Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО РЕГИСТРАЦИИ РЕГЛАМЕНТОВ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕНН".
Регистрация регламента специализированного депозитария
31. Заявитель представляет почтой или нарочным в экспедицию
центрального аппарата ФСФР России заявление о регистрации регламента
специализированного депозитария, оформленное в соответствии с
приложением N 1 к настоящему Административному регламенту, с
приложением двух экземпляров регламента специализированного
депозитария, перечня внесенных в него изменений и дополнений, копий
платежных документов, подтверждающих оплату государственной пошлины,
указанной в пункте 15 настоящего Административного регламента, и
заверенных печатью кредитной организации, принявшей средства в уплату
государственной пошлины за совершение юридически значимого действия.
32. Все регламенты специализированного депозитария должны быть
представлены заявителями в 2-х экземплярах, утверждены в установленном
специализированным депозитарием порядке, подписаны руководителем
специализированного депозитария или уполномоченным им лицом, заверены
печатью специализированного депозитария.
33. Перечень изменений и дополнений, а также копии платежных
документов, подтверждающих оплату государственной пошлины за
рассмотрение заявления о регистрации и за регистрацию, представляются
заявителем только при регистрации регламента специализированного
депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов на основании Положения о
деятельности специализированных депозитариев.
Все документы, содержащие более 1 листа, должны быть
пронумерованы, прошиты, заверены печатью заявителя и подписью
уполномоченного лица заявителя.
34. Регламент специализированного депозитария должен содержать:
внутренние правила и процедуры осуществления депозитарной
деятельности;
формы применяемых специализированным депозитарием документов
первичного учета и отчетов перед клиентами;
описание порядка взаимодействия структурных подразделений в
процессе осуществления депозитарной деятельности, а также
осуществления контрольных функций, обеспечивающих соблюдение
акционерным инвестиционным фондом и управляющей компанией паевого
инвестиционного фонда требований законодательства Российской Федерации
и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти
по рынку ценных бумаг при ведении учета активов, расчете стоимости
чистых активов акционерного инвестиционного фонда, ведении учета
активов, расчете стоимости чистых активов паевого инвестиционного
фонда и стоимости инвестиционного пая, распоряжении имуществом,
принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, и имуществом,
составляющим паевой инвестиционный фонд;
описание организации внутреннего контроля за соблюдением
требований, предъявляемых к депозитарной деятельности;
формы договоров с клиентами;
описание внутренних процедур, предупреждающих возможность
возникновения конфликта интересов.
35. Регламент специализированного депозитария ипотечного покрытия
должен быть разработан в соответствии с Федеральным законом от 11
ноября 2003 г. N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" <*>, Приказом о
специализированных депозитариях ипотечного покрытия и содержать:
--------------------------------
<*> Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 46,
ст. 4448; 2005, N 1, ст. 19; 2006, N 31, ст. 3440.
описание порядка осуществления специализированным депозитарием
контроля за распоряжением имуществом, составляющим ипотечное покрытие;
формы применяемых специализированным депозитарием документов
первичного учета и отчетов перед эмитентами облигаций с ипотечным
покрытием (управляющими ипотечным покрытием);
порядок взаимодействия структурных подразделений
специализированного депозитария и его филиалов при осуществлении
контроля за распоряжением имуществом, составляющим ипотечное покрытие;
виды, порядок и сроки внесения записей в реестр ипотечного
покрытия;
перечень документов, на основании которых вносятся записи в
реестр ипотечного покрытия, и требования к ним;
формы, содержание и сроки предоставления информации из реестра
ипотечного покрытия;
правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;
требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением
требований, предъявляемых к порядку ведения реестра ипотечного
покрытия.
36. Регламент взаимодействия специализированного депозитария с
Пенсионным фондом Российской Федерации должен быть разработан в
соответствии с Федеральным законом от 24 июля 2002 г. N 111-ФЗ "Об
инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой
пенсии в Российской Федерации", Типовым договором об оказании
специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской
Федерации, утвержденным Постановлением Правительства Российской
Федерации от 30 июня 2003 г. N 395 "О мерах по организации управления
средствами пенсионных накоплений", и Типовым договором об оказании
специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской
Федерации в отношении средств пенсионных накоплений застрахованных
лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля
(управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда,
утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 2
декабря 2003 г. N 730 "О дополнительных мерах по организации
управления средствами пенсионных накоплений", Положением о
деятельности специализированных депозитариев. Регламент взаимодействия
специализированного депозитария с Пенсионным фондом Российской
Федерации должен быть представлен заявителем с учетом требований,
установленных пунктом 34 настоящего Административного регламента, и
содержать отметку о согласовании с Пенсионным фондом Российской
Федерации.
37. Регламент взаимодействия специализированного депозитария с
управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление
средствами пенсионных накоплений, должен быть разработан в
соответствии с Федеральным законом от 24 июля 2002 г. N 111-ФЗ "Об
инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой
пенсии в Российской Федерации", Типовым договором об оказании
специализированным депозитарием услуг управляющей компании, отобранной
по конкурсу и осуществляющей доверительное управление средствами
пенсионных накоплений, утвержденным Постановлением Правительства
Российской Федерации от 30 июня 2003 г. N 395 "О мерах по организации
управления средствами пенсионных накоплений", Типовым договором об
оказании специализированным депозитарием услуг государственной
управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений,
утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 2
декабря 2003 г. N 730 "О дополнительных мерах по организации
управления средствами пенсионных накоплений", Положением о
деятельности специализированных депозитариев.
38. Регламент специализированного депозитария, обслуживающего
накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, должен быть
разработан в соответствии с Федеральным законом от 20 августа 2004 г.
N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения
военнослужащих", Типовым договором об оказании услуг
специализированного депозитария федеральному органу исполнительной
власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной
системы жилищного обеспечения военнослужащих, и Типовым договором об
оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании,
осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного
обеспечения военнослужащих, утвержденными Постановлением Правительства
Российской Федерации от 11 ноября 2005 г. N 678, Положением о
деятельности специализированного депозитария, заключившего договор об
оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу
исполнительной власти, обеспечивающему функционирование
накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих,
утвержденным Приказом ФСФР России от 15 декабря 2005 г. N 05-81/пз-н
<*>.
--------------------------------
<*> Зарегистрирован Минюстом России 3 февраля 2006 г.,
регистрационный N 7447.
39. Регламент специализированного депозитария, обслуживающего
негосударственный пенсионный фонд, осуществляющий деятельность в
качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и его
управляющую компанию (управляющие компании), должен быть разработан в
соответствии с Законом о пенсионных фондах, Типовыми формами договора
об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному
пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика
по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного
управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным
пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика
по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и
договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей
компании, осуществляющей доверительное управление средствами
пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда,
осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному
пенсионному страхованию, утвержденными Постановлением Правительства
Российской Федерации от 9 февраля 2005 г. N 65, Положением о
деятельности специализированных депозитариев.
40. Ответственный исполнитель Отдела в срок не более 5 рабочих
дней с даты присвоения УД регистрационного номера документам
осуществляет проверку соблюдения заявителем требований к комплектности
и оформлению документов, установленных настоящим Административным
регламентом.
41. После проведения проверки ответственный исполнитель Отдела в
случае несоответствия документов установленным требованиям к
комплектности и оформлению составляет уведомление о возврате
документов, полученных ФСФР России на регистрацию регламента
специализированного депозитария по форме согласно приложениям N N 2 -
7 к настоящему Административному регламенту, с приложением документов,
и передает его в УД для регистрации и отправления в адрес заявителя,
указанный в заявлении.
42. При наличии всех документов, оформленных в соответствии с
требованиями настоящего Административного регламента, ответственный
исполнитель Отдела осуществляет их рассмотрение на предмет
соответствия законодательству Российской Федерации в сфере
инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов, или в сфере
инвестирования средств пенсионных накоплений, накоплений для жилищного
обеспечения военнослужащих, или в сфере законодательства Российской
Федерации об ипотечных ценных бумагах.
43. Ответственный исполнитель Отдела в срок не более 25 дней с
даты присвоения документам УД регистрационного номера в случае
соответствия представленных документов заявителя установленным
требованиям осуществляет подготовку:
заключения о регистрации регламента специализированного
депозитария по форме приложений N N 8 - 13 к настоящему
Административному регламенту;
приказа ФСФР России о регистрации регламента специализированного
депозитария по форме приложений N N 14 - 19 к настоящему
Административному регламенту.
44. Ответственный исполнитель Отдела в срок не более 25 дней с
даты присвоения документам УД регистрационного номера в случае
несоответствия представленных документов заявителя установленным
требованиям осуществляет подготовку:
заключения об отказе в регистрации регламента специализированного
депозитария по форме приложений N 20 или N 21 к настоящему
Административному регламенту;
приказа ФСФР России об отказе в регистрации регламента
специализированного депозитария по форме приложений N 22 или N 23 к
настоящему Административному регламенту.
45. Заключения и приказы, оформленные в установленном порядке,
передаются ответственным исполнителем Отдела в установленные сроки в
Отдел обеспечения совещаний и советов УД для представления на
рассмотрение руководителя ФСФР России.
Руководитель ФСФР России принимает решение по представленным ему
заключениям и приказам единолично.
46. Ответственный исполнитель Отдела в течение 3 рабочих дней с
даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о
регистрации регламента специализированного депозитария:
а) вносит сведения о заявителе в реестр регламентов
специализированных депозитариев и правил ведения реестра владельцев
инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов;
б) осуществляет действия, предусмотренные пунктом 28 настоящего
Административного регламента, включая подготовку уведомлений о
регистрации регламента специализированного депозитария (изменений в
него) по форме одного из приложений N N 24 - 29 к настоящему
Административному регламенту.
47. Ответственный исполнитель Отдела в течение 3 рабочих дней с
даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России об
отказе в регистрации регламента специализированного депозитария
осуществляет действия, предусмотренные пунктом 29 настоящего
Административного регламента, включая подготовку уведомлений об отказе
регистрации регламента специализированного депозитария (изменений в
него) по форме одного из приложений N 30 или N 31 к настоящему
Административному регламенту.
48. УД осуществляет снятие с контроля заявления о регистрации
регламента специализированного депозитария на основании уведомлений,
направленных в адрес заявителя.
49. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с
исполнением государственной функции по регистрации регламента
специализированного депозитария, представлен блок-схемой N 1
"Регистрация регламента специализированного депозитария", содержащейся
в Приложении N 32 к настоящему Административному регламенту.
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО РЕГИСТРАЦИИ РЕГЛАМЕНТОВ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕНН".