Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ".
VII. Раскрытие и предоставление
информации организатором торговли
7.1. Организатор торговли должен раскрывать информацию на своем
сайте в сети Интернет. Основная страница сайта должна содержать ссылку
на раздел сайта, содержащий информацию, раскрываемую организатором
торговли в соответствии с настоящим Положением.
Вся информация, которую организатор торговли обязан раскрывать в
соответствии с настоящим Положением и иными нормативными правовыми
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
в сети Интернет, должна быть доступна в течение установленных этими
нормативными правовыми актами сроков на одном сайте в сети Интернет.
7.2. Организатор торговли обеспечивает свободный доступ на своем
сайте в сети Интернет к следующим сведениям и документам:
устав и иные документы, регулирующие деятельность органов
управления организатора торговли. В случае внесения изменений в
указанные документы (принятия в новой редакции) измененные документы
(новая редакция) должны быть раскрыты не позднее 5 дней с момента
принятия уполномоченным органом организатора торговли соответствующего
решения;
состав участников организатора торговли, которые имеют 5 и более
процентов голосов в высшем органе управления организатора торговли, с
указанием принадлежащего им количества голосов. В случае изменения
вышеуказанного состава участников организатора торговли новый состав
участников должен быть раскрыт не позднее 3 дней с момента, когда
организатор торговли узнал или должен был узнать о таких изменениях;
регистрируемые документы, за исключением информации о порядке
мониторинга и контроля за сделками, совершаемыми на торгах у
организатора торговли, за участниками торгов и эмитентами, порядке
работы с коммерческой тайной и служебной информацией, мерах по
ограничению манипулирования ценами. Указанные документы должны быть
доступны в сети Интернет не позднее 12 дней с момента их регистрации
Федеральной службой;
размер платы, взимаемой организатором торговли за оказание услуг
по организации торговли, и его калькуляцию. Изменения размера платы и
(или) его калькуляции должны быть раскрыты не позднее 3 дней с момента
принятия уполномоченным органом организатора торговли соответствующего
решения;
наименования участников торгов, выполняющих обязательства
маркет-мейкеров с указанием ценных бумаг, в отношении которых каждый
из них осуществляет данные обязательства, размер обязательств каждого
маркет-мейкера (в том числе в отношении спрэда двусторонней
котировки), наименование эмитента, в случае заключения маркет-мейкером
трехстороннего договора, предусмотренного пунктом 3.3 настоящего
Положения. Изменения указанных сведений должны быть раскрыты не
позднее 3 дней с момента заключения, изменения или прекращения
договора с маркет-мейкером;
названия и адреса печатных изданий, через которые организатор
торговли осуществляет раскрытие информации.
7.3. Фондовая биржа, помимо сведений и документов,
предусмотренных пунктом 7.2 настоящего Положения, должна обеспечивать
свободный доступ на своем сайте в сети Интернет к следующей информации
и документам:
внутренний документ фондовой биржи, устанавливающий правила
корпоративного поведения (в случае его наличия);
среднемесячная сумма сделок, совершенных на фондовой бирже, и
внебиржевых сделок, информация о заключении и исполнении которых
получена фондовой биржей, по итогам последних 6 месяцев (раздельно по
рыночным, адресным и внебиржевым сделкам);
информация о нарушениях, совершенных участниками торгов или
эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки, и
принятии решения о применении дисциплинарных мер. Указанная информация
должна быть раскрыта в срок не позднее 5 дней с момента выявления
нарушения;
информация о судебных спорах фондовой биржи с ее акционерами
(членами), а также участниками торгов. Указанная информация подлежит
раскрытию на всех этапах рассмотрения дела в срок не позднее 5 дней с
момента получения соответствующего определения или решения суда.
7.4. Фондовая биржа обязана ежеквартально раскрывать информацию о
своей деятельности (далее - Ежеквартальная информация) в следующем
порядке:
7.4.1. В случае, если утверждение соответствующей Ежеквартальной
информации предусмотрено учредительными документами фондовой биржи,
она должна быть утверждена в соответствии с такими документами.
Ежеквартальная информация подписывается лицом, осуществляющим функции
единоличного исполнительного органа фондовой биржи, а также главным
бухгалтером (иным лицом, выполняющим его функции), подтверждающими тем
самым полноту и достоверность всех содержащихся в ней сведений.
Ежеквартальная информация может быть подписана иными лицами, в том
числе консультантами фондовой биржи, аудитором, оценщиком,
подтверждающими достоверность сведений в указанной ими части
Ежеквартальной информации.
7.4.2. Ежеквартальная информация раскрывается в соответствии с
Приложением N 5 к настоящему Положению.
7.4.3. Ежеквартальная информация составляется по итогам каждого
квартала. Сведения приводятся фондовой биржей по состоянию на дату
окончания завершенного квартала, за который раскрывается
Ежеквартальная информация, если иное не предусмотрено Приложением N 5
к настоящему Положению. Ежеквартальная информация представляется в
Федеральную службу не позднее 45 дней с даты окончания квартала, за
который раскрывается Ежеквартальная информация.
Ежеквартальная информация сшивается и скрепляется печатью
фондовой биржи, ее страницы нумеруются.
Одновременно с представлением Ежеквартальной информации в
Федеральную службу представляется магнитный носитель, содержащий ее
текст в формате, соответствующем требованиям федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Соответствие текста Ежеквартальной информации на магнитном
носителе представленной Ежеквартальной информации на бумажном носителе
подтверждается письмом, подписанным уполномоченным лицом фондовой
биржи.
Текст Ежеквартальной информации может быть представлен в
Федеральную службу в форме электронного документа, подписанного
электронной цифровой подписью, в соответствии с нормативными правовыми
актами Федеральной службы, устанавливающими порядок предоставления
электронных документов. В этом случае представление текста
Ежеквартальной информации на бумажном и магнитном носителях не
требуется.
7.4.4. В срок не более 45 дней со дня окончания соответствующего
квартала фондовая биржа обязана раскрыть текст Ежеквартальной
информации на своем сайте в сети Интернет.
Текст Ежеквартальной информации должен быть доступен на сайте
фондовой биржи в сети Интернет в течение не менее одного года с даты
ее раскрытия на указанном сайте.
7.5. Фондовая биржа обязана осуществлять раскрытие информации о
фактах, предусмотренных в Приложении N 6 к настоящему Положению (далее
- Сообщения), в следующем порядке:
7.5.1. Сообщение подписывается лицом, осуществляющим функции
единоличного исполнительного органа фондовой биржи, или иным
уполномоченным лицом фондовой биржи.
7.5.2. Сообщение сшивается и скрепляется печатью фондовой биржи,
его страницы нумеруются.
7.5.3. Сообщение должно быть опубликовано фондовой биржей в
следующие сроки с момента наступления факта, о котором представляется
информация:
в ленте новостей - не позднее 1 дня;
на сайте фондовой биржи в сети Интернет - не позднее 3 дней.
Текст сообщения должен быть доступен на сайте фондовой биржи в
сети Интернет в течение не менее 6 месяцев с даты его опубликования.
7.5.4. Сообщения должны направляться фондовой биржей в
Федеральную службу в срок не позднее 5 дней с момента наступления
указанного факта. Одновременно с направлением сообщений фондовая биржа
представляет магнитный носитель, содержащий тексты сообщений в
формате, соответствующем требованиям Федеральной службы.
Соответствие текста сообщения на магнитном носителе
представленному сообщению на бумажном носителе подтверждается письмом,
подписанным уполномоченным лицом фондовой биржи.
Текст сообщения, представляемый в Федеральную службу в
соответствии с настоящим Положением, может быть представлен в форме
электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью, в
соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, устанавливающими порядок
предоставления электронных документов. В этом случае представление
текста сообщения на бумажном и магнитном носителях не требуется.
7.6. Фондовая биржа, являющаяся акционерным обществом, обязанным
осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета
эмитента эмиссионных ценных бумаг и сообщений о существенных фактах
(событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную
деятельность, осуществляет раскрытие информации, предусмотренной
пунктами 7.4 и 7.5 настоящего Положения, в части, не раскрытой в
указанном ежеквартальном отчете (сообщениях о существенных фактах).
7.7. Организатор торговли обязан раскрывать следующую информацию:
информация о совершенных в течение торгового дня сделках по
каждой ценной бумаге (раздельно по рыночным и адресным сделкам) и
(или) по каждой спецификации срочных сделок, в том числе наименование
эмитента (наименование управляющей компании и название паевого
инвестиционного фонда), вид, категорию (тип), серию ценных бумаг
(название и обозначение вида срочной сделки), общее количество сделок,
общий объем сделок, общее количество ценных бумаг, являющихся
предметом сделок, наибольшую цену одной ценной бумаги (срочной
сделки), наименьшую цену одной ценной бумаги (срочной сделки);
цена открытия ценной бумаги;
цена закрытия ценной бумаги;
цена и объем первой сделки по каждой ценной бумаге;
цена и объем последней сделки по каждой ценной бумаге;
рыночная цена, текущая рыночная цена, текущая цена и признаваемые
котировки для каждой ценной бумаги, определенные в соответствии с
требованиями нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, на конец торгового дня;
средневзвешенная цена каждой ценной бумаги по итогам торгового
дня, определяемой как результат от деления общей суммы всех
совершенных за день сделок с указанной ценной бумагой на общее
количество ценных бумаг по указанным сделкам;
значение открытия технического индекса и значение закрытия
технического индекса.
Информация, предусмотренная в настоящем пункте, должна быть
раскрыта организатором торговли на своем сайте в сети Интернет в
течение одного часа после окончания торгового дня. Организатор
торговли обеспечивает свободный доступ к указанной информации на своем
сайте в течение 6 месяцев с момента ее раскрытия.
7.8. Организатор торговли обязан ежемесячно раскрывать следующую
информацию:
об общем количестве сделок и общем стоимостном объеме сделок
(суммарно, а также раздельно по видам ценных бумаг и срочных сделок),
заключенных в порядке вторичного обращения (суммарно, а также
раздельно по режимам торговли - аукционный режим, режим переговорных
сделок, сделки РЕПО, прочие режимы);
об общем количестве сделок и общем стоимостном объеме сделок
(суммарно, а также раздельно по видам ценных бумаг), заключенных в
порядке первичного размещения;
о стоимостном объеме сделок, заключенных каждым участником торгов
(суммарно и раздельно по видам ценных бумаг и срочных сделок);
о стоимостном объеме сделок с ценными бумагами (суммарно, а также
раздельно по видам ценных бумаг), заключенных в интересах клиентов
участников торговли, являющихся физическими лицами (суммарно, а также
раздельно по сделкам на покупку и сделкам на продажу);
о стоимостном объеме сделок с ценными бумагами (суммарно, а также
раздельно по видам ценных бумаг), заключенных в интересах клиентов
участников торговли, являющихся нерезидентами (суммарно, а также
раздельно по сделкам на покупку и сделкам на продажу).
Информация, предусмотренная настоящим пунктом, должна быть
раскрыта организатором торговли на своем сайте в сети Интернет в
течение 3 рабочих дней после окончания последнего торгового дня
календарного месяца. Организатор торговли обеспечивает свободный
доступ к указанной информации на своем сайте в течение 6 месяцев с
момента ее раскрытия.
Если настоящим пунктом предусмотрено раскрытие информации
раздельно по видам ценных бумаг, то соответствующая информация
раскрывается отдельно по акциям, корпоративным облигациям,
государственным федеральным облигациям, облигациям субъектов
Российской Федерации, муниципальным облигациям, паям паевых
инвестиционных фондов и прочим ценным бумагам.
Если настоящим пунктом предусмотрено раскрытие информации
раздельно по видам срочных сделок, то соответствующая информация
раскрывается отдельно по фьючерсам на акции, фьючерсам на индексы,
прочим фьючерсам, опционам на акции, опционам на фьючерсы на акции,
опционам на фьючерсы на индексы, прочим опционам.
7.9. Организатор торговли вправе раскрывать заинтересованным
лицам иную информацию, если такая информация не является служебной и
не содержит коммерческую тайну.
7.10. Организатор торговли обязан в течение торгового дня
предоставлять участникам торгов следующую информацию:
7.10.1. Текущая информация о 20 лучших заявках, поданных
участниками торгов, за исключением размещения ценных бумаг. Информация
о безадресных заявках, поданных в ходе проведения аукционных торгов на
основании безадресных заявок на стандартных условиях, не должна
содержать сведений об участнике торгов, подавшем заявку, и клиенте, по
поручению которого она подана (в том числе сведений о присвоенных им
кодах);
7.10.2. Текущая информация о сделках, совершенных на торгах у
организатора торговли в течение данного торгового дня, в том числе:
наименование эмитента, вид, категорию (тип), серию ценных бумаг,
наименование управляющей компании и название паевого инвестиционного
фонда, вид срочной сделки;
общее количество сделок;
общий объем сделок;
общее количество ценных бумаг, являющихся предметом сделок;
наибольшая цена одной ценной бумаги (срочной сделки);
наименьшая цена одной ценной бумаги (срочной сделки);
7.10.3. Текущая информация о последних сделках, совершенных на
торгах у организатора торговли в течение данного торгового дня, в том
числе:
наименование эмитента, вид, категория (тип), серия ценных бумаг,
наименование управляющей компании и название паевого инвестиционного
фонда, вид срочной сделки;
цена одной ценной бумаги по последней совершенной сделке;
7.10.4. Значение открытия технического индекса, текущее значение
технического индекса и значение закрытия технического индекса;
7.10.5. Цена закрытия ценной бумаги по предыдущему торговому дню;
7.10.6. Цена открытия ценной бумаги;
7.10.7. Текущая цена ценной бумаги;
7.10.8. Иная информация, предусмотренная внутренними документами
организатора торговли.
Организатор торговли обязан предоставлять участникам торгов
информацию, предусмотренную в пунктах 7.10.2, 7.10.3, 7.10.4 и 7.10.6
настоящего Положения, в отношении сделок, совершенных на фондовой
бирже, с теми же ценными бумагами, что и ценные бумаги, допущенные к
торгам у такого организатора торговли.
7.11. Фондовая биржа обязана в течение 3 дней с момента получения
информации от эмитента ценных бумаг (управляющей компании паевого
инвестиционного фонда) или его уполномоченного финансового
консультанта, в том числе о намерении последнего расторгнуть договор с
эмитентом, предусмотренный пунктом 4.9 настоящего Положения,
предоставлять соответствующую информацию участникам торгов.
7.12. Организатор торговли обязан направить в Федеральную службу
уведомление о заключении с участником торгов договора о выполнении
обязательств маркет-мейкера с указанием ценной бумаги, в отношении
которой он выполняет эти обязательства, в течение 3 дней с момента
заключения указанного договора.
7.13. Организатор торговли обязан направить в Федеральную службу
уведомление о случаях неисполнения участниками торгов обязательств по
сделкам, совершенным на торгах у организатора торговли, в течение 2
дней с момента неисполнения обязательств по сделкам. Указанное
уведомление должно включать в себя следующую информацию:
наименование участника торгов, не исполнившего обязательства по
сделке;
наименование контрагента по сделке;
размер неисполненных обязательств;
дата совершения сделки;
дата предполагаемого исполнения сделки;
меры, предпринятые организатором торговли в связи с неисполнением
сделки.
Информация о случаях неисполнения участниками торгов обязательств
по сделкам, совершенным на торгах у организатора торговли, должна быть
раскрыта организатором торговли на своем сайте в сети Интернет в срок
не позднее 2 дней в следующем объеме:
наименование участника торгов, не исполнившего обязательства по
сделке;
размер неисполненных обязательств;
меры, предпринятые организатором торговли в связи с неисполнением
сделки.
7.14. Организатор торговли обязан направить в Федеральную службу
уведомление о случаях технических сбоев, которые привели к нарушению
порядка проведения торгов, доступа участника или группы участников к
торгам, а также раскрытия и предоставления информации организатором
торговли, в течение 2 дней. Указанное уведомление должно содержать
следующую информацию:
характер технического сбоя;
причины, повлекшие технический сбой;
последствия технического сбоя;
меры, принятые в связи с техническим сбоем;
сроки и способы устранения технического сбоя;
меры, принятые организатором торговли для предотвращения
повторного возникновения подобных технических сбоев.
Указанное уведомление также должно быть раскрыто на сайте
организатора торговли в сети Интернет не позднее 2 дней со дня
технического сбоя.
7.15. Фондовая биржа обязана предоставлять участникам торгов
информацию о текущем значении фондового индекса, являющегося базовым
активом срочных сделок, совершаемых на торгах этой фондовой биржи.
7.16. Фондовая биржа обязана ежеквартально раскрывать информацию
о соответствии (несоответствии) ценных бумаг, включенных в ее
котировальные списки, требованиям, предусмотренным настоящим
Положением, для включения ценных бумаг в соответствующий котировальный
список. В случае включения ценных бумаг в котировальные списки в
порядке, предусмотренном пунктами 4.8, 4.9, 4.10.1 и 4.10.2 настоящего
Положения, указанная информация в течение 6 месяцев с даты начала
торговли этими ценными бумагами на торгах раскрывается фондовой биржей
ежемесячно.
В отношении акций, включенных в котировальные списки "В" и "И",
дополнительно к информации, предусмотренной настоящим пунктом,
фондовая биржа обязана также раскрывать информацию о капитализации
акций, о ежемесячном объеме сделок с акциями, заключенных на фондовой
бирже, о ежемесячном объеме сделок с акциями, заключенных участником
(участниками) торгов при выполнении им (ими) обязательств
маркет-мейкера в отношении этих акций.
Информация, предусмотренная настоящим пунктом, подлежит раскрытию
в течение 15 дней с даты истечения очередного календарного квартала
(месяца) и должна быть доступна на сайте фондовой биржи в сети
Интернет в течение не менее 6 месяцев с даты ее опубликования в сети
Интернет.
Фондовая биржа обязана направить в Федеральную службу уведомление
о несоответствии ценных бумаг, включенных в котировальные списки,
требованиям, предусмотренным настоящим Положением, для включения
ценных бумаг в соответствующий котировальный список, в течение 2 дней
со дня, когда фондовая биржа узнала или должна была узнать об
указанном несоответствии ценных бумаг.
7.17. Фондовая биржа обязана раскрывать следующую информацию о
внебиржевых сделках, отчеты по которым были ей представлены:
информация о совершенных в течение предыдущего дня внебиржевых
сделках по каждой ценной бумаге, в том числе наименование эмитента
(наименование управляющей компании и название паевого инвестиционного
фонда), вид, категорию (тип) и государственный регистрационный номер
ценных бумаг, общее количество сделок, общий объем сделок, общее
количество ценных бумаг, являющихся предметом сделок, наибольшую цену
одной ценной бумаги, наименьшую цену одной ценной бумаги;
расчетная цена каждой ценной бумаги по итогам торгового дня,
определяемая как результат от деления общей суммы цен всех совершенных
за день внебиржевых сделок с указанной ценной бумагой на общее
количество ценных бумаг по указанным сделкам.
В случае если цена ценной бумаги по сделке указана в иностранной
валюте, для раскрытия информации биржа использует соответствующую
цену, пересчитанную в рубли по официальному курсу Центрального банка
Российской Федерации на дату заключения сделки, а в случае отсутствия
официального курса - по кросс-курсу соответствующей валюты к рублю.
Информация, предусмотренная в настоящем пункте, должна быть
раскрыта фондовой биржей на своем сайте в сети Интернет не ранее
завершения на фондовой бирже торгового дня, в течение которого были
получены соответствующие отчеты о внебиржевых сделках, но не позднее
чем за один час до начала следующего торгового дня.
При этом раскрытие фондовой биржей информации о внебиржевой
сделке, на основании которой приобретается 5 и более процентов одного
вида и категории (типа) ценных бумаг эмитента, осуществляется не ранее
последнего дня срока, установленного сделкой для исполнения сторонами
обязательств по оплате и поставке ценных бумаг, но не позднее чем за
один час до начала первого торгового дня, следующего за указанным
днем.
В случае раскрытия информации в первый торговый день после
выходных или праздничных дней фондовая биржа обязана раскрыть
информацию, предусмотренную в настоящем пункте, отдельно по последнему
торговому дню, а также по каждому выходному и праздничному дню.
Раскрытие информации осуществляется биржей раздельно по сделкам,
предусматривающим исполнение сторонами обязательств по оплате и
поставке ценных бумаг в течение:
5 дней с даты заключения сделки;
от 6 до 30 дней с даты заключения сделки включительно;
более 30 дней с даты заключения сделки.
Биржа не вправе включать в информацию, раскрываемую в
соответствии с настоящим пунктом, информацию, содержащуюся в отчетах о
внебиржевых сделках, предоставленных бирже с нарушением сроков,
установленных нормативными правовыми актами Федеральной службы.
Фондовая биржа обеспечивает свободный доступ к указанной
информации на своем сайте в течение 6 месяцев с момента ее раскрытия.
7.18. Фондовая биржа, осуществившая допуск биржевых облигаций к
торгам, обязана обеспечить доступ к информации, содержащейся в
проспекте биржевых облигаций, любым заинтересованным в этом лицам
независимо от целей получения этой информации, а также в срок не
позднее чем за семь дней до даты начала размещения (обращения)
биржевых облигаций раскрыть информацию о допуске биржевых облигаций к
торгам на фондовой бирже в порядке, установленном правилами допуска
биржевых облигаций к торгам, утвержденными фондовой биржей.
В случае признания фондовой биржей выпуска (дополнительного
выпуска) биржевых облигаций несостоявшимся фондовая биржа в срок не
позднее дня, следующего за днем принятия соответствующего решения,
уведомляет об этом Федеральную службу.
Не позднее следующего дня после окончания срока размещения
биржевых облигаций либо не позднее следующего дня после размещения
последней биржевой облигации в случае, если все биржевые облигации
выпуска (дополнительного выпуска) размещены до истечения указанного
срока, фондовая биржа обязана раскрыть информацию об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) биржевых облигаций и уведомить об этом
Федеральную службу. Раскрываемая информация и уведомление об итогах
выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций должны содержать:
даты начала и окончания размещения биржевых облигаций;
фактическую цену (цены) размещения биржевых облигаций;
номинальную стоимость, объем по номинальной стоимости и
количество размещенных биржевых облигаций.
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ".