Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ".
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПРИКАЗ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
9 октября 2007 г.
N 07-102/пз-н
(Д)
В соответствии с пунктами 3, 4 и 13 статьи 42 Федерального закона
от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N
48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52,
ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N
25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31,
ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 22, ст. 2563; N 18, ст.
2117) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам,
утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30
июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации,
2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400, N
52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417), приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о деятельности по организации
торговли на рынке ценных бумаг (далее - Положение).
2. Установить, что:
2.1. Организаторы торговли (в том числе фондовые биржи), а также
иные профессиональные участники рынка ценных бумаг должны привести
свою деятельность в соответствие с требованиями настоящего Приказа в
срок до 1 марта 2008 г.
2.2. С даты вступления в силу настоящего Приказа клиринговые
организации осуществляют регистрацию участников клиринга и их клиентов
в порядке, предусмотренном пунктом 3.4 Положения, а также направляют
участникам клиринга отчеты по итогам клиринга сделок, заключенных
через организатора торговли в течение основной торговой сессии, не
позднее 19 часов местного времени.
3. Признать утратившими силу:
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 г.
N 06-68/пз-н "Об утверждении Положения о деятельности по организации
торговли на рынке ценных бумаг" (зарегистрирован в Министерстве
юстиции Российской Федерации 10 октября 2006 г., регистрационный N
8366);
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 2 ноября 2006
г. N 06-126/пз-н "О внесении изменений в Положение о деятельности по
организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное Приказом
Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 г. N
06-68/пз-н" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской
Федерации 1 декабря 2006 г., регистрационный N 8550);
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 29 марта 2007
г. N 07-31/пз-н "О внесении изменений в Положение о деятельности по
организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное Приказом
Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 г. N
06-68/пз-н" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской
Федерации 2 мая 2007 г., регистрационный N 9371);
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 14 июня 2007 г.
N 07-68/пз-н "О внесении изменений в Положение о деятельности по
организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное Приказом
Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 г. N
06-68/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской
Федерации 5 июля 2007 г., регистрационный N 9763).
4. Внести в Правила осуществления брокерской деятельности при
совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных
средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту
(маржинальных сделок), утвержденные Приказом ФСФР России от 7 марта
2006 г. N 06-24/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции
Российской Федерации 17 апреля 2006 г., регистрационный N 7706),
следующие изменения:
4.1. Пункт 1 изложить в следующей редакции:
"Настоящие Правила устанавливают единые требования к
осуществлению брокерской деятельности при совершении сделок
купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым производится с
использованием денежных средств, или ценных бумаг, предоставленных
брокером в заем клиенту (далее - маржинальные сделки), и
необеспеченных сделок.
В целях настоящих Правил под необеспеченной сделкой понимается
сделка купли-продажи ценных бумаг (за исключением срочных сделок,
заключенных на фондовой бирже), удовлетворяющая одновременно следующим
условиям:
совершаемая на торгах организатора торговли (в том числе, когда в
соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на
основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на
условиях клиринга с полным обеспечением и/или на условиях исполнения
обязательств по сделке в день ее заключения;
в момент заключения сделки суммы денежных средств, учитываемой по
счету внутреннего учета расчетов с клиентом по денежным средствам,
либо количества ценных бумаг, учитываемого по счету внутреннего учета
расчетов с клиентом по ценным бумагам, фьючерсным контрактам и
опционам, с учетом прав требования и обязательств по уплате денежных
средств и поставке ценных бумаг по ранее заключенным сделкам,
исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее
окончания текущего рабочего дня и/или совершенных на торгах
организатора торговли (в том числе, когда в соответствии с правилами
проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется
с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным
обеспечением, за вычетом денежных средств/ценных бумаг, указанных в
пункте 11.1 настоящих Правил, недостаточно для исполнения обязательств
по такой сделке.".
4.2. В абзаце первом пункта 4 слова "необеспеченных сделок,"
исключить.
4.3. Абзац седьмой пункта 9 изложить в следующей редакции:
"Величина обеспечения рассчитывается с учетом всех заключенных и
не исполненных до момента ее расчета сделок, исполнение обязательств
по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего дня или
совершенных на торгах организатора торговли (в том числе, когда в
соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на
основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на
условиях клиринга с полным обеспечением".
4.4. Абзац восьмой пункта 11 изложить в следующей редакции:
"Уровень маржи рассчитывается с учетом всех заключенных и не
исполненных до момента его расчета сделок, исполнение обязательств по
которым должно быть завершено не позднее окончания текущего дня или
совершенных на торгах организатора торговли (в том числе, когда в
соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на
основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на
условиях клиринга с полным обеспечением".
4.5. В пункте 12:
абзац четвертый дополнить словами "(за исключением случаев, когда
такое отклонение цены ценной бумаги произошло после окончания основной
торговой сессии текущего торгового дня)";
абзац пятый изложить в следующей редакции:
"на момент завершения основной торговой сессии текущего торгового
дня на всех организаторах торговли, через которых совершаются сделки в
интересах клиента;".
4.6. В пункте 16 слова "предыдущей торговой сессии" заменить
словами "предыдущего торгового дня".
4.7. Дополнить пунктом 18.1 следующего содержания:
"После окончания основной торговой сессии текущего торгового дня
брокер вправе совершить действия, предусмотренные пунктами 17 и 18
настоящих Правил, только в случае расчета уровня маржи или величины
обеспечения, произведенного при заключении после окончания основной
торговой сессии текущего торгового дня сделки в интересах клиента,
которая привела к уменьшению уровня маржи.".
4.8. Пункт 23 изложить в следующей редакции:
"Не позднее второго часа после начала основной торговой сессии
организатора торговли брокер предоставляет организатору торговли отчет
за предыдущий рабочий день о каждом клиенте, уровень маржи по которому
по состоянию на момент истечения первого часа основной торговой сессии
предыдущего торгового дня соответствующего организатора торговли и/или
на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового
дня на всех организаторах торговли, через которых осуществляются
сделки в интересах клиента, был менее 100%.
В отчете должны быть указаны:
наименование или уникальный код (номер) клиента, присвоенный
брокером;
уровень маржи и норматив R2 по истечении первого часа основной
торговой сессии предыдущего торгового дня соответствующего
организатора торговли и на момент завершения основной торговой сессии
предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через
которых осуществляются сделки в интересах клиента;
размер ЗК клиента по истечении первого часа основной торговой
Б
сессии предыдущего торгового дня соответствующего организатора
торговли и на момент завершения основной торговой сессии предыдущего
торгового дня на всех организаторах торговли, через которых
осуществляются сделки в интересах клиента;
норматив R1 на момент завершения основной торговой сессии
предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через
которых осуществляются сделки в интересах клиента.".
5. Пункт 1 Положения о критериях ликвидности ценных бумаг,
утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 7
марта 2006 г. N 06-25/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции
Российской Федерации 17 апреля 2006 г., регистрационный N 7707),
изложить в следующей редакции:
"Настоящее Положение о критериях ликвидности ценных бумаг (далее
- Положение) устанавливает критерии ликвидности ценных бумаг (далее -
критерии ликвидности), на основании соответствия которым ценные бумаги
могут приниматься в качестве обеспечения обязательств клиентов по
предоставленным займам для совершения маржинальных сделок, в качестве
обеспечения обязательств клиента при расчете уровня маржи в
соответствии с установленным федеральным органом исполнительной власти
по рынку ценных бумаг порядком, а также могут являться предметом
маржинальных сделок и сделок купли-продажи ценных бумаг (за
исключением срочных сделок, заключенных на фондовой бирже),
совершаемых на торгах организатора торговли (в том числе, когда в
соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на
основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на
условиях клиринга с полным обеспечением и/или на условиях исполнения
обязательств по сделке в день ее заключения, в случае, если в момент
заключения сделок суммы денежных средств, либо количества ценных бумаг
клиента в соответствии с требованиями, установленными федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, недостаточно для
исполнения обязательств по заключенным сделкам (далее - необеспеченные
сделки).".
6. Пункт 1 Порядка совершения маржинальных сделок
профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими
брокерскую деятельность для определенной категории клиентов,
утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 27
октября 2005 г. N 05-53/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции
Российской Федерации 26 декабря 2005 г., регистрационный N 7311),
изложить в следующей редакции:
"Настоящий Порядок совершения маржинальных сделок
профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими
брокерскую деятельность для определенной категории клиентов (далее -
Порядок), устанавливает критерии, на основании которых брокер вправе,
при совершении маржинальных сделок и сделок купли-продажи ценных бумаг
(за исключением срочных сделок, заключенных на фондовой бирже),
совершаемых на торгах организатора торговли (в том числе, когда в
соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на
основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на
условиях клиринга с полным обеспечением и/или на условиях исполнения
обязательств по сделке в день ее заключения, в случае, если в момент
заключения сделок суммы денежных средств либо количества ценных бумаг
клиента в соответствии с требованиями, установленными федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, недостаточно для
исполнения обязательств по заключенным сделкам (далее - необеспеченные
сделки), отнести клиента к определенной категории клиентов (далее -
клиент с повышенным уровнем риска), а также требования к совершению
брокером маржинальных и необеспеченных сделок на основании поручений
клиентов с повышенным уровнем риска.".
7. Настоящий Приказ вступает в силу с 1 января 2008 г.
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ
9 октября 2007 г.
N 07-102/пз-н
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
14 ноября 2007 г.
N 10489
УТВЕРЖДЕНО
Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 9 октября 2007 года
N 07-102/пз-н
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ".