ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. Приказ. Федеральная служба по финансовым рынкам. 06.03.07 07-21/ПЗ-Н

IV. Процедура рассмотрения,
                  выдачи и отказа в выдаче лицензий

     4.1.  Лицензирующий  орган  рассматривает  документы  и принимает
решение  о  выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии в срок, не
превышающий 30 рабочих дней со дня их получения лицензирующим органом.
     При  наличии  лицензии сроком действия 3 года лицензирующий орган
рассматривает  представленные документы и принимает решение в срок, не
превышающий  15  рабочих  дней со дня их представления в лицензирующий
орган.
     4.2.   Лицензирующий   орган   возвращает   соискателю   лицензии
документы,  представленные  для  выдачи  лицензии,  без рассмотрения в
течение  10  рабочих  дней со дня их получения лицензирующим органом в
следующих случаях:
     4.2.1.  представление  соискателем  лицензии  неполного комплекта
документов;
     4.2.2.   несоответствие   представленных   соискателем   лицензии
документов    требованиям   к   их   оформлению   и/или   утверждению,
установленным настоящим Порядком;
     4.2.3.  несоблюдение  соискателем  лицензии  сроков представления
документов, установленных пунктом 2.16 настоящего Порядка.
     4.3.    Лицензирующий    орган   вправе   осуществлять   проверки
достоверности  сведений, содержащихся в документах, представленных для
выдачи лицензии.
     4.4.  В течение срока рассмотрения документов, представленных для
выдачи  лицензии на осуществление деятельности по организации торговли
на   рынке  ценных  бумаг  (в  том  числе  лицензии  фондовой  биржи),
лицензирующий       орган       вправе      осуществлять      проверку
программно-технического  обеспечения, предназначенного для организации
и  проведения  торгов, в том числе по месту предполагаемого проведения
торгов,   на   предмет  соответствия  его  требованиям,  установленным
законодательством   Российской   Федерации   о   ценных   бумагах,   и
документами,  представленными  соискателем  лицензии  в  лицензирующий
орган.
     4.5. Основаниями для отказа в выдаче лицензии являются:
     4.5.1. наличие в документах, представленных соискателем лицензии,
недостоверной или искаженной информации;
     4.5.2.   несоответствие  документов,  представленных  соискателем
лицензии,  требованиям  законодательства Российской Федерации о ценных
бумагах,  в  том  числе нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной   власти  по  рынку  ценных  бумаг,  включая  настоящий
Порядок;
     4.5.3.    несоответствие    соискателя    лицензии   лицензионным
требованиям  и  условиям,  указанным  в  пунктах  3.1 - 3.8 настоящего
Порядка;
     4.5.4.   аннулирование   или   отзыв  лицензии  на  осуществление
банковских  операций, выданной Центральным банком Российской Федерации
(для кредитных организаций).
     4.6.  Не  позднее 5 рабочих дней со дня принятия решения о выдаче
лицензии   или   об  отказе  в  выдаче  лицензии  лицензирующий  орган
раскрывает информацию об указанном решении на сайте Федеральной службы
по финансовым рынкам в сети Интернет.
     4.7.    Датой    выдачи    лицензии    на   осуществление   видов
профессиональной  деятельности  на  рынке  ценных  бумаг является дата
принятия решения лицензирующим органом.
     4.8. Лицензирующий орган письменно уведомляет соискателя лицензии
о принятии решения о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии в
течение 5 рабочих дней после дня принятия такого решения.
     4.9.    Выдача   лицензиату   бланков   лицензий   осуществляется
соответствующим   территориальным   органом  лицензирующего  органа  в
порядке, установленном лицензирующим органом.
     4.10.   Лицензии   выдаются   лицензиатам  при  предъявлении  ими
платежного  поручения (квитанции установленной формы в случае наличной
формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии
государственной  пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством
Российской  Федерации  о  налогах и сборах за предоставление лицензии.
Указанный  документ  должен  содержать  отметку  банка  об  исполнении
соискателем  лицензии  обязанности по уплате указанной государственной
пошлины.
     4.11.  Имеющиеся  у  лицензиата  лицензии на соответствующие виды
профессиональной  деятельности  при  получении  новых лицензий сдаются
лицензиатом   в   лицензирующий  орган  или  в  территориальный  орган
лицензирующего органа для погашения.