вместе с письменным
уведомлением об отказе в государственной регистрации выпуска ценных
бумаг.
Если кредитная организация - эмитент или ее учредители считают
отказ в регистрации выпуска ценных бумаг необоснованным, они могут
обжаловать это решение в Банке России, а также в судебном порядке в
соответствии с процессуальным законодательством Российской Федерации.
13.12. При отсутствии претензий к регистрационным документам
регистрирующий орган в установленные настоящей Инструкцией сроки
регистрирует выпуск ценных бумаг.
13.13. При государственной регистрации выпуска ценных бумаг
кредитной организации - эмитента ему присваивается индивидуальный
государственный регистрационный номер.
При государственной регистрации каждого дополнительного выпуска
ценных бумаг кредитной организации - эмитента ему присваивается
индивидуальный государственный регистрационный номер, состоящий из
индивидуального государственного регистрационного номера, присвоенного
выпуску ценных бумаг, и индивидуального номера (кода) этого
дополнительного выпуска ценных бумаг.
Порядок присвоения индивидуального государственного
регистрационного номера и индивидуального номера (кода)
дополнительного выпуска ценных бумаг указан в приложении 9 к настоящей
Инструкции.
По истечении 3 месяцев с момента государственной регистрации
отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальный
номер (код) дополнительного выпуска аннулируется.
Решение об аннулировании индивидуального номера (кода)
дополнительного выпуска ценных бумаг принимается регистрирующим
органом, осуществившим государственную регистрацию данного
дополнительного выпуска ценных бумаг данной кредитной организации -
эмитента.
Не позднее 3-х дней с даты принятия решения об объединении
дополнительных выпусков ценных бумаг регистрирующий орган, принявший
указанное решение, уведомляет об этом кредитную организацию - эмитента
таких ценных бумаг, а в случае, если учет прав на такие ценные бумаги
осуществляется иным лицом (регистратором, осуществляющим ведение
реестра владельцев именных ценных бумаг, депозитарием, осуществляющим
централизованное хранение документарных ценных бумаг) - также лицо,
которое по информации, представленной в регистрирующий орган в
установленном порядке, осуществляет учет прав на такие ценные бумаги.
Решение об аннулировании индивидуального номера (кода)
дополнительного выпуска ценных бумаг должно содержать:
наименование регистрирующего органа;
индивидуальный государственный регистрационный номер
дополнительного выпуска ценных бумаг и дату его государственной
регистрации;
дату государственной регистрации отчета об итогах дополнительного
выпуска ценных бумаг;
индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг,
указание на его аннулирование и дату принятия решения об
аннулировании.
Решение об аннулировании индивидуального номера (кода)
дополнительного выпуска ценных бумаг должно быть принято
регистрирующим органом в течение 14 дней по истечении 3 месяцев с даты
государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска
ценных бумаг, а в случае получения регистрирующим органом
исполнительного документа, содержащего требование об обеспечении иска
мерой, запрещающей регистрирующему органу совершать действия по
аннулированию индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска
ценных бумаг, - в течение 14 дней с даты получения достоверных
сведений об отмене (замене) указанной меры.
В случае принятия судом решения о признании дополнительного
выпуска ценных бумаг недействительным регистрирующий орган аннулирует
индивидуальный государственный регистрационный номер, присвоенный
дополнительному выпуску ценных бумаг, в том числе индивидуальный номер
(код) дополнительного выпуска ценных бумаг, в соответствии с указанным
решением суда.
13.14. Если кредитной организацией в рамках одной эмиссионной
кампании осуществляется одновременно несколько выпусков ценных бумаг,
то на каждый выпуск оформляется отдельное решение о выпуске. Все
бумаги одного выпуска должны иметь один индивидуальный государственный
регистрационный номер. Вместе с тем на все выпуски ценных бумаг,
размещаемые в рамках одной эмиссионной кампании, может быть
подготовлен единый комплект регистрационных документов (за исключением
заявлений на государственную регистрацию выпуска (дополнительного
выпуска), решений о выпуске).
13.15. После государственной регистрации выпуска регистрирующий
орган выдает уполномоченному лицу кредитной организации - эмитента или
направляет в адрес кредитной организации - эмитента два экземпляра
зарегистрированного решения о выпуске и два экземпляра
зарегистрированного проспекта ценных бумаг (если регистрация выпуска
сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг), а также письмо,
подтверждающее акт государственной регистрации, где указываются объем
зарегистрированного выпуска, количество и характеристика
зарегистрированных ценных бумаг, а также присвоенный выпуску
индивидуальный государственный регистрационный номер и дата
регистрации. Одновременно регистрирующий орган направляет в адрес
расчетно-кассового центра Банка России по месту ведения
корреспондентского счета кредитной организации - эмитента письмо об
открытии ей накопительного счета для сбора средств в валюте Российской
Федерации, поступающих в оплату за акции (далее - накопительный счет).
Зарегистрированные документы, письма о регистрации и об открытии
накопительного счета подписываются уполномоченным лицом и заверяются
печатью регистрирующего органа.
13.16. Если регистрация выпуска ценных бумаг производится в
территориальных учреждениях Банка России, регистрирующий орган не
позднее следующего рабочего дня с даты регистрации выпуска должен
направить в адрес Департамента лицензирования деятельности и
финансового оздоровления кредитных организаций Банка России по одному
экземпляру проспекта ценных бумаг (если регистрация выпуска
сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг), проставляя на нем
дату регистрации, индивидуальный государственный регистрационный номер
(номера) ценных бумаг, заверяя эти отметки своей печатью и подписью
уполномоченного лица, копию зарегистрированного решения о выпуске
ценных бумаг. В комплекте высылаемых документов должны быть
представлены также иные документы, представляемые в регистрирующий
орган согласно пунктам 13.1 - 13.4 настоящей Инструкции.
|
Фрагмент документа "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ".