ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОНТРОЛЯ И НАДЗОРА ЗА КОТОРЫМИ ВОЗЛОЖЕНО НА ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ. Приказ. Федеральная служба по финансовым рынкам. 13.09.07 07-94/ПЗ-Н

I. Общие положения

     1.1.  Настоящий  Порядок  устанавливает  процедуру  подготовки  и
проведения  проверок  эмитентов,  акционерных  инвестиционных  фондов,
субъектов   отношений   по   формированию   и  инвестированию  средств
пенсионных   накоплений,  субъектов  отношений  по  негосударственному
пенсионному   обеспечению,  обязательному  пенсионному  страхованию  и
профессиональному    пенсионному   страхованию,   ипотечных   агентов,
управляющих  ипотечным  покрытием,  и  специализированных депозитариев
ипотечного  покрытия,  профессиональных участников рынка ценных бумаг,
управляющих   компаний   акционерных   инвестиционных  фондов,  паевых
инвестиционных   фондов   и   негосударственных   пенсионных   фондов,
специализированных    депозитариев   инвестиционных   фондов,   паевых
инвестиционных  фондов,  негосударственных  пенсионных  фондов  и иных
лицензируемых  Федеральной  службой  по  финансовым  рынкам  (далее  -
Федеральная  служба)  организаций,  бюро  кредитных историй и жилищных
накопительных  кооперативов  их  саморегулируемых организаций (далее -
организаций),  осуществление  контроля и надзора за которыми возложено
на   Федеральную  службу,  а  также  определяет  права  и  обязанности
инспекторов  Федеральной  службы,  территориальных органов Федеральной
службы  (далее  -  РО  Федеральной  службы), уполномоченных работников
федеральных  органов  исполнительной власти, уполномоченных работников
саморегулируемых  организаций и проверяемых организаций при проведении
проверок.
     1.2.  Проверки  организаций  проводятся  работниками  Федеральной
службы  и  РО  Федеральной  службы самостоятельно, а также совместно с
уполномоченными  работниками федеральных органов исполнительной власти
(далее - инспекторы).
     К  проведению  плановых выездных проверок организаций, являющихся
членами саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка
ценных  бумаг  или  саморегулируемых  организаций управляющих компаний
(далее  -  саморегулируемые  организации), привлекаются уполномоченные
работники соответствующих саморегулируемых организаций.
     1.3. Федеральная служба (РО Федеральной службы) проводит выездные
и  камеральные  проверки.  Выездные  проверки  могут  быть плановыми и
внеплановыми, а также совместными.
     1.3.1.   Под  плановой  выездной  проверкой  понимается  проверка
деятельности  организации,  проводимая  группой  инспекторов  по месту
нахождения  и/или  ведения деятельности организации, включенная в план
выездных проверок Федеральной службы.
     План    выездных   проверок   Федеральной   службы   составляется
ежеквартально  и  включает  в себя планы выездных проверок Федеральной
службы (центрального аппарата) и РО Федеральной службы.
     1.3.2.  Проверка  организации,  не  включенная  в  план  выездных
проверок Федеральной службы, является внеплановой.
     Внеплановая  выездная  проверка проводится группой инспекторов по
месту  нахождения и/или ведения деятельности организации и назначается
с  целью  проверки  исполнения  предписаний  об  устранении выявленных
нарушений,  исполнения  требования  законодательства  о  защите прав и
законных  интересов инвесторов на рынке ценных бумаг и в иных случаях,
предусмотренных  федеральными  законами,  актами Президента Российской
Федерации и Правительства Российской Федерации.
     Внеплановая выездная проверка эмитента в виде наблюдения на общем
собрании   акционеров   (далее   -  наблюдение)  проводится  по  месту
проведения   общего   собрания   акционеров  и  назначается  в  случае
поступления  в  Федеральную  службу  (РО  Федеральной  службы)  жалоб,
обращений,  заявлений  или  иной  информации,  содержащей  сведения  о
возможном  нарушении  прав  и  законных  интересов инвесторов на рынке
ценных бумаг при проведении общего собрания акционеров эмитента.
     1.3.3.  Совместная  выездная проверка предусматривает включение в
состав  группы  инспекторов  по  согласованию  с федеральными органами
исполнительной власти уполномоченных ими работников.
     1.3.4. Камеральная проверка проводится инспектором (инспекторами)
по   месту  нахождения  Федеральной  службы  (РО  Федеральной  службы)
посредством изучения имеющихся и представленных организацией и другими
лицами или государственными органами документов и сведений.
     1.4. В случае возникновения при проведении проверки необходимости
получения  информации  о  деятельности  организации, связанной с иными
поднадзорными  Федеральной  службе  организациями, Федеральной службой
(РО  Федеральной  службы)  могут  быть  запрошены  у  этих организаций
документы, относящиеся к деятельности проверяемой организации.
     1.5.   В  случае  выявления  при  проведении  проверки  нарушений
организацией   законодательства  Российской  Федерации,  в  том  числе
нормативных правовых актов, надзор за соблюдением которых не относится
к компетенции Федеральной службы, материалы, полученные при проведении
проверки,  в  срок  не  позднее 10 рабочих дней с даты выявления таких
нарушений направляются в соответствующий надзорный орган.