Фрагмент документа "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ".
Глава 19. Основания для приостановления эмиссии
ценных бумаг и признания выпуска несостоявшимся
19.1. В течение срока размещения ценных бумаг регистрирующий
орган принимает жалобы и протесты потенциальных покупателей ценных
бумаг, участников процесса размещения на нарушение кредитной
организацией - эмитентом или ее представителями законодательства
Российской Федерации, настоящей Инструкции или порядка размещения,
указанного в регистрационных документах.
19.2. Эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена только в
пределах срока размещения ценных бумаг, а выпуск ценных бумаг может
быть признан несостоявшимся регистрирующим органом на любом этапе
процедуры эмиссии ценных бумаг до даты регистрации отчета об итогах
выпуска этих ценных бумаг.
Департамент лицензирования деятельности и финансового
оздоровления кредитных организаций Банка России вправе приостановить
эмиссию ценных бумаг и признать несостоявшимся выпуск ценных бумаг,
государственная регистрация которого осуществлена иным регистрирующим
органом с уведомлением этого регистрирующего органа.
19.2.1. Регистрирующий орган вправе приостановить эмиссию ценных
бумаг кредитной организации в случаях:
нарушения кредитной организацией - эмитентом в ходе эмиссии
ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, в том
числе настоящей Инструкции, а также условий размещения, установленных
в решении о выпуске и/или проспекте ценных бумаг;
обнаружения в документах, на основании которых был
зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной информации;
наличия нарушения порядка ведения реестра владельцев именных
ценных бумаг, в том числе повлекших приостановление действия или
аннулирование лицензии у регистратора, осуществляющего ведение реестра
владельцев именных ценных бумаг соответствующей кредитной организации
- эмитента;
в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской
Федерации о ценных бумагах.
19.2.2. Регистрирующий орган уведомляет о приостановлении эмиссии
ценных бумаг:
кредитную организацию - эмитента;
андеррайтера (посредника при размещении) ценных бумаг, эмиссия
которых приостановлена;
регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных
ценных бумаг, или депозитария, осуществляющего централизованное
хранение сертификата ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена.
19.2.3. Уведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг
осуществляется в срок не позднее следующего дня после даты принятия
решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг по телефону, факсу, с
использованием иных средств электронной связи (предварительное
уведомление) с обязательным направлением письменного подтверждения в
срок не позднее 3 дней с даты принятия такого решения (последующее
уведомление).
Не позднее 7 дней с даты принятия решения о приостановлении
эмиссии ценных бумаг регистрирующий орган направляет копию уведомления
об этом в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг (региональное отделение федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг).
Информация о факте приостановления эмиссии ценных бумаг не
позднее 5 дней с даты принятия решения о приостановлении эмиссии
ценных бумаг раскрывается регистрирующим органом в средствах массовой
информации.
19.2.4. Уведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг должно
содержать следующие сведения:
наименование органа, принявшего решение о приостановлении эмиссии
ценных бумаг;
дату принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг;
полное наименование кредитной организации - эмитента ценных
бумаг, эмиссия которых приостановлена;
вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, их индивидуальный
государственный регистрационный номер, орган, осуществивший
государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, эмиссия которых
приостановлена;
основания приостановления эмиссии ценных бумаг;
ограничения, предусмотренные подпунктом 19.2.5 настоящего пункта;
требование об устранении допущенных нарушений с указанием о
необходимых мерах и сроках устранения нарушений.
19.2.5. С даты предварительного уведомления эмитента,
андеррайтеров, регистратора, депозитария, организаторов торговли о
приостановлении эмиссии запрещаются совершение сделок по размещению
этих ценных бумаг, осуществление рекламы ценных бумаг этого выпуска.
Обязанность по уведомлению распространителей рекламы ценных бумаг
и организаторов торговли о приостановлении эмиссии возлагается на
кредитную организацию - эмитент. Не позднее следующего дня с даты
предварительного уведомления кредитная организация - эмитент должна
уведомить Банк России о выполнении требования настоящего пункта в
письменном виде.
19.2.6. Регистрирующий орган вправе для выяснения всех
обстоятельств, повлекших приостановление эмиссии ценных бумаг,
проводить проверки и запрашивать у кредитной организации - эмитента
необходимые документы и информацию.
19.2.7. Кредитная организация - эмитент, эмиссия ценных бумаг
которой приостановлена, обязана в течение срока размещения,
установленного в решении о выпуске ценных бумаг, либо срока,
установленного в уведомлении о приостановлении эмиссии, но не
превышающего срока размещения ценных бумаг, устранить нарушения и
направить в регистрирующий орган отчет об устранении выявленных
нарушений.
Если нарушения невозможно устранить в течение срока размещения,
установленного в уведомлении о приостановлении эмиссии, регистрирующий
орган может разрешить возобновление эмиссии при наличии обязательства
со стороны кредитной организации - эмитента устранить нарушения после
регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг. В этом случае
кредитная организация - эмитент обязана представить протокол об
устранении нарушений, содержащий сроки и обязанности кредитной
организации - эмитента по устранению нарушений. При неисполнении
кредитной организацией - эмитентом после регистрации отчета об итогах
выпуска обязанности по устранению нарушений, изложенных в протоколе,
регистрирующий орган может обратиться в суд о признании выпуска
недействительным.
19.2.8. Эмиссия ценных бумаг может быть возобновлена только по
результатам рассмотрения отчета кредитной организации - эмитента об
устранении нарушений, повлекших приостановление эмиссии ценных бумаг.
Указанный отчет рассматривается регистрирующим органом в срок не более
10 дней с даты его получения.
Эмиссия ценных бумаг может быть возобновлена по письменному
разрешению регистрирующего органа. Департамент лицензирования
деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка
России вправе возобновить эмиссию, решение о приостановлении которой
принято другим регистрирующим органом с уведомлением последнего.
19.2.9. Уведомление о разрешении возобновления эмиссии ценных
бумаг направляется в письменном виде в срок не позднее 3 дней с даты
принятия решения в федеральный орган исполнительной власти по рынку
ценных бумаг и лицам, указанным в подпункте 19.2.2 настоящего пункта.
Письменное уведомление о разрешении возобновления эмиссии ценных
бумаг должно содержать:
наименование регистрирующего органа;
дату принятия решения о возобновлении эмиссии ценных бумаг;
полное наименование кредитной организации - эмитента ценных
бумаг, эмиссия которых возобновлена;
вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, регистрирующий орган;
указание на прекращение действия ограничений, указанных в
подпункте 19.2.5 настоящей Инструкции.
Регистрирующий орган, принявший решение о возобновлении эмиссии
ценных бумаг, в течение 5 дней с даты принятия данного решения
раскрывает информацию об этом в средствах массовой информации.
19.2.10. Территориальное учреждение Банка России, принявшее
решение о приостановлении или возобновлении эмиссии, не позднее
следующего дня со дня вынесения соответствующего решения обязано
направить копию письменного уведомления о приостановлении эмиссии
ценных бумаг или возобновлении эмиссии ценных бумаг в Департамент
лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных
организаций Банка России.
19.3. Выпуск ценных бумаг может быть признан несостоявшимся в
случаях, предусмотренных подпунктом 19.2.1 пункта 19.2 настоящей
Инструкции.
Выпуск ценных бумаг может быть признан несостоявшимся также в
случае, если кредитной организацией - эмитентом в указанный в
предписании срок не устранены нарушения, которые явились основанием
для приостановления эмиссии ценных бумаг (и которые должны были быть
устранены в пределах срока размещения, установленного в решении о
выпуске ценных бумаг), в соответствии с пунктом 19.2.7 настоящей
Инструкции.
19.4. При признании выпуска несостоявшимся и аннулировании его
государственной регистрации уведомление об этом не позднее дня,
следующего за датой аннулирования выпуска, доводится регистрирующим
органом до кредитной организации - эмитента по телефону, факсу, с
использованием иных средств электронной связи (предварительное
уведомление) с обязательным направлением письменного подтверждения в
срок не позднее 3 дней с даты принятия такого решения (последующее
уведомление).
19.5. Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или
недействительным влечет за собой аннулирование государственной
регистрации выпуска.
Уведомление о признании выпуска несостоявшимся и аннулировании
государственной регистрации должно содержать следующие сведения:
наименование регистрирующего органа, принявшего решение о
признании выпуска несостоявшимся (в случае аннулирования
государственной регистрации выпуска ценных бумаг в результате
признания выпуска несостоявшимся);
наименование суда, дату принятия судебного акта о признании
выпуска ценных бумаг недействительным (в случае аннулирования
государственной регистрации выпуска ценных бумаг в результате
признания выпуска недействительным);
дату аннулирования государственной регистрации выпуска ценных
бумаг;
полное наименование кредитной организации - эмитента ценных
бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, их государственный
регистрационный номер, наименование регистрирующего органа;
основания признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или
недействительным;
запрещение на совершение сделок с ценными бумагами,
государственная регистрация которых аннулируется, а также рекламу
ценных бумаг этого выпуска, публичное объявление цен их покупки и/или
предложения.
Копию указанного уведомления территориальное учреждение Банка
России, принявшее решение об аннулировании государственной регистрации
выпуска, не позднее следующего дня с момента принятия этого решения
направляет в Департамент лицензирования деятельности и финансового
оздоровления кредитных организаций Банка России.
Регистрирующий орган в срок не позднее 5 дней с даты
аннулирования государственной регистрации выпуска ценных бумаг
раскрывает информацию об этом в средствах массовой информации.
19.6. Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся влечет
изъятие из обращения ценных бумаг данного выпуска и возвращение
владельцам денежных средств (другого имущества), полученных кредитной
организацией - эмитентом в счет оплаты ценных бумаг.
Денежные средства, находящиеся на накопительном счете кредитной
организации - эмитента в Банке России, а также на валютных счетах,
открываемых в соответствии с пунктом 15.14 настоящей Инструкции,
перечисляются кредитной организацией - эмитентом в адреса тех лиц,
которые внесли эти денежные средства в процессе размещения ценных
бумаг. Денежные средства с накопительного счета возвращаются кредитной
организацией - эмитентом инвесторам платежными поручениями на
расчетные, текущие, корреспондентские, депозитные (для физических лиц
и физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность без
образования юридического лица) счета и иные банковские счета в
соответствии с законодательством Российской Федерации или через кассу
кредитной организации - эмитента (для физических лиц) не позднее 3
дней с момента уведомления кредитной организации - эмитента о
признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся.
При отказе кредитной организации - эмитента от осуществления
таких перечислений Банк России после получения информации о таком
отказе не позднее следующего рабочего дня блокирует накопительный
счет, отсылает просьбу о блокировании валютного счета в кредитную
организацию, в которой открыт валютный счет кредитной организации -
эмитента, и извещает об этом покупателей ценных бумаг через средства
массовой информации, не предпринимая при этом иных действий.
Покупатели ценных бумаг в судебном порядке вправе требовать от
кредитной организации - эмитента возврата внесенных ими сумм. Банк
России (кредитная организация, открывшая валютный счет) на основании
поступивших в установленном законодательством Российской Федерации
порядке исполнительных документов судебных органов осуществляет
списание средств с накопительного (корреспондентского) счета кредитной
организации - эмитента.
19.7. Затраты кредитной организации - эмитента по выпуску ценных
бумаг, признанному несостоявшимся, а также связанные с возвратом
денежных средств их владельцам, учитываются в составе расходов
кредитной организации - эмитента.
|
Фрагмент документа "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ".