Фрагмент документа "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 16 ЯНВАРЯ 2004 ГОДА N 1376-У "О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"".
Раздел III. Порядок составления Отчета
III.1. Раздел 1 заполняется только уполномоченными банками,
выполняющими функции расчетных (клиринговых) центров для
соответствующих систем денежных переводов, перечень которых указан в
графе 5 таблицы, приведенной в пункте III.13 настоящего Порядка.
Данные уполномоченные банки отражают в разделе сводные данные (с
учетом всех своих филиалов) о переводах, осуществленных
непосредственно из Российской Федерации за пределы территории
Российской Федерации физическими лицами через отделения (филиалы)
отчитывающегося уполномоченного банка и пункты обслуживания в
организациях-агентах, а также поступивших из-за пределов территории
Российской Федерации непосредственно в Российскую Федерацию в пользу
физических лиц.
III.2. Раздел 2 включает в себя данные о прочих переводах, не
отраженных в разделе 1, которые в зависимости от перевододателя
(переводополучателя) в Российской Федерации классифицируются по двум
подразделам.
Операции уполномоченных банков, указанных в графе 5 таблицы,
приведенной в пункте III.13 настоящего Порядка, которые были
осуществлены не через системы денежных переводов, указанные в графе 7
таблицы, приведенной в пункте III.13 настоящего Порядка, также
отражаются в разделе 2.
III.2.1. В подразделе 2.1 отражаются переводы, поступившие в
отчетном периоде в пользу резидентов-переводополучателей и
отправленные резидентами-перевододателями в иностранной валюте и в
валюте Российской Федерации (с открытием и без открытия счета),
осуществленные через "ЛОРО" или "НОСТРО" счета.
В подразделе 2.1 не отражаются переводы по следующим операциям:
купля (продажа) товаров, не предназначенных для личного
пользования;
покупка, продажа ценных бумаг, купонные платежи по ним и выплаты
дивидендов;
предоставление (привлечение) кредитов, ссуд, займов и выплаты в
счет погашения процентов и основного долга;
взносы в уставный капитал и распределение прибыли от участия в
нем, инвестиционные и паевые взносы (кроме долевого инвестирования в
строительство недвижимого имущества);
операции, связанные с производными финансовыми инструментами и
конверсионными операциями на валютных рынках;
денежные переводы, осуществленные через системы денежных
переводов (MoneyGram, Travelex Worldwide Money Ltd. и другие);
покупка, продажа платежных документов;
а также расчеты с использованием платежных карт (операции по
получению наличных денежных средств в банкоматах и пунктах выдачи
наличных, по оплате товаров, работ, услуг).
В графе 5 подраздела 2.1 указывается один из следующих кодов:
Код "1" - выполнение работ, оказание услуг, передача информации,
результатов интеллектуальной деятельности;
Код "2" - гранты, пожертвования, компенсации, стипендии, пенсии,
алименты, выплаты наследства, дарение;
Код "3" - перечисление заработной платы;
Код "4" - расчеты за товары;
Код "5" - операции с недвижимым имуществом;
Код "6" - переводы собственных средств;
Код "9" - прочие переводы.
III.2.2. В подразделе 2.2 отражаются переводы, поступившие в
отчетном периоде в пользу нерезидентов-переводополучателей и
отправленные нерезидентами-перевододателями в иностранной валюте и в
валюте Российской Федерации (с открытием и без открытия счета),
осуществленные через "ЛОРО" или "НОСТРО" счета.
В подразделе 2.2 не отражаются переводы по следующим операциям:
денежные переводы, осуществленные через системы денежных
переводов (MoneyGram, Travelex Worldwide Money Ltd. и другие);
покупка, продажа платежных документов;
а также расчеты с использованием платежных карт (операции по
получению наличных денежных средств в банкоматах и пунктах выдачи
наличных, по оплате товаров, работ, услуг).
III.3. В разделе 3 отражаются следующие поступления и платежи
между физическими лицами - резидентами (клиентами отчитывающегося
уполномоченного банка (его филиала) и нерезидентами, совершенные на
территории Российской Федерации: гранты, пожертвования, компенсации,
стипендии, пенсии, алименты, выплаты наследства, дарение, а также
поступления в пользу физических лиц - резидентов (клиентов
отчитывающегося уполномоченного банка (его филиала) от нерезидентов и
платежи физических лиц - резидентов (клиентов отчитывающегося
уполномоченного банка (его филиала) в пользу нерезидентов за
выполнение работ, оказание услуг, передачу информации, результатов
интеллектуальной деятельности.
Переводы, поступления и платежи, не указанные выше, в разделе 3
не отражаются, в том числе:
купля (продажа) товаров;
покупка, продажа ценных бумаг, купонные платежи по ним и выплаты
дивидендов;
предоставление (привлечение) кредитов, ссуд, займов и выплаты в
счет погашения процентов и основного долга;
взносы в уставный капитал и распределение прибыли от участия в
нем, инвестиционные и паевые взносы (кроме долевого инвестирования в
строительство недвижимого имущества);
приобретение прав на недвижимое имущество;
перечисление заработной платы;
операции, связанные с производными финансовыми инструментами и
конверсионными операциями на валютных рынках;
денежные переводы, осуществленные через системы денежных
переводов (MoneyGram, Travelex Worldwide Money Ltd. и другие)
покупка, продажа платежных документов;
а также расчеты с использованием платежных карт (операции по
получению наличных денежных средств в банкоматах и пунктах выдачи
наличных, по оплате товаров, работ, услуг).
В графе 5 раздела 3 указывается один из следующих кодов:
Код "1" - выполнение работ, оказание услуг, передача информации,
результатов интеллектуальной деятельности;
Код "2" - гранты, пожертвования, компенсации, стипендии, пенсии,
алименты, выплаты наследства, дарение.
Если на момент составления Отчета отсутствует информация,
позволяющая отразить операцию в разделе 3, то она включаются в Отчет
за тот период, в котором будут получены соответствующие документы.
III.4. Возвраты денежных средств, отраженных в Отчетах за
предыдущие периоды (за последние 12 месяцев), отражаются в Отчете за
тот период, в котором был осуществлен их возврат.
Возврат поступивших, но не выплаченных денежных средств
вычитается из общей суммы (с теми же значениями граф 3 - 6 Отчета)
поступивших в отчетном периоде денежных средств. Полученное сальдо
отражается в графах 7, 8 Отчета. Аналогичным образом отражаются
возвраты ранее отправленных переводов.
В подразделе 2.1 при отражении возврата переводов и разделе 3 при
отражении возврата платежей (поступлений) показатель в графе 5 должен
быть тождествен данным первоначального перевода, платежа
(поступления).
Если переводы, платежи (поступления), а также их возвраты
осуществлялись в течение одного отчетного периода в одной и той же
валюте, с одним и тем же кодом страны переводополучателя
(перевододателя) и кодом операции, то в Отчете указанные операции
сальдируются.
III.5. В графе 2 Отчета указываются следующие направления
переводов:
в разделах 1 и 2:
переводы из Российской Федерации,
переводы в Российскую Федерацию;
в разделе 3:
поступления в пользу физических лиц - резидентов от нерезидентов,
платежи физических лиц - резидентов в пользу нерезидентов.
III.6. В графе 3 Отчета указывается следующее:
ФЛ - для физических лиц;
ЮЛ - для юридических лиц;
Н/Д - для прочих контрагентов, информация о которых отсутствует.
В разделах 1 и 2 для переводов из Российской Федерации
указывается контрагент-переводополучатель, для переводов в Российскую
Федерацию - контрагент-перевододатель.
В разделе 3 для поступлений в пользу физических лиц от
нерезидентов указывается контрагент-перевододатель, для платежей
физических лиц в пользу нерезидентов - контрагент-переводополучатель.
III.7. В графе 4 разделов 1 и 2 указывается цифровой код страны
банка перевододателя (для переводов в Российскую Федерацию) или банка
переводополучателя (для переводов из Российской Федерации) в
соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).
В случае, если страна банка перевододателя неизвестна, следует
использовать дополнительные источники, имеющиеся в распоряжении
уполномоченного банка (его филиала), или обращаться к клиентам за
дополнительными разъяснениями. В отсутствие информации о стране банка
переводополучателя (банка перевододателя) в данной графе отражается
код "999".
В графе 2 разделов 1 и 2 не должен указываться цифровой код
Российской Федерации.
III.8. В графе 5 подраздела 2.1 и раздела 3 указывается один из
кодов операций, пояснения к которым приведены в разделе IV настоящего
Порядка.
В разделе 1 и подразделе 2.2 графа 5 не заполняется.
III.9. В графе 6 Отчета указывается цифровой код валюты в
соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ).
В разделе 1 и 2 суммы указываются в валюте, которая была списана
с корреспондентского счета или зачислена на корреспондентский счет
отчитывающегося уполномоченного банка; для отчитывающихся филиалов
уполномоченного банка указывается валюта межфилиальных расчетов.
В разделе 3 сумма указывается в той валюте, которая была
зачислена на счет физического лица-резидента или списана со счета
физического лица-резидента.
III.10. В графе 7 Отчета отражается общее количество операций,
осуществленных в отчетном периоде.
III.11. В графе 8 Отчета отражается общая сумма операций,
определяемая на валовой основе. Общая сумма округляется по
математическому методу и указывается в целых единицах соответствующего
вида валюты.
III.12. Для целей Отчета датой проведения перевода, платежа
(поступления) считается дата осуществления операции между
отчитывающимся уполномоченным банком (его филиалом) и
банком-корреспондентом или между отчитывающимся филиалом
уполномоченного банка и его головным офисом.
III.13. Перечень уполномоченных банков, представляющих раздел 1
Отчета
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Номер | Наименование | Код по | Регистрационный| Наименование кредитной | БИК | Наименование |
| п/п | территории | ОКАТО | номер | организации - расчетного | | системы |
| | | | | (клирингового) центра | | денежных |
| | | | | | | переводов |
|-------|--------------|--------|----------------|--------------------------|-----------|----------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|-------|--------------|--------|----------------|--------------------------|-----------|----------------|
| 1 | Москва | 45 | 1073 | АКБ "РУССЛАВБАНК" (ЗАО) | 044552685 | Contact |
|-------|--------------|--------|----------------|--------------------------|-----------|----------------|
| 2 | Москва | 45 | 3304-К | НКО ЗАО "ВМТ" | 044552501 | Международные |
| | | | | | | денежные |
| | | | | | | переводы ЛИДЕР |
|-------|--------------|--------|----------------|--------------------------|-----------|----------------|
| 3 | Москва | 45 | 2291 | ОАО "ИМПЭКСБАНК" | 044525788 | Быстрая почта |
|-------|--------------|--------|----------------|--------------------------|-----------|----------------|
| 4 | Москва | 45 | 2726-С | ООО "НКО "ВЕСТЕРН ЮНИОН | 044525299 | Western Union |
| | | | | ДП ВОСТОК" | | |
|-------|--------------|--------|----------------|--------------------------|-----------|----------------|
| 5 | Москва | 45 | 3467 | ОАО КБ "ЮНИСТРИМ" (ООО) | 044585550 | UNIStream |
|-------|--------------|--------|----------------|--------------------------|-----------|----------------|
| 6 | Москва | 45 | 2803 | АКБ "ИНТЕРКООПБАНК" | 044579110 | InterExpress |
| | | | | (ОАО) | | |
|-------|--------------|--------|----------------|--------------------------|-----------|----------------|
| 7 | Москва | 45 | 2827 | ООО МКБ "МОСКОМПРИВАТ- | 044585342 | PrivatMoney |
| | | | | БАНК" | | |
|-------|--------------|--------|----------------|--------------------------|-----------|----------------|
| 8 | Москва | 45 | 2968 | КБ "ЕВРОТРАСТ" (ЗАО) | 044525762 | Migom |
|-------|--------------|--------|----------------|--------------------------|-----------|----------------|
| 9 | Москва | 45 | 2999 | КБ "СУДОСТРОИТЕЛЬНЫЙ | 044579918 | Ria Envia |
| | | | | БАНК" (ООО) | | |
|-------|--------------|--------|----------------|--------------------------|-----------|----------------|
| 10 | Москва | 45 | 3342-К | НКО "ОРС" (ОАО) | 044583103 | АЛЛЮР |
|-------|--------------|--------|----------------|--------------------------|-----------|----------------|
| 11 | Москва | 45 | 3443 | ООО КБ "АНЕЛИК РУ" | 044583616 | Anelik |
|-------|--------------|--------|----------------|--------------------------|-----------|----------------|
| 12 | Москва | 45 | 1623 | ЗАО ВНЕШТОРГБАНК | 044525716 | Гута-Спринт |
| | | | | РОЗНИЧНЫЕ УСЛУГИ | | |
|-------|--------------|--------|----------------|--------------------------|-----------|----------------|
| 13 | Новосибирск | 50 | 3166-К | РНКО "ПЛАТЕЖНЫЙ ЦЕНТР" | 045017786 | "Золотая |
| | | | | (ООО) | | корона" |
|-------|--------------|--------|----------------|--------------------------|-----------|----------------|
| 14 | Москва | 45 | 3303 | АЗИЯ-ИНВЕСТ БАНК (ЗАО) | 044585218 | АзияЭкспресс |
|-------|--------------|--------|----------------|--------------------------|-----------|----------------|
| 15 | Москва | 45 | 1470 | ОАО АКБ "Связь-Банк" | 044525848 | BLIZKO |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
Операции отчитывающегося уполномоченного банка (его филиала),
осуществленные через системы денежных переводов, указанные в графе 7
таблицы, приведенной в данном пункте, в разделах 2 и 3 не отражаются.
|
Фрагмент документа "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 16 ЯНВАРЯ 2004 ГОДА N 1376-У "О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"".