Фрагмент документа "О МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЯХ ПО ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРОК СОБЛЮДЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И НОРМАТИВНЫХ АКТОВ БАНКА РОССИИ В ОБЛАСТИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ".
ПЕРЕЧЕНЬ
НОРМАТИВНЫХ И ИНЫХ АКТОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ,
РЕГЛАМЕНТИРУЮЩИХ ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ
ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,
И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
1. Федеральный закон "О банках и банковской деятельности"
(Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР,
1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации,
1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459; N 28,
ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33 (часть I), ст. 3424; 2002, N 12,
ст. 1093; 2003, N 27 (часть I), ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52 (часть
I), ст. 5033; ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; N 45,
ст. 4377).
2. Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (часть I),
ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224).
3. Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации
(Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002,
N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52 (часть I), ст. 5032; 2004, N
27, ст. 2711; N 31, ст. 3233).
4. Постановление Правительства Российской Федерации от 17 апреля
2002 года N 245 "Об утверждении Положения о предоставлении информации
в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями,
осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 16, ст. 1572;
2003, N 4, ст. 327; 2004, N 44, ст. 4351).
5. Постановление Правительства Российской Федерации от 8 января
2003 года N 6 "О порядке утверждения правил внутреннего контроля в
организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным
имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N
2, ст. 188).
6. Постановление Правительства Российской Федерации от 18 января
2003 года N 27 "Об утверждении Положения о порядке определения перечня
организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об
их участии в экстремистской деятельности, и доведения этого перечня до
сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами
или иным имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации,
2003, N 4, ст. 329).
7. Постановление Правительства Российской Федерации от 26 марта
2003 года N 173 "О порядке определения и опубликования перечня
государств (территорий), которые не участвуют в международном
сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 13, ст.
1243).
8. Положение о форме письменных запросов и перечне должностных
лиц, имеющих право направлять запросы в кредитные организации,
утвержденное Приказом КФМ России от 24 декабря 2002 года N 102.
9. Распоряжение Комитета Российской Федерации по финансовому
мониторингу от 28 августа 2003 года N 18 "Об опубликовании перечня
государств (территорий), предусмотренного статьей 6 Федерального
закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма", зарегистрированное
Министерством юстиции Российской Федерации 15 октября 2003 года, N
5178; 9 марта 2004 года, N 5617 ("Российская газета" от 23 октября
2003 года N 213; от 18 марта 2004 года N 54).
10. Инструкция Банка России от 25 августа 2003 года N 105-И "О
порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями Центрального банка Российской
Федерации", зарегистрированная Министерством юстиции Российской
Федерации 26 сентября 2003 года, N 5118; 28 января 2005 года ("Вестник
Банка России" от 9 декабря 2003 года N 67; от 9 февраля 2005 года N
7).
11. Инструкция Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И "Об
организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской
Федерации (Банка России)" ("Вестник Банка России" от 9 декабря 2003
года N 67; от 9 февраля 2005 года N 7).
12. Инструкция Банка России от 28 апреля 2004 года N 113-И "О
порядке открытия, закрытия, организации работы обменных пунктов и
порядке осуществления уполномоченными банками отдельных видов
банковских операций и иных сделок с наличной иностранной валютой и
валютой Российской Федерации, чеками (в том числе дорожными чеками),
номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием
физических лиц", зарегистрированная Министерством юстиции Российской
Федерации 2 июня 2004 года, N 5824 ("Вестник Банка России" от 9 июня
2004 года N 33).
13. Положение Банка России от 2 апреля 1996 года N 264 "Об отзыве
лицензии на осуществление банковских операций у кредитных организаций
в Российской Федерации" ("Вестник Банка России" от 17 марта 1999 года
N 16; от 26 марта 1999 года N 19; от 6 мая 1999 года N 28; от 14 июля
1999 года N 41; от 11 октября 2000 года N 55; от 19 апреля 2001 года N
25; от 5 июня 2002 года N 33; от 11 июня 2003 года N 32; от 27 августа
2003 года N 48).
14. Положение Банка России от 20 декабря 2002 года N 207-П "О
порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган
сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма", зарегистрированное Министерством юстиции
Российской Федерации 4 января 2003 года, N 4092; 3 сентября 2004 года
N 6004 ("Вестник Банка России" от 10 января 2003 года N 2; от 10
сентября 2004 года N 54).
15. Положение Банка России от 16 декабря 2003 года N 242-П "Об
организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских
группах", зарегистрированное Министерством юстиции Российской
Федерации 27 января 2004 года, N 5489 ("Вестник Банка России" от 4
февраля 2004 года N 7).
16. Положение Банка России от 19 августа 2004 года N 262-П "Об
идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей
в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма", зарегистрированное
Министерством юстиции Российской Федерации от 6 сентября 2004 года N
6005 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2004 года N 54).
17. Указание Банка России от 7 августа 2003 года N 1317-У "О
порядке установления уполномоченными банками корреспондентских
отношений с банками-нерезидентами, зарегистрированными в государствах
и на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим и (или) не
предусматривающих раскрытие и предоставление информации при проведении
финансовых операций (офшорных зонах)", зарегистрированное
Министерством юстиции Российской Федерации 10 сентября 2003 года, N
5058 ("Вестник Банка России" от 17 сентября 2003 года N 51).
18. Указание Банка России от 9 августа 2004 года N 1486-У "О
квалификационных требованиях к специальным должностным лицам,
ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в
кредитных организациях", зарегистрированное Министерством юстиции
Российской Федерации 3 сентября 2004 года, N 6003 ("Вестник Банка
России" от 10 сентября 2004 года N 54).
19. Указание Банка России от 9 августа 2004 года N 1485-У "О
требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях",
зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 24
августа 2004 года, N 5994 ("Вестник Банка России" от 1 сентября 2004
года N 52).
20. Указание Банка России от 26 ноября 2004 года N 1519-У "О
порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган
сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета
(вклада) с физическим лицом или юридическим лицом и от проведения
операции с денежными средствами или иным имуществом,
зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 17
декабря 2004 года N 6210 ("Вестник Банка России" от 23 декабря 2004
года N 73).
21. Указание оперативного характера Банка России от 15 февраля
2001 года N 24-Т "О Вольфсбергских принципах" ("Вестник Банка России"
от 21 февраля 2001 года N 15).
22. Указание оперативного характера Банка России от 28 ноября
2001 года N 137-Т "О рекомендациях по разработке кредитными
организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма" ("Вестник Банка России" от 5 декабря 2001
года N 74; от 22 января 2003 года N 5).
23. Указание оперативного характера Банка России от 20 мая 2002
года N 67-Т "О нормативных правовых актах, применяемых в целях борьбы
с финансированием терроризма" ("Вестник Банка России" от 29 мая 2002
года N 31).
24. Указание оперативного характера Банка России от 20 января
2003 года N 7-Т "Об исполнении Федерального закона "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма" ("Вестник Банка России" от 29 января 2003
года N 6).
25. Указание оперативного характера Банка России от 24 января
2003 года N 12-Т "Об усилении контроля при установлении
корреспондентских отношений с кредитными организациями -
нерезидентами" ("Вестник Банка России" от 5 февраля 2003 года N 7).
26. Указание оперативного характера Банка России от 31 января
2003 года N 15-Т "О взаимодействии уполномоченных банков с
нерезидентами, зарегистрированными на территории Республики
Черногория" ("Вестник Банка России" от 12 февраля 2003 года N 8).
27. Указание оперативного характера Банка России от 21 февраля
2003 года N 27-Т "О Приказе КФМ России от 24.12.2002 N 102 "Об
утверждении Положения о форме письменных запросов и перечне
должностных лиц, имеющих право направлять запросы в кредитные
организации" ("Вестник Банка России" от 5 марта 2003 года N 13).
28. Указание оперативного характера Банка России от 8 апреля 2003
года N 53-Т "О внесении изменений и дополнений в Вольфсбергские
принципы" ("Вестник Банка России" от 16 апреля 2003 года N 20).
29. Указание оперативного характера Банка России от 25 июня 2003
года N 98-Т "О перечне должностных лиц КФМ России" ("Вестник Банка
России" от 27 июня 2003 года N 36).
30. Указание оперативного характера Банка России от 11 декабря
2003 года N 171-Т "Об офшорном банковском секторе Республики Науру"
("Вестник Банка России" от 17 декабря 2003 года N 69).
31. Указание оперативного характера Банка России от 24 декабря
2003 года N 179-Т "Об усилении контроля за операциями по переводу
денежных средств без открытия счетов и за операциями с использованием
предоплаченных финансовых продуктов" ("Вестник Банка России" от 29
декабря 2003 года N 71).
32. Указание оперативного характера Банка России от 29 декабря
2003 года N 183-Т "О представлении кредитными организациями сведений в
КФМ России" ("Вестник Банка России" от 9 января 2004 года N 1).
33. Указание оперативного характера Банка России от 19 августа
2004 года N 103-Т "Об осуществлении Банком России контроля за
исполнением кредитными организациями (их филиалами) Федерального
закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма" ("Вестник Банка России"
от 25 августа 2004 года N 51).
34. Указание оперативного характера Банка России от 8 сентября
2004 года N 104-Т "Об Указании оперативного характера Банка России от
28.11.2001 N 137-Т "О рекомендациях по разработке кредитными
организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма" ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2004
года N 54).
35. Письмо Банка России от 21 января 2005 года N 12-Т
"Методические рекомендации по усилению контроля за операциями покупки
физическими лицами ценных бумаг за наличный расчет и купли-продажи
наличной иностранной валюты".
36. Письмо Банка России от 26 января 2005 года N 17-Т "Об
усилении контроля за операциями с наличными денежными средствами".
Приложение 2
к Методическим рекомендациям
по проведению проверок соблюдения
кредитными организациями
требований законодательства
Российской Федерации и нормативных
актов Банка России в области
противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных
преступным путем,
и финансированию терроризма
|
Фрагмент документа "О МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЯХ ПО ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРОК СОБЛЮДЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И НОРМАТИВНЫХ АКТОВ БАНКА РОССИИ В ОБЛАСТИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ".