Фрагмент документа "О ПОРЯДКЕ ПЕРЕДАЧИ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ИНФОРМАЦИИ О НАРУШЕНИЯХ ЛИЦАМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ВАЛЮТНЫЕ ОПЕРАЦИИ, АКТОВ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И АКТОВ ОРГАНОВ ВАЛЮТНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ".
О ПОРЯДКЕ ПЕРЕДАЧИ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ
ИНФОРМАЦИИ О НАРУШЕНИЯХ ЛИЦАМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ
ВАЛЮТНЫЕ ОПЕРАЦИИ, АКТОВ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И АКТОВ ОРГАНОВ
ВАЛЮТНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ
ПОЛОЖЕНИЕ
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
20 июля 2007 г.
N 308-П
(Д)
На основании Федерального закона "О валютном регулировании и
валютном контроле" (Собрание законодательства Российской Федерации,
2003, N 50, ст. 4859; 2004, N 27, ст. 2711; 2005, N 30, ст. 3101;
2006, N 31, ст. 3430; 2007, N 1, ст. 30; N 22, ст. 2563; "Российская
газета" от 17 июля 2007 года N 152) (далее - Федеральный закон),
Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке
России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28,
ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N
31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст.
2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18,
ст. 2117) Банк России устанавливает следующий порядок передачи
уполномоченными банками информации о нарушениях лицами,
осуществляющими валютные операции, за исключением кредитных
организаций и валютных бирж, актов валютного законодательства
Российской Федерации и актов органов валютного регулирования (далее -
нарушения) органу валютного контроля, имеющему право применять санкции
к лицам, совершившим указанные нарушения (далее - орган валютного
контроля).
1. Уполномоченные банки (филиалы уполномоченных банков) (далее -
уполномоченный банк) при осуществлении контроля за соблюдением лицами,
осуществляющими валютные операции, за исключением кредитных
организаций и валютных бирж (далее - клиенты), актов валютного
законодательства Российской Федерации и актов органов валютного
регулирования и при наличии информации о нарушениях передают
информацию об указанных нарушениях в территориальное учреждение Банка
России, осуществляющее надзор за деятельностью уполномоченного банка
(далее - территориальное учреждение Банка России), в виде электронного
сообщения, снабженного кодом аутентификации (далее - ЭС), для
последующей передачи органу валютного контроля.
2. Уполномоченный банк передает информацию о нарушениях в составе
ЭС по перечню показателей, указанных в приложении 1 к настоящему
Положению, в форматах ЭС, приведенных в приложении 2 к настоящему
Положению.
В одном ЭС допускается размещение информации о нескольких
нарушениях, в том числе по нескольким клиентам.
3. Передача ЭС уполномоченным банком, прием, проверка
подтверждения подлинности и контроль целостности ЭС территориальным
учреждением Банка России осуществляются в порядке, установленном
Указанием Банка России от 24 января 2005 года N 1546-У "О порядке
представления кредитными организациями в Центральный банк Российской
Федерации отчетности в виде электронных сообщений, снабженных кодом
аутентификации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской
Федерации 22 февраля 2005 года N 6353 ("Вестник Банка России" от 2
марта 2005 года N 12), с учетом особенностей, установленных настоящим
Положением.
4. Информация о нарушениях в составе ЭС передается уполномоченным
банком по каналам связи или на машинном носителе в территориальное
учреждение Банка России ежемесячно, не позднее третьего рабочего дня
месяца, следующего за месяцем, в котором уполномоченным банком
выявлено нарушение (далее - отчетный период).
5. При передаче уполномоченным банком в территориальное
учреждение Банка России ЭС уполномоченный банк зашифровывает его на
ключах шифрования, используемых для обмена информацией с
территориальным учреждением Банка России. Конкретные средства защиты
информации и способы их использования определяются территориальным
учреждением Банка России.
6. В случае получения уполномоченным банком извещения в виде
электронного сообщения о непринятии ЭС от территориального учреждения
Банка России уполномоченный банк готовит исправленное ЭС и направляет
его в территориальное учреждение Банка России не позднее 16 часов 00
минут по местному времени шестого рабочего дня месяца, следующего за
отчетным периодом.
В случае несоблюдения уполномоченным банком срока, установленного
абзацем первым настоящего пункта, уполномоченный банк включает
информацию о нарушениях в составе ЭС, не принятого территориальным
учреждением Банка России, в ЭС, которое уполномоченный банк передает в
территориальное учреждение Банка России за следующий отчетный период.
7. Уполномоченный банк обеспечивает хранение в электронном виде
передаваемых в территориальное учреждение Банка России ЭС и получаемых
от территориального учреждения Банка России извещений в виде
электронного сообщения о принятии (непринятии) ЭС в течение не менее 3
лет с даты получения уполномоченным банком от территориального
учреждения Банка России извещения о принятии (непринятии) ЭС.
8. Территориальное учреждение Банка России по каналам связи,
используемым Банком России для передачи статистической информации, в
срок не позднее шестого рабочего дня (включительно) месяца, следующего
за отчетным периодом, направляет информацию о нарушениях, поступившую
в составе ЭС, прошедших проверку подтверждения подлинности и контроль
целостности, в Главный центр информатизации Банка России для
последующей передачи в орган валютного контроля.
9. Порядок передачи Банком России в орган валютного контроля
информации о нарушениях, полученной от уполномоченных банков в
соответствии с настоящим Положением, определяется Банком России на
основании соглашения Банка России с органом валютного контроля.
10. Настоящее Положение не распространяется на передачу
уполномоченным банком информации о нарушениях, выявленных до
вступления в силу настоящего Положения.
11. Настоящее Положение в соответствии с решением Совета
директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка
России от 20 июля 2007 года N 15) вступает в силу по истечении двух
месяцев со дня его официального опубликования в "Вестнике Банка
России".
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ
20 июля 2007 г.
N 308-П
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
6 августа 2007 г.
N 9957
Приложение 1
к Положению Банка России
от 20 июля 2007 года
N 308-П
"О порядке передачи
уполномоченными банками
информации о нарушениях
лицами, осуществляющими
валютные операции, актов
валютного законодательства
Российской Федерации и актов
органов валютного регулирования"
|
Фрагмент документа "О ПОРЯДКЕ ПЕРЕДАЧИ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ИНФОРМАЦИИ О НАРУШЕНИЯХ ЛИЦАМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ВАЛЮТНЫЕ ОПЕРАЦИИ, АКТОВ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И АКТОВ ОРГАНОВ ВАЛЮТНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ".