Фрагмент документа "О ПОРЯДКЕ ПЕРЕДАЧИ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ИНФОРМАЦИИ О НАРУШЕНИЯХ ЛИЦАМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ВАЛЮТНЫЕ ОПЕРАЦИИ, АКТОВ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И АКТОВ ОРГАНОВ ВАЛЮТНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ".
3. Информационная часть отчета
-----------------------------------------------------------------------
| UNH+(длина сегмента UNH)` |
| DSI+001+ - наименование раздела (ПЕРЕЧЕНЬ НАРУШЕНИЙ ВАЛЮТНОГО |
| ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ)` |
| 3.1 Строка отчета: |
| CES01+01 - идентификационный номер нарушения, включенного в отчет |
| (принимает значение по порядку 1, 2, 3, ...); |
| +02 - дата нарушения (дд.мм.гггг); |
| +03 - цифровой код валюты в соответствии с Общероссийским |
| классификатором валют (ОКВ) и Классификатором валют по |
| межправительственным соглашениям, используемых в |
| банковской системе (Классификатор клиринговых валют), в |
| которой осуществлена незаконная валютная операция или |
| валютная операция, связанная с допущенным нарушением; |
| +04 - сумма валютной операции, связанной с допущенным |
| нарушением (в единицах валюты, в которой осуществлена |
| валютная операция); |
| +05 - статус клиента в соответствии с валютным |
| законодательством Российской Федерации, указывается |
| прописными буквами русского алфавита: Р - резидент, НР - |
| нерезидент; |
| +06 - наименование (фамилия, имя и отчество (если последнее |
| имеется) клиента - для юридического лица - сокращенное |
| (при отсутствии сокращенного - полное) наименование (для |
| резидентов - в соответствии с записью в Едином |
| государственном реестре юридических лиц; для нерезидентов |
| - в соответствии с учредительными документами; |
| - для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя и |
| отчество (если последнее имеется) в соответствии с |
| документом, удостоверяющим личность; |
| - для физического лица, занимающегося в установленном |
| законодательством Российской Федерации порядке частной |
| практикой, - фамилия, имя и отчество (если последнее |
| имеется) в соответствии с документом, удостоверяющим |
| личность; |
| - для физических лиц - фамилия, имя и отчество (если |
| последнее имеется); |
| +07 - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) - для |
| юридического лица, индивидуального предпринимателя, |
| физического лица, занимающегося в установленном |
| законодательством Российской Федерации порядке частной |
| практикой: |
| - для юридического лица - 10 знаков (для юридического |
| лица-нерезидента указывается при его наличии); |
| - для индивидуального предпринимателя, физического лица, |
| занимающегося в установленном законодательством Российской |
| Федерации порядке частной практикой, - 12 знаков; |
| +08 - код иностранной организации (КИО) - для юридического |
| лица-нерезидента, при отсутствии у него ИНН; |
| +09 - место государственной регистрации - для юридических |
| лиц-резидентов, индивидуальных |
| предпринимателей-резидентов, физических лиц-резидентов, |
| занимающихся в установленном законодательством Российской |
| Федерации порядке частной практикой: |
| - для юридического лица-резидента - наименование |
| подразделения регистрирующего органа, которое |
| непосредственно осуществляет государственную регистрацию |
| юридических лиц по месту нахождения указанного |
| учредителями в заявлении о государственной регистрации |
| постоянно действующего исполнительного органа |
| юридического лица (в случае отсутствия постоянно |
| действующего исполнительного органа юридического лица - |
| иной орган или лицо, имеющие право действовать от имени |
| юридического лица без доверенности); |
| - для индивидуального предпринимателя-резидента - |
| наименование подразделения регистрирующего органа, которое |
| осуществляет государственную регистрацию по месту |
| жительства индивидуального предпринимателя; |
| - для физического лица-резидента, занимающегося в |
| установленном законодательством Российской Федерации |
| порядке частной практикой, - наименование территориального |
| подразделения лицензирующего органа (для нотариусов) либо |
| наименование территориального подразделения |
| регистрирующего органа (для адвокатов); |
| +10 - цифровой код страны регистрации юридического |
| лица-нерезидента в соответствии с Общероссийским |
| классификатором стран мира (ОКСМ). Для филиалов, |
| постоянных представительств и других обособленных или |
| самостоятельных структурных подразделений нерезидентов, |
| находящихся на территории Российской Федерации, |
| указывается код страны регистрации нерезидента. Если |
| страна регистрации нерезидента неизвестна, указывается код |
| "997". Для межгосударственных и межправительственных |
| организаций, их филиалов и постоянных представительств в |
| Российской Федерации указывается код "998"; |
| +11 - наименование страны регистрации юридического |
| лица-нерезидента в соответствии с Общероссийским |
| классификатором стран мира (ОКСМ). Для филиалов, |
| постоянных представительств и других обособленных или |
| самостоятельных структурных подразделений нерезидентов, |
| находящихся на территории Российской Федерации, |
| указывается наименование страны регистрации нерезидента. |
| Если страна регистрации нерезидента неизвестна, а также |
| для межгосударственных и межправительственных организаций, |
| их филиалов и постоянных представительств в Российской |
| Федерации наименование страны регистрации юридического |
| лица-нерезидента не указывается; |
| +12 - место нахождения (адрес места жительства) |
| клиента - для юридического лица-резидента - адрес в |
| соответствии с записью в Едином государственном реестре |
| юридических лиц; |
| - для юридического лица-нерезидента - адрес в |
| соответствии с учредительными документами; |
| - для индивидуального предпринимателя-резидента - адрес, |
| по которому индивидуальный предприниматель |
| зарегистрирован по месту жительства в установленном |
| законодательством Российской Федерации порядке; |
| - для физического лица-резидента, занимающегося в |
| установленном законодательством Российской Федерации |
| порядке частной практикой, - адрес места осуществления |
| своей деятельности либо по которому физическое лицо, |
| занимающееся в установленном законодательством Российской |
| Федерации порядке частной практикой, зарегистрировано по |
| месту жительства в установленном законодательством |
| Российской Федерации порядке; |
| - для физического лица-резидента - адрес, по |
| которому физическое лицо-резидент зарегистрировано по |
| месту жительства в установленном законодательством |
| Российской Федерации порядке; |
| - для физического лица-нерезидента - место жительства |
| за пределами территории Российской Федерации и адрес места |
| жительства в Российской Федерации в соответствии с |
| документом, подтверждающим право физического |
| лица-нерезидента на проживание на территории Российской |
| Федерации; |
| +13 - почтовый адрес клиента - для юридического лица, |
| индивидуального предпринимателя, физического лица, |
| занимающегося в установленном законодательством Российской |
| Федерации порядке частной практикой. В случае если место |
| нахождения и почтовый адрес совпадают, почтовый адрес не |
| указывается; |
| +14 - адрес места пребывания клиента - для индивидуального |
| предпринимателя-резидента, физического лица-резидента, |
| занимающегося в установленном законодательством |
| Российской Федерации порядке частной практикой, |
| физического лица-резидента. Для физического |
| лица-нерезидента - адрес места пребывания в Российской |
| Федерации из документа, подтверждающего право физического |
| лица-нерезидента на пребывание на территории Российской |
| Федерации; |
| +15 - код вида документа, удостоверяющего личность |
| физического лица (в соответствии с приложением 3 к |
| настоящему Положению); |
| +16 - серия и номер документа, удостоверяющего личность |
| физического лица; |
| +17 - наименование органа, выдавшего документ, |
| удостоверяющий личность физического лица; |
| +18 - дата выдачи документа, удостоверяющего личность |
| физического лица (дд.мм.гггг); |
| +19 - количество нормативных правовых актов, требования |
| которых были нарушены при совершении нарушения; |
| 3.2 Строка отчета: |
| CES02+01 - идентификационный номер нарушения: |
| <идентификационный номер нарушения, включенного в |
| отчет> |
| <порядковый номер> (например, 1-1, 1-2, ...); |
| +02 - номер нормативного правового акта, требования которого |
| были нарушены; |
| +03 - дата принятия нормативного правового акта, требования |
| которого были нарушены (дд.мм.гггг); |
| +04 - номер подпункта, пункта , части, статьи нормативного |
| правового акта, требования которых были нарушены |
| |
| UNT+<количество блоков DSI+CES01+CES02>` |
| UNZ+<количество блоков UNH>` |
-----------------------------------------------------------------------
Примечание: При отсутствии информации по какому-либо параметру,
код параметра не передается.
|
Фрагмент документа "О ПОРЯДКЕ ПЕРЕДАЧИ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ИНФОРМАЦИИ О НАРУШЕНИЯХ ЛИЦАМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ВАЛЮТНЫЕ ОПЕРАЦИИ, АКТОВ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И АКТОВ ОРГАНОВ ВАЛЮТНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ".