О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 16 ЯНВАРЯ 2004 ГОДА N 1376-У "О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ". Указание. Центральный банк РФ (ЦБР). 26.03.07 1803-У

ПОРЯДОК
       СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ 0409052
       "СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ, ПРИНАДЛЕЖАЩИХ К ГРУППЕ ЛИЦ,
             К КОТОРОЙ ПРИНАДЛЕЖИТ КРЕДИТНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ"

     1.  Отчетность  по  форме  0409052  "Список  аффилированных  лиц,
принадлежащих   к   группе   лиц,   к  которой  принадлежит  кредитная
организация"   (далее   -   Отчет)  составляется  в  целях  соблюдения
требований  нормативного  акта  Банка России о порядке ведения учета и
представления    информации    об   аффилированных   лицах   кредитных
организаций.
     2. Отчет представляется в территориальные учреждения Банка России
одновременно  с  формой отчетности 0409051 "Список аффилированных лиц"
(далее  -  форма  отчетности 0409051) в случае если лицо, включенное в
Список  аффилированных  лиц,  является  аффилированным лицом кредитной
организации  по  основанию  принадлежности его к группе лиц, к которой
принадлежит данная кредитная организация:
     по  мере  внесения  сведений  - не позднее 10 рабочих дней со дня
внесения сведений;
     по  требованию  Банка  России  - в течение 10 рабочих дней со дня
получения письменного требования Банка России.
     3.  В  Отчете  информация  об  аффилированных  лицах отражается в
разрезе  групп  лиц,  к  которым  принадлежит кредитная организация по
основаниям,  предусмотренным  нормативным актом Банка России о порядке
ведения  учета  и  представления  информации  об  аффилированных лицах
кредитных  организаций.  Каждой  группе  лиц  присваивается порядковый
номер, который проставляется в графе 1 Отчета.
     4.  В графах 2 и 3 Отчета индивидуальный код аффилированного лица
кредитной  организации должен совпадать с индивидуальным кодом данного
лица, указанным в графе 1 формы отчетности 0409051.
     5. В графе 2 Отчета указывается индивидуальный код:
     юридического  лица,  голосующие акции (доли) которого принадлежат
лицу, указанному в графе 3 Отчета;
     юридического лица, полномочия единоличного исполнительного органа
которого осуществляет лицо, указанное в графе 3 Отчета;
     юридического  лица,  которому  лицо,  указанное в графе 3 Отчета,
вправе давать обязательные для исполнения указания;
     юридического лица, единоличный исполнительный орган и (или) более
чем   пятьдесят   процентов   количественного  состава  коллегиального
исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета)
которого избраны или назначены по предложению лица, указанного в графе
3 Отчета;
     юридического  лица,  членом  совета  директоров  (наблюдательного
совета)  или  членом  коллегиального  исполнительного  органа которого
является лицо, указанное в графе 3 Отчета;
     юридического  лица, являющегося участником финансово-промышленной
группы;
     физического  или юридического лица, входящего в одну группу лиц с
лицом,  указанным в графе 3 Отчета, по основаниям, указанным в пунктах
1   -   13  части  первой  статьи  9  Федерального  закона  "О  защите
конкуренции"  (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N
31, ст. 3434).
     6.  В  графе  3  Отчета  указывается  индивидуальный  код  лица в
соответствии со связями, перечисленными в пункте 5 настоящего Порядка.
     7. Графы 4 и 5 Отчета заполняются при наличии права распоряжаться
голосами, приходящимися на голосующие акции либо составляющие уставный
или складочный капитал вклады, доли юридического лица.
     8.   В  графе  6  Отчета  указывается  тип  связи  между  лицами,
указанными в графе 2 и графе 3 Отчета:
     "1" - акционер (участник);
     "2" - договор (учредительные документы);
     "3" - родственники;
     "4" - участие в органах управления;
     "5" - иное.
     При  наличии нескольких типов связей в графе 6 Отчета указываются
все типы.
     9.  В  графе  7  Отчета  указывается  код основания, указанного в
пункте  1.2  нормативного  акта Банка России о порядке ведения учета и
представления    информации    об   аффилированных   лицах   кредитных
организаций,  в  соответствии с которым лица, указанные в графах 2 и 3
Отчета,  принадлежат  к группе лиц. При наличии двух и более оснований
указываются все коды оснований.


                                                          Приложение 3

                                               к Указанию Банка России
                                                 от 26 марта 2007 года
                                                              N 1803-У
                                                 "О внесении изменений
                                               в Указание Банка России
                                       от 16 января 2004 года N 1376-У
                                          "О перечне, формах и порядке
                                           составления и представления
                                             форм отчетности кредитных
                                        организаций в Центральный банк
                                                 Российской Федерации"

                                                 Банковская отчетность
----------------------------------------------------------------------
| Код территории|Код кредитной организации (филиала)                 |
|    по ОКАТО   |----------------------------------------------------|
|               |по ОКПО| основной       | регистрационный|   БИК    |
|               |       | государственный| номер          |          |
|               |       | регистрационный| (/ порядковый  |          |
|               |       | номер          | номер)         |          |
|---------------|-------|----------------|----------------|----------|
|               |       |                |                |          |
----------------------------------------------------------------------