Фрагмент документа "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ КОНКУРСА ПО ОТБОРУ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ С НИМИ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ".
ЗАЯВКА НА УЧАСТИЕ В КОНКУРСЕ ПО ОТБОРУ
УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ С НИМИ ПЕНСИОННЫМ
ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
Настоящим управляющая компания (далее - Претендент)
----------------------------------------------------------------------
(полное фирменное наименование и организационно-правовая форма
Претендента с указанием места нахождения, почтового адреса
и номера контактного телефона)
в лице ---------------------------------------------------------------
(фамилия, имя, отчество лица, действующего от имени Претендента)
заявляет о своем намерении принять участие в конкурсе на заключение с
Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного
управления средствами пенсионных накоплений на условиях,
предусмотренных Федеральным законом от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об
инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой
пенсии в Российской Федерации", и представляет следующие необходимые
сведения и показатели, а также заявляет о верности представляемых
сведений:
-----------------------------------------------------------------------------
| N | Показатели | Значение |
| п/п | | |
|------|------------------------------------------|-------------------------|
| 1 | 2 | 3 |
|------|------------------------------------------|-------------------------|
| 1. | Наличие на дату подачи заявки лицензии | Дата и номер |
| | на осуществление деятельности по | лицензии |
| | управлению инвестиционными фондами, | |
| | паевыми инвестиционными фондами и | |
| | негосударственными пенсионными фондами | |
| | (в соответствии с подпунктом "а" пункта | |
| | 6 Правил организации и проведения | |
| | конкурса по отбору управляющих компаний | |
| | для заключения с ними Пенсионным фондом | |
| | Российской Федерации договора | |
| | доверительного управления средствами | |
| | пенсионных накоплений, утвержденных | |
| | Постановлением Правительства Российской | |
| | Федерации от 08.05.2003 N 266) | |
|------|------------------------------------------|-------------------------|
| 2. | Предлагаемый Претендентом размер | Составляет ------- |
| | вознаграждения управляющей компании по | процентов величины |
| | управлению средствами пенсионных | дохода от |
| | накоплений (в соответствии с подпунктом | инвестирования |
| | "б" пункта 6 Правил организации и | указанных средств, |
| | проведения конкурса по отбору | полученных управляющей |
| | управляющих компаний для заключения с | компанией за отчетный |
| | ними Пенсионным фондом Российской | год |
| | Федерации договора доверительного | |
| | управления средствами пенсионных | |
| | накоплений, утвержденных Постановлением | |
| | Правительства Российской Федерации от | |
| | 08.05.2003 N 266) | |
| |------------------------------------------|-------------------------|
| | Предлагаемый Претендентом размер | Составляет -------- |
| | необходимых расходов управляющей | процентов средней |
| | компании по инвестированию средств | стоимости чистых |
| | пенсионных накоплений (в соответствии с | активов, находящихся в |
| | подпунктом "б" пункта 6 Правил | управлении управляющей |
| | проведения конкурса по отбору | компании, за отчетный |
| | управляющих компаний для заключения с | год |
| | ними Пенсионным фондом Российской | |
| | Федерации договора доверительного | |
| | управления средствами пенсионных | |
| | накоплений, утвержденных Постановлением | |
| | Правительства Российской Федерации | |
| | от 08.05.2003 N 266) | |
|------|------------------------------------------|-------------------------|
| 3. | Является/не является аффилированным | ------------------ |
| | лицом специализированного депозитария | (Является/ |
| | либо его аффилированных лиц (в | не является) |
| | соответствии с подпунктом "в" пункта 6 | |
| | Правил организации и проведения | |
| | конкурса по отбору управляющих компаний | |
| | для заключения с ними Пенсионным фондом | |
| | Российской Федерации договора | |
| | доверительного управления средствами | |
| | пенсионных накоплений, утвержденных | |
| | Постановлением Правительства Российской | |
| | Федерации от 08.05.2003 N 266) | |
|------|------------------------------------------|-------------------------|
| 4. | Применялись/не применялись процедуры | ------------------ |
| | банкротства либо санкции в виде | (Применялись/ |
| | аннулирования или неоднократного | не применялись) |
| | приостановления действия лицензии на | |
| | деятельность по управлению | |
| | инвестиционными фондами, паевыми | |
| | инвестиционными фондами и | |
| | негосударственными пенсионными фондами | |
| | в течение последних двух лет, | |
| | предшествующих дате подачи настоящей | |
| | заявки (в соответствии с подпунктом "г" | |
| | пункта 6 Правил организации и | |
| | проведения конкурса по отбору | |
| | управляющих компаний для заключения с | |
| | ними Пенсионным фондом Российской | |
| | Федерации договора доверительного | |
| | управления средствами пенсионных | |
| | накоплений, утвержденных Постановлением | |
| | Правительства Российской Федерации от | |
| | 08.05.2003 N 266) | |
|------|------------------------------------------|-------------------------|
| 5. | Имеются/не имеются убытки за два года, | ------------------ |
| | предшествующие году подачи настоящей | (Имеются/ |
| | заявки (в соответствии с подпунктом "д" | не имеются) |
| | пункта 6 Правил организации и | |
| | проведения конкурса по отбору | |
| | управляющих компаний для заключения с | |
| | ними Пенсионным фондом Российской | |
| | Федерации договора доверительного | |
| | управления средствами пенсионных | |
| | накоплений, утвержденных Постановлением | |
| | Правительства Российской | |
| | Федерации от 08.05.2003 N 266) | |
|------|------------------------------------------|-------------------------|
| 6. | Имеет/не имеет просроченную | ------------------ |
| | задолженность перед бюджетами всех | (Имеет/ |
| | уровней по состоянию на 1 января года, | не имеет) |
| | предшествующего году проведения | |
| | конкурса, на 1 января года проведения | |
| | конкурса, а также на последнюю отчетную | |
| | дату перед датой подачи настоящей | |
| | заявки (в соответствии с подпунктом "е" | |
| | пункта 6 Правил организации и | |
| | проведения конкурса по отбору | |
| | управляющих компаний для заключения с | |
| | ними Пенсионным фондом Российской | |
| | Федерации договора доверительного | |
| | управления средствами пенсионных | |
| | накоплений, утвержденных Постановлением | |
| | Правительства Российской Федерации от | |
| | 08.05.2003 N 266) | |
|------|------------------------------------------|-------------------------|
| 7. | Подвергнута/не подвергнута Претендент | ------------------ |
| | на дату подачи настоящей | (Подвергнута/ |
| | заявки административному наказанию за | не подвергнута) |
| | совершение административного | |
| | правонарушения в области рынка ценных | |
| | бумаг и финансовых услуг (в | |
| | соответствии с подпунктом "ж" пункта 6 | |
| | Правил организации и проведения | |
| | конкурса по отбору управляющих компаний | |
| | для заключения с ними Пенсионным фондом | |
| | Российской Федерации договора | |
| | доверительного управления средствами | |
| | пенсионных накоплений, утвержденных | |
| | Постановлением Правительства Российской | |
| | Федерации от 08.05.2003 N 266) | |
|------|------------------------------------------|-------------------------|
| 8. | Подвергнут/не подвергнут руководитель | ------------------ |
| | Претендента на дату подачи | (Подвергнут/ |
| | настоящей заявки административному | не подвергнут) |
| | наказанию за совершение | |
| | административного правонарушения в | |
| | сфере рынка ценных бумаг и финансовых | |
| | услуг (в соответствии с подпунктом "ж" | |
| | пункта 6 Правил организации и | |
| | проведения конкурса по отбору | |
| | управляющих компаний для заключения с | |
| | ними Пенсионным фондом Российской | |
| | Федерации договора доверительного | |
| | управления средствами пенсионных | |
| | накоплений, утвержденных Постановлением | |
| | Правительства Российской Федерации от | |
| | 08.05.2003 N 266) | |
|------|------------------------------------------|-------------------------|
| 9. | Имеет/не имеет в управлении | ------------------ |
| | инвестиционные резервы акционерных | (Имеет/ |
| | инвестиционных фондов, активы паевых | не имеет) |
| | инвестиционных фондов, пенсионные | |
| | резервы негосударственных пенсионных | |
| | фондов, средства пенсионных накоплений | |
| | в течение года, предшествующего году | |
| | проведения конкурса (по состоянию на | |
| | последнюю отчетную дату каждого | |
| | квартала), а также по состоянию на | |
| | последнюю отчетную дату каждого | |
| | квартала года проведения конкурса в | |
| | сумме не менее 200 млн. рублей. При | |
| | расчете суммы указанных активов | |
| | учитывались только виды активов | |
| | (объекты инвестирования), разрешенные | |
| | для размещения средств пенсионных | |
| | накоплений Федеральным законом "Об | |
| | инвестировании средств для | |
| | финансирования накопительной части | |
| | трудовой пенсии в Российской Федерации" | |
| | (в соответствии с подпунктом "з" пункта | |
| | 6 Правил организации и проведения | |
| | конкурса по отбору управляющих компаний | |
| | для заключения с ними Пенсионным фондом | |
| | Российской Федерации договора | |
| | доверительного управления средствами | |
| | пенсионных накоплений, утвержденных | |
| | Постановлением Правительства Российской | |
| | Федерации от 08.05.2003 N 266) | |
|------|------------------------------------------|-------------------------|
| 10. | Имеет/не имеет на дату подачи настоящей | ------------------ |
| | заявки продолжительность | (Имеет/ |
| | деятельности по управлению | не имеет) |
| | инвестиционными фондами, паевыми | |
| | инвестиционными фондами и | |
| | негосударственными пенсионными фондами | |
| | не менее 5 лет (в соответствии с | |
| | подпунктом "и" пункта 6 Правил | |
| | организации и проведения конкурса по | |
| | отбору управляющих компаний для | |
| | заключения с ними Пенсионным фондом | |
| | Российской Федерации договора | |
| | доверительного управления средствами | |
| | пенсионных накоплений, утвержденных | |
| | Постановлением Правительства Российской | |
| | Федерации от 08.05.2003 N 266) | |
|------|------------------------------------------|-------------------------|
| 11. | Имеет/не имеет в управлении не менее | ------------------ |
| | двух негосударственных пенсионных | (Имеет/ |
| | фондов, либо не менее двух | не имеет) |
| | инвестиционных фондов, либо не менее | |
| | одного негосударственного пенсионного | |
| | фонда и не менее одного инвестиционного | |
| | фонда на дату подачи настоящей заявки | |
| | (в соответствии с подпунктом "к" пункта | |
| | 6 Правил организации и проведения | |
| | конкурса по отбору управляющих компаний | |
| | для заключения с ними Пенсионным фондом | |
| | Российской Федерации договора | |
| | доверительного управления средствами | |
| | пенсионных накоплений, утвержденных | |
| | Постановлением Правительства Российской | |
| | Федерации ОТ 08.05.2003 N 266) | |
|------|------------------------------------------|-------------------------|
| 12. | Имеет/не имеет на последнюю отчетную | ------------------ |
| | дату, предшествующую дате подачи | (Имеет/ |
| | настоящей заявки, размер собственных | не имеет) |
| | средств (капитала), рассчитанный в | |
| | установленном порядке, не менее 50 млн. | |
| | рублей (в соответствии с подпунктом "л" | |
| | пункта 6 Правил организации и | |
| | проведения конкурса по отбору | |
| | управляющих компаний для заключения с | |
| | ними Пенсионным фондом Российской | |
| | Федерации договора доверительного | |
| | управления средствами пенсионных | |
| | накоплений, утвержденных Постановлением | |
| | Правительства Российской Федерации от | |
| | 08.05.2003 N 266) | |
|------|------------------------------------------|-------------------------|
| 13. | Имеет/не имеет на дату подачи настоящей | ------------------ |
| | заявки не менее трех сотрудников | (Имеет/ |
| | (специалистов), выполняющих функции, | не имеет) |
| | непосредственно связанные с | |
| | осуществлением деятельности по | |
| | управлению инвестиционными резервами | |
| | акционерных инвестиционных фондов, | |
| | паевыми инвестиционными фондами, | |
| | пенсионными резервами негосударственных | |
| | пенсионных фондов и средствами | |
| | пенсионных накоплений, соответствующих | |
| | квалификационным требованиям, | |
| | предъявляемым к специалистам | |
| | управляющих компаний инвестиционных | |
| | фондов, паевых инвестиционных фондов и | |
| | негосударственных пенсионных фондов в | |
| | соответствии с законодательством | |
| | Российской Федерации, и имеющих на | |
| | дату подачи настоящей заявки стаж | |
| | работы не менее двух лет в управляющих | |
| | компаниях акционерных инвестиционных | |
| | фондов, паевых инвестиционных фондов и | |
| | негосударственных пенсионных фондов | |
| | либо в иных организациях | |
| | профессиональных участниках рынка | |
| | ценных бумаг (в соответствии с | |
| | подпунктом "м" пункта 6 Правил | |
| | организации и проведения конкурса по | |
| | отбору управляющих компаний для | |
| | заключения с ними Пенсионным фондом | |
| | Российской Федерации договора | |
| | доверительного управления средствами | |
| | пенсионных накоплений, утвержденных | |
| | Постановлением Правительства Российской | |
| | Федерации от 08.05.2003 N 266) | |
|------|------------------------------------------|-------------------------|
| 14. | Соответствует/не соответствует на дату | ------------------ |
| | подачи настоящей заявки лицо, | (Соответствует/ |
| | осуществляющее функции единоличного | не соответствует) |
| | исполнительного органа, следующим | |
| | требованиям: | |
| | - квалификационным требованиям, | |
| | предъявляемым к руководителям | |
| | управляющих компаний инвестиционных | |
| | фондов, паевых инвестиционных фондов и | |
| | негосударственных пенсионных фондов в | |
| | соответствии с законодательством | |
| | Российской Федерации; | |
| | - наличие не менее чем двухлетнего | |
| | стажа работы на руководящих должностях | |
| | в управляющих компаниях акционерных | |
| | инвестиционных фондов, паевых | |
| | инвестиционных фондов и | |
| | негосударственных пенсионных фондов | |
| | либо в иных организациях - | |
| | профессиональных участниках рынка | |
| | ценных бумаг (в соответствии с | |
| | подпунктом "н" пункта 6 Правил | |
| | организации и проведения конкурса по | |
| | отбору управляющих компаний для | |
| | заключения с ними Пенсионным фондом | |
| | Российской Федерации договора | |
| | доверительного управления средствами | |
| | пенсионных накоплений, утвержденных | |
| | Постановлением Правительства Российской | |
| | Федерации от 08.05.2003 N 266) | |
|------|------------------------------------------|-------------------------|
| 15. | Соответствует/не соответствует на дату | ------------------ |
| | подачи настоящей заявки не менее | (Соответствует/ |
| | половины лиц, входящих в состав | не соответствует) |
| | коллегиального исполнительного органа, | |
| | следующим требованиям: | |
| | - квалификационным требованиям, | |
| | предъявляемым к руководителям | |
| | управляющих компаний инвестиционных | |
| | фондов, паевых инвестиционных фондов и | |
| | негосударственных пенсионных фондов в | |
| | соответствии с законодательством | |
| | Российской Федерации; | |
| | - наличие не менее чем двухлетнего | |
| | стажа работы на руководящих должностях | |
| | в управляющих компаниях акционерных | |
| | инвестиционных фондов, паевых | |
| | инвестиционных фондов и | |
| | негосударственных пенсионных фондов | |
| | либо в иных организациях - | |
| | профессиональных участниках рынка | |
| | ценных бумаг (в соответствии с | |
| | подпунктом "н" пункта 6 Правил | |
| | организации и проведения конкурса по | |
| | отбору управляющих компаний для | |
| | заключения с ними Пенсионным фондом | |
| | Российской Федерации договора | |
| | доверительного управления средствами | |
| | пенсионных накоплений, утвержденных | |
| | Постановлением Правительства Российской | |
| | Федерации от 08.05.2003 N 266) | |
-----------------------------------------------------------------------------
В случае признания победителем конкурса Претендент
----------------------------------------------------------------------
(полное фирменное наименование с указанием
организационно-правовой формы Претендента)
обязуется заключить договор доверительного управления средствами
пенсионных накоплений, соответствующий условиям договора
доверительного управления средствами пенсионных накоплений, указанным
в Извещении о проведении конкурса, на срок пять лет с правом продления
до 15 лет при условии соответствия требованиям законодательства
Российской Федерации по истечении первых пяти лет действия договора
доверительного управления средствами пенсионных накоплений.
В случае признания победителем конкурса Претендент
----------------------------------------------------------------------
(полное фирменное наименование с указанием
организационно-правовой формы Претендента)
намерен предложить застрахованным лицам для выбора следующие
инвестиционные портфели:
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование инвестиционных портфелей)
К настоящей заявке прилагаются следующие документы <*>:
--------------------------------
<*> В отношении каждого прилагаемого к заявке на участие в
конкурсе документа необходимо в установленном порядке указывать
количество листов и экземпляров документа.
а) выписка из Единого государственного реестра юридических лиц;
б) документ, подтверждающий полномочия лица на осуществление
действий от имени претендента;
в) копия лицензии на деятельность по доверительному управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами;
г) копии учредительных документов юридического лица,
свидетельства о регистрации лица в качестве налогоплательщика;
д) копия документа об избрании (назначении) лица, осуществляющего
функции единоличного исполнительного органа юридического лица.
Указанные в подпунктах "а", "в", "г" и "д" копии документов
должны быть нотариально заверены;
е) заверенные аудитором бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и
убытках за последние 3 года, предшествующие году подачи заявки на
участие в конкурсе;
ж) заверенный руководителем Претендента перечень сведений об
акционерах (участниках). В указанном перечне должны содержаться
следующие сведения:
для юридического лица - полное наименование акционера
(участника), юридический и почтовый адрес;
для физического лица - фамилия, имя, отчество и место жительства
акционера (участника);
даты и номера свидетельства о государственной регистрации
юридического лица и свидетельства о регистрации лица в качестве
налогоплательщика;
данные об изменениях в наименовании, организационно-правовой
форме юридического лица;
фамилия, имя, отчество и место жительства главы исполнительного
органа или единоличного руководителя юридического лица;
з) инвестиционная декларация, соответствующая требованиям
Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств
для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской
Федерации" и иным нормативным правовым актам, регулирующим
инвестирование средств пенсионных накоплений.
В случае признания Претендента участником конкурса, а затем
победителем конкурса инвестиционная декларация будет являться
неотъемлемой частью договора доверительного управления средствами
пенсионных накоплений и будет составляться отдельно для каждого из
инвестиционных портфелей, если Претендент предлагает более одного
инвестиционного портфеля;
и) расчет суммы инвестиционных резервов акционерных
инвестиционных фондов, активов паевых инвестиционных фондов,
пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов, средств
пенсионных накоплений в течение года, предшествующего году проведения
конкурса (по состоянию на последнюю отчетную дату каждого квартала), а
также по состоянию на последнюю отчетную дату каждого квартала года
проведения конкурса, подтвержденный специализированным депозитарием и
содержащий перечень включенных в расчет активов, учет которых
осуществляется специализированным депозитарием, и их оценочную
(рыночную) стоимость;
к) заверенный руководителем Претендента перечень сведений об
аффилированных лицах претендента. В указанном перечне должны
содержаться следующие сведения:
для юридического лица - полное наименование, юридический и
почтовый адреса;
для физического лица - фамилия, имя, отчество и место жительства;
даты и номера свидетельства о государственной регистрации
юридического лица и свидетельства о регистрации лица в качестве
налогоплательщика;
данные об изменениях в наименовании, организационно-правовой
форме юридического лица;
фамилия, имя, отчество и место жительства главы исполнительного
органа или единоличного руководителя юридического лица;
сведения об основании аффилированности, а также, если
аффилированное лицо является акционером (участником) претендента, -
сведения о его доле в уставном капитале претендента;
л) сведения о лице, осуществляющем функции единоличного
исполнительного органа, и членах коллегиального исполнительного органа
Претендента (приложение N 1 к настоящей Заявке);
м) сведения о сотрудниках (специалистах) Претендента, выполняющих
функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности по
управлению инвестиционными резервами акционерных инвестиционных
фондов, паевыми инвестиционными фондами, пенсионными резервами
негосударственных пенсионных фондов и средствами пенсионных накоплений
(приложение N 2 к настоящей Заявке);
н) копии договоров, на основании которых Претендент осуществляет
управление инвестиционными резервами акционерных инвестиционных
фондов, пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов,
средствами пенсионных накоплений, а также правил доверительного
управления паевыми инвестиционными фондами;
о) расчет размера собственных средств (капитала) Претендента по
состоянию на последнюю отчетную дату, подписанный руководителем и
главным бухгалтером Претендента;
п) справки налоговых органов о наличии (отсутствии) просроченной
задолженности перед бюджетами всех уровней по состоянию на 1 января
года, предшествующего году проведения конкурса, на 1 января года
проведения конкурса, а также на последнюю отчетную дату перед датой
подачи настоящей заявки на участие в конкурсе.
Руководитель Претендента Подпись Расшифровка подписи
М.П.
Приложение N 1
к Заявке на участие в конкурсе
|
Фрагмент документа "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ КОНКУРСА ПО ОТБОРУ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ С НИМИ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ".