ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ РАЗМЕЩЕНИЯ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ РЕЗЕРВОВ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ И КОНТРОЛЯ ЗА ИХ РАЗМЕЩЕНИЕМ. Постановление. Правительство РФ. 01.02.07 63

IV. Порядок осуществления контроля за размещением
                  средств пенсионных резервов фонда

     34.  Ежедневный  контроль  за  соблюдением  фондом  и управляющей
компанией  фонда порядка размещения средств пенсионных резервов фонда,
требований  по  формированию  состава  и структуры пенсионных резервов
фонда,  которые  установлены  законодательными  и другими нормативными
правовыми  актами,  пенсионными  правилами  фонда,  а  также договором
доверительного   управления   пенсионными  резервами  фонда  (далее  -
контроль   за   размещением   средств   пенсионных   резервов  фонда),
осуществляется специализированным депозитарием фонда.
     35.   Услуги  специализированного  депозитария  в  каждый  момент
времени   могут  оказываться  фонду  только  одним  специализированным
депозитарием.
     Размещение  средств  пенсионных  резервов  до  заключения  фондом
договора   об   оказании   услуг  специализированного  депозитария  не
допускается.
     36.  Специализированный  депозитарий фонда уведомляет Федеральную
службу  по  финансовым  рынкам,  фонд  и  соответствующую  управляющую
компанию   фонда  о  нарушениях  настоящих  Правил,  иных  нормативных
правовых  актов, пенсионных правил фонда, выявленных при осуществлении
контроля  за размещением средств пенсионных резервов фонда, не позднее
1 рабочего дня с даты их выявления.
     Специализированный    депозитарий   фонда   уведомляет   фонд   и
соответствующую  управляющую  компанию  фонда  о  нарушениях  договора
доверительного   управления   пенсионными  резервами,  выявленных  при
осуществлении  контроля  за  размещением  средств  пенсионных резервов
управляющей  компанией  фонда,  не  позднее  1  рабочего дня с даты их
выявления.
     37.   Управляющая   компания   фонда   не   вправе  распоряжаться
пенсионными  резервами, в том числе выдавать поручения на распоряжение
указанными      резервами,      без      предварительного     согласия
специализированного  депозитария фонда, если получение такого согласия
предусмотрено нормативными правовыми актами Российской Федерации.
     38.  Фонд  рассчитывает  рыночную  стоимость  активов,  в которые
размещены  средства  пенсионных  резервов  фонда,  а  также совокупную
рыночную   стоимость   пенсионных   резервов   в   порядке   и  сроки,
установленные Федеральной службой по финансовым рынкам.
     Фонд  вправе возложить исполнение установленной настоящим пунктом
обязанности  на  специализированный  депозитарий  фонда. В этом случае
фонд  отвечает  за  неисполнение или ненадлежащее исполнение указанной
обязанности специализированным депозитарием.
     39.   Фонд   направляет   специализированному  депозитарию  фонда
результаты расчетов показателей, предусмотренных пунктом 38 настоящего
Положения,    в    порядке    и   сроки,   установленные   регламентом
специализированного  депозитария фонда, но не позднее 3 рабочих дней с
даты определения указанных показателей.
     Требования  настоящего  пункта  не  применяются,  если исполнение
обязанности по расчету рыночной стоимости активов, в которые размещены
средства   пенсионных   резервов,   и  совокупной  рыночной  стоимости
пенсионных резервов возложено на специализированный депозитарий фонда.
     40.  Фонд  и  управляющая  компания  фонда хранят подлинники всех
первичных документов в отношении пенсионных резервов фонда, договоров,
на  основании  которых  осуществляется  размещение  средств пенсионных
резервов,  изменений  в указанные договоры, документов, подтверждающих
прекращение  указанных  договоров,  а  также  предписания  Федеральной
службы  по  финансовым  рынкам об устранении нарушений, выявленных при
осуществлении  контроля  за размещением средств пенсионных резервов, и
передают   специализированному   депозитарию   фонда  копии  указанных
документов    в    порядке    и   сроки,   установленные   регламентом
специализированного  депозитария фонда, но не позднее 3 рабочих дней с
даты их составления или получения.
     Управляющая компания фонда также хранит документы, подтверждающие
согласие  специализированного  депозитария, предусмотренное пунктом 37
настоящих Правил.
     41.   Фонд   передает   специализированному   депозитарию   копии
пенсионных  правил  фонда  и  внесенных в них изменений, а также копии
договоров  доверительного управления пенсионными резервами и внесенных
в   них   изменений  в  порядке  и  сроки,  установленные  регламентом
специализированного  депозитария  фонда,  но не позднее 3 рабочих дней
соответственно  с даты получения фондом зарегистрированных Федеральной
службой по финансовым рынкам пенсионных правил (изменений, внесенных в
пенсионные   правила)  или  даты  заключения  договора  доверительного
управления  пенсионными  резервами  (внесения  изменений  в  указанный
договор).
     Фонд    также   уведомляет   специализированный   депозитарий   о
прекращении  договора  доверительного управления пенсионными резервами
не позднее даты его прекращения.
     42. Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет контроль
за размещением средств пенсионных резервов фондов на основе:
     а)  отчетности  фондов, управляющих компаний и специализированных
депозитариев,  представляемой  по  форме,  в  порядке и сроки, которые
установлены федеральным органом по финансовым рынкам;
     б)  уведомлений  специализированного  депозитария  о  нарушениях,
выявленных   при   осуществлении   контроля   за  размещением  средств
пенсионных резервов;
     в)  иной информации, получаемой Федеральной службой по финансовым
рынкам при осуществлении своих функций.