Фрагмент документа "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ".
Глава 7. Выпуск конвертируемых ценных бумаг
7.1. Размещение кредитной организацией облигаций, конвертируемых
в акции, и иных ценных бумаг, конвертируемых в акции, должно
осуществляться по решению общего собрания акционеров или по решению
совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, если
в соответствии с уставом кредитной организации ему принадлежит право
принятия решения о размещении облигаций, конвертируемых в акции, и
иных ценных бумаг, конвертируемых в акции.
Решение совета директоров (наблюдательного совета) о размещении
кредитной организацией - эмитентом облигаций, конвертируемых в акции,
и иных ценных бумаг, конвертируемых в акции, принимается советом
директоров (наблюдательным советом) кредитной организации - эмитента
единогласно всеми членами совета директоров (наблюдательного совета),
при этом не учитываются голоса выбывших членов совета директоров
(наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента.
7.2. Кредитные организации - открытые акционерные общества вправе
проводить размещение ценных бумаг, конвертируемых в акции, посредством
как открытой, так и закрытой подписки. Уставом кредитной организации и
правовыми актами Российской Федерации может быть ограничена
возможность проведения закрытой подписки кредитными организациями -
открытыми акционерными обществами.
Кредитная организация - закрытое акционерное общество не вправе
проводить размещение ценных бумаг, конвертируемых в акции, посредством
открытой подписки или иным образом предлагать их для приобретения
неограниченному кругу лиц.
Размещение ценных бумаг кредитной организации, конвертируемых в
акции, посредством закрытой подписки осуществляется только по решению
общего собрания акционеров о размещении ценных бумаг кредитной
организации, конвертируемых в акции, принятому большинством в три
четверти голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих
участие в общем собрании акционеров, если необходимость большего числа
голосов для принятия этого решения не предусмотрена уставом кредитной
организации.
7.3. Размещение посредством открытой подписки конвертируемых в
обыкновенные акции ценных бумаг, которые могут быть конвертированы в
обыкновенные акции, составляющие более 25 процентов ранее размещенных
обыкновенных акций, осуществляется только по решению общего собрания
акционеров, принятому большинством в три четверти голосов акционеров -
владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании
акционеров, если необходимость большего числа голосов для принятия
этого решения не предусмотрена уставом кредитной организации -
эмитента.
7.4. Акционеры кредитной организации - эмитента имеют
преимущественное право приобретения размещаемых посредством открытой
подписки ценных бумаг, конвертируемых в акции, в количестве,
пропорциональном количеству принадлежащих им акций этой категории
(типа).
Акционеры кредитной организации - эмитента, голосовавшие против
или не принимавшие участия в голосовании по вопросу о размещении
посредством закрытой подписки ценных бумаг, конвертируемых в акции,
имеют преимущественное право приобретения ценных бумаг, конвертируемых
в акции, размещаемых посредством закрытой подписки, в количестве,
пропорциональном количеству принадлежащих им акций этой категории
(типа). Указанное право не распространяется на размещение ценных
бумаг, конвертируемых в акции, осуществляемое посредством закрытой
подписки только среди акционеров, если при этом акционеры имеют
возможность приобрести целое число размещаемых ценных бумаг,
конвертируемых в акции, пропорционально количеству принадлежащих им
акций соответствующей категории (типа).
Настоящий пункт Инструкции не распространяется на кредитные
организации с одним акционером.
Если решение, являющееся основанием для размещения ценных бумаг,
конвертируемых в акции, принимается общим собранием акционеров
кредитной организации - эмитента, список лиц, имеющих преимущественное
право приобретения ценных бумаг, конвертируемых в акции, составляется
на основании данных реестра акционеров на дату составления списка лиц,
имеющих право на участие в таком общем собрании акционеров. В иных
случаях список лиц, имеющих преимущественное право приобретения ценных
бумаг, конвертируемых в акции, составляется на основании данных
реестра акционеров на дату принятия решения, являющегося основанием
для размещения ценных бумаг, конвертируемых в акции.
Для составления списка лиц, имеющих преимущественное право
приобретения дополнительных акций, номинальный держатель акций
представляет данные о лицах, в интересах которых он владеет акциями.
Лица, имеющие преимущественное право приобретения ценных бумаг,
конвертируемых в акции, должны быть уведомлены кредитной организацией
- эмитентом о возможности осуществления ими преимущественного права в
порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации, для
сообщения о проведении общего собрания акционеров.
Уведомление должно содержать сведения о количестве размещаемых
ценных бумаг, конвертируемых в акции, цене их размещения или порядке
определения цены размещения (в том числе о цене их размещения или
порядке определения цены размещения при осуществлении
преимущественного права приобретения), порядке определения количества
ценных бумаг, которое вправе приобрести каждое лицо, имеющее
преимущественное право их приобретения, порядке, в котором заявление
таких лиц о приобретении акций, должны быть поданы в кредитную
организацию - эмитент и сроке действия преимущественного права.
Срок действия преимущественного права не может быть менее 45 дней
с момента направления (вручения) или опубликования уведомления.
Если порядок определения цены размещения, установленный решением,
являющимся основанием для размещения ценных бумаг, конвертируемых в
акции, предусматривает определение цены размещения после окончания
срока действия преимущественного права, такой срок не может быть менее
20 дней с момента направления (вручения) или опубликования
уведомления. В этом случае уведомление должно содержать сведения о
сроке оплаты ценных бумаг, который не может быть менее 5 рабочих дней
с момента раскрытия информации о цене размещения.
Кредитная организация - эмитент не вправе до окончания указанного
срока размещать ценные бумаги, конвертируемые в акции, лицам, не
имеющим преимущественного права приобретения ценных бумаг,
конвертируемых в акции.
Лицо, имеющее преимущественное право приобретения ценных бумаг,
конвертируемых в акции, вправе полностью или частично осуществить свое
преимущественное право путем подачи в кредитную организацию - эмитент
письменного заявления о приобретении акций. Заявление должно содержать
фамилию, имя и отчество (наименование) подавшего его лица, указание
места его жительства (места нахождения) и количества приобретаемых им
ценных бумаг. К заявлению о приобретении акций должны быть приложены
документы, подтверждающие их оплату в соответствии с формами оплаты,
установленными пунктами 15.10 и 15.14 настоящей Инструкции, за
исключением случая, предусмотренного абзацем восьмым пункта 7.4
настоящей Инструкции.
Если иное не устанавливается решением о выпуске (дополнительном
выпуске) ценных бумаг, конвертируемых в акции, договор, на основании
которого осуществляется их размещение лицу, реализующему
преимущественное право приобретения таких ценных бумаг, считается
заключенным с момента получения кредитной организацией - эмитентом
заявления о приобретении ценных бумаг, конвертируемых в акции, с
приложенным документом об их оплате, а если цена размещения ценных
бумаг, конвертируемых в акции, лицам, осуществляющим преимущественное
право их приобретения, определяется после окончания срока действия
указанного преимущественного права, - с момента оплаты приобретаемых
ценных бумаг. При этом в случае, если заявления о приобретении ценных
бумаг, конвертируемых в акции, с приложенными документами об их оплате
поступают в адрес кредитной организации - эмитента до даты начала их
размещения, соответствующие договоры считаются заключенными в дату
начала размещения ценных бумаг, конвертируемых в акции.
7.5. Если решение, являющееся основанием для размещения ценных
бумаг, конвертируемых в акции, предусматривает их оплату неденежными
средствами, лица, осуществляющие преимущественное право приобретения,
вправе по своему усмотрению оплатить их денежными средствами в
соответствии с ценой размещения, установленной в решении о выпуске
ценных бумаг.
7.6. Для определения количества ценных бумаг, конвертируемых в
акции, размещенных в результате осуществления преимущественного права
их приобретения, кредитная организация - эмитент должна в течение 5
дней с даты истечения срока действия преимущественного права, а если
цена размещения ценных бумаг, конвертируемых в акции, для лиц,
осуществляющих преимущественное право, определяется после окончания
срока его действия, - в течение 5 дней с даты истечения установленного
срока оплаты ценных бумаг, конвертируемых в акции, лицами,
осуществляющими преимущественное право, подвести итоги осуществления
преимущественного права и в установленном порядке раскрыть информацию
об этом.
7.7. Кредитная организация не вправе выпускать ценные бумаги,
конвертируемые в акции, если количество объявленных акций кредитной
организации определенных категорий и типов меньше количества акций
этих категорий и типов, право на приобретение которых предоставляют
конвертируемые ценные бумаги.
7.8. Порядок конвертации в акции ценных бумаг кредитной
организации - эмитента устанавливается:
уставом кредитной организации - эмитента - в отношении
конвертации привилегированных акций;
решением о выпуске - в отношении конвертации облигаций и иных, за
исключением акций, ценных бумаг.
Размещение акций кредитной организации в пределах количества
объявленных акций, необходимого для конвертации в них размещенных
кредитной организацией конвертируемых акций и иных ценных бумаг
кредитной организации, проводится только путем такой конвертации.
Порядок конвертации в облигации конвертируемых облигаций
устанавливается решением о выпуске облигаций в соответствии с решением
о выпуске конвертируемых облигаций.
7.9. Конвертация обыкновенных акций в привилегированные акции,
облигации и иные ценные бумаги не допускается.
Номинальная стоимость акции (акций) определенной категории
(типа), должна быть равна номинальной стоимости акции (акций), в
которую она (они) конвертируются.
7.10. Уставом кредитной организации - эмитента может быть
предусмотрена конвертация привилегированных акций определенного типа в
обыкновенные акции или привилегированные акции иных типов по
требованию акционеров - их владельцев или конвертация всех акций этого
типа в срок, определенный уставом кредитной организации - эмитента. В
этом случае уставом кредитной организации - эмитента на момент
принятия решения, являющегося основанием для размещения конвертируемых
привилегированных акций, должны быть определены порядок их
конвертации, в том числе количество, категория (тип) акций, в которые
они конвертируются, и иные условия конвертации. Изменение указанных
положений устава кредитной организации - эмитента после принятия
решения, являющегося основанием для размещения конвертируемых
привилегированных акций, не допускается.
Конвертация привилегированных акций в облигации и иные ценные
бумаги, за исключением акций, не допускается. Конвертация
привилегированных акций в обыкновенные акции и привилегированные акции
иных типов допускается только в том случае, если это предусмотрено
уставом кредитной организации - эмитента, а также при ее реорганизации
в соответствии с законодательством Российской Федерации.
7.11. Оплата конвертируемых ценных бумаг, размещаемых посредством
подписки, осуществляется по цене, определяемой советом директоров
(наблюдательным советом) кредитной организации - эмитента, исходя из
их рыночной стоимости. Оплата ценных бумаг, конвертируемых в акции,
размещаемых посредством подписки, осуществляется по цене не ниже
номинальной стоимости акций, в которые конвертируются такие ценные
бумаги.
Цена размещения ценных бумаг, конвертируемых в акции, лицам при
осуществлении ими преимущественного права приобретения таких ценных
бумаг может быть установлена ниже цены размещения иным лицам, но не
более чем на 10 процентов.
Размер вознаграждения посредника, участвующего в размещении
конвертируемых ценных бумаг посредством подписки, не должен превышать
10 процентов цены размещения этих ценных бумаг.
7.12. Дополнительные взносы и иные платежи за ценные бумаги,
размещаемые путем конвертации в них конвертируемых ценных бумаг, а
также связанные с такой конвертацией, не допускаются, кроме
конвертации в акции опционов кредитной организации - эмитента.
7.13. Конвертируемые ценные бумаги одновременно с конвертацией
погашаются (аннулируются).
7.14. Размещение дополнительных акций для исполнения обязательств
по опционам кредитной организации - эмитента осуществляется путем
конвертации в них опционов кредитной организации - эмитента с уплатой
владельцем опциона кредитной организации - эмитента цены,
предусмотренной в таком опционе кредитной организации - эмитента.
|
Фрагмент документа "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ".