ОБ УТВЕРЖДЕНИИ РЕГЛАМЕНТА ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ФСФР РОССИИ С ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМИ ОРГАНАМИ ФСФР РОССИИ ПО ПОРЯДКУ СБОРА ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ. Приказ. Федеральная служба по финансовым рынкам. 27.02.07 07-31/ПЗ

II. Прием, рассмотрение и хранение поступившей отчетности

     2.1.    Поступившая    в    территориальные   органы   отчетность
регистрируется в установленном порядке в день поступления.
     2.2.  Датой  представления  отчетности считается дата поступления
отчетности в территориальные органы.
     2.3.  Территориальные  органы  проверяют  отчетность  на  предмет
соответствия ее требованиям Положения, а именно:
     2.3.1.  Соответствие  формата и состава представленной отчетности
установленным требованиям;
     2.3.2. Четкость и полнота заполнения реквизитов отчетности, в том
числе   наличие   полного  наименования  профессионального  участника,
идентификационного номера, основного государственного регистрационного
номера,  номера  лицензии,  даты  выдачи лицензии, периода, за который
составлена   отчетность,   подписи   лица,   осуществляющего   функции
единоличного исполнительного органа профессионального участника, лица,
ответственного за ведение бухгалтерского учета, и лица, ответственного
за составление отчетности;
     2.3.3.  Правильность оформления отчетности (документы, входящие в
состав   отчетности,  представляемой  в  бумажном  виде,  должны  быть
подписаны  лицом,  осуществляющим функции единоличного исполнительного
органа  профессионального  участника,  главным  бухгалтером или лицом,
ответственным   за   ведение  бухгалтерского  учета  профессионального
участника, пронумерованы, прошиты и скреплены печатью);
     2.3.4. Соблюдение сроков представления отчетности.
     2.4.  Территориальные  органы  передают  поступившую отчетность в
ФСФР  России по телекоммуникационным каналам связи в электронной форме
с  использованием программного продукта, предоставленного ФСФР России,
не  позднее 1 (одного) рабочего дня с момента поступления отчетности в
территориальный орган. Обязанность территориального органа по передаче
в  ФСФР  России  отчетности  профессиональных участников в электронном
виде   является   выполненной  с  момента  получения  от  ФСФР  России
электронного   подтверждения   о   получении  отчетности.  Электронное
подтверждение  о  получении  отчетности  формируется почтовым сервером
ФСФР России автоматически после получения отчетности.
     2.5.  Территориальные  органы  хранят  отчетность  в бумажном и в
электронном  виде  в течение сроков, установленных номенклатурами дел,
разработанными  территориальными  органами  на основе Номенклатуры дел
ФСФР   России,   согласованной   с   Экспертно-проверочной   комиссией
Государственного архива Российской Федерации (протокол от 28.04.2005 N
3).
     Оригиналы  отчетности  предоставляются  территориальным органом в
ФСФР России по письменному требованию.
     2.6.   В   случае   несоблюдения   профессиональными  участниками
требований   Положения,   а   именно  нарушения  сроков  представления
отчетности,    несоответствия    формата   представленной   отчетности
установленным    требованиям,    представления   неполного   комплекта
документов,  входящих  в  состав отчетности, нечеткого заполнения форм
отчетности,   неправильного   оформления  отчетности,  территориальные
органы  в  установленном  порядке  выдают  профессиональным участникам
обязательные  для  исполнения  предписания  об  устранении  выявленных
нарушений,  а  также  применяют  меры  ответственности,  установленные
законодательством    Российской    Федерации    об    административных
правонарушениях.