О КРИТЕРИЯХ ОЦЕНКИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ДОВЕРИТЕЛЬНЫХ УПРАВЛЯЮЩИХ ПО УПРАВЛЕНИЮ НАХОДЯЩИМСЯ В СОБСТВЕННОСТИ ГОРОДА МОСКВЫ НЕДВИЖИМЫМ ИМУЩЕСТВОМ. Постановление. Правительство Москвы. 13.03.07 153-ПП

7. Обеспечение минимизации рисков учредителя управления,
          связанных с действиями доверительного управляющего
             по управлению активами учредителя управления

     Показателями обеспечения минимизации рисков учредителя управления
являются:
     - показатели  наличия  санкций  органов  государственной власти в
отношении доверительного управляющего;
     - показатели наличия нарушений доверительным управляющим процедур
раскрытия информации, предписанных законодательством.
     7.1.  Показатели наличия санкций органов государственной власти в
отношении доверительного управляющего.
     К санкциям органов государственной власти:
     - судебные иски;
     - штрафы, пени;
     - аннулирование или приостановление лицензий;
     - отказы в регистрации и т.п.
     Наличие  санкций проверяется по документам финансовой отчетности,
по запросам юридическому лицу и контролирующим органам.
     Если  имеется хотя бы одна санкция, то данный показатель получает
оценку 0.
     Если  нет  ни одной санкции, то данный показатель получает оценку
0,25.
     7.2.  Показатели  нарушения  доверительным  управляющим  процедур
раскрытия информации, предписанных законодательством.
     Нарушениями    процедур    раскрытия   информации,   предписанных
законодательством, являются:
     - непредставление,   задержка   или   нерегулярное  представление
информации;
     - направление информации не в полном объеме.
     Наличие   нарушений  проверяется  по  информации  о  деятельности
доверительного управляющего в открытом доступе, подлежащей раскрытию -
в  СМИ/Интернет-сайте  доверительного  управляющего или информационных
агентств,  также  проверяются  своевременность и полнота представления
отчетности для города.
     Если  имеется  хотя  бы  одно  нарушение,  то  данный  показатель
получает оценку 0.
     Если  нет  ни  одного  нарушения,  то  данный показатель получает
оценку 0,25.