ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО СОГЛАСОВАНИЮ КОДЕКСОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ БРОКЕРОВ, УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ И НЕГОСУДАРСТВЕН. Приказ. Федеральная служба по финансовым рынкам. 20.09.07 07-99/ПЗ-Н

I. Общие положения

     1.  Административный  регламент по исполнению Федеральной службой
по  финансовым рынкам государственной функции по согласованию кодексов
профессиональной     этики     брокеров,     управляющих     компаний,
специализированных  депозитариев и негосударственных пенсионных фондов
(далее    -    Административный    регламент)   определяет   сроки   и
последовательность  действий  (административных  процедур) Федеральной
службы   по   финансовым   рынкам   (далее  -  ФСФР  России),  порядок
взаимодействия  между  ее  структурными подразделениями и должностными
лицами.
     2.  Исполнение  государственной  функции по согласованию кодексов
профессиональной     этики     брокеров,     управляющих     компаний,
специализированных  депозитариев и негосударственных пенсионных фондов
включает в себя следующие административные процедуры:
     а)   согласование   кодексов   профессиональной  этики  брокеров,
управляющих компаний и специализированных депозитариев, осуществляющих
деятельность,  связанную  с  формированием  и  инвестированием средств
пенсионных накоплений;
     б)   согласование  изменений  в  кодексы  профессиональной  этики
брокеров,  управляющих  компаний  и  специализированных  депозитариев,
осуществляющих    деятельность,    связанную    с    формированием   и
инвестированием средств пенсионных накоплений;
     в) согласование кодексов профессиональной этики негосударственных
пенсионных  фондов, осуществляющих деятельность в качестве страховщика
по обязательному пенсионному страхованию;
     г)   согласование  изменений  в  кодексы  профессиональной  этики
негосударственных  пенсионных  фондов,  осуществляющих  деятельность в
качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию;
     д)   согласование  кодексов  профессиональной  этики  управляющих
компаний,  специализированного  депозитария,  брокеров, осуществляющих
деятельность,  связанную  с формированием и инвестированием накоплений
для жилищного обеспечения военнослужащих;
     е)   согласование  изменений  в  кодексы  профессиональной  этики
управляющих   компаний,   специализированного  депозитария,  брокеров,
осуществляющих    деятельность,    связанную    с    формированием   и
инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих.
     3.  Исполнение  государственной  функции по согласованию кодексов
профессиональной     этики     брокеров,     управляющих     компаний,
специализированных  депозитариев и негосударственных пенсионных фондов
осуществляется в соответствии с:
     Федеральным законом от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных
пенсионных фондах" <*> (далее - Закон о пенсионных фондах);
--------------------------------
     <*>  Собрание  законодательства Российской Федерации, 1998, N 19,
ст.  2071;  2001,  N  7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст.
166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412.

     Федеральным   законом   от   24   июля   2002  г.  N  111-ФЗ  "Об
инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой
пенсии в Российской Федерации" <*>;
--------------------------------
     <*>  Собрание  законодательства Российской Федерации, 2002, N 30,
ст.  3028;  2003,  N  1, ст. 13; 2003, N 46, ст. 4431; 2004, N 31, ст.
3217; 2005, N 1, ст. 9; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 6, ст. 636.

     Федеральным   законом   от   20  августа  2004  г.  N  117-ФЗ  "О
накопительно-ипотечной  системе  жилищного обеспечения военнослужащих"
<*>;
--------------------------------
     <*>  Собрание  законодательства Российской Федерации, 2004, N 34,
ст. 3532; 2006, N 6, ст. 636.

     Постановлением  Правительства  Российской Федерации от 12 декабря
2004  г. N 770 "Об утверждении Типового кодекса профессиональной этики
управляющих   компаний,   специализированного  депозитария,  брокеров,
осуществляющих    деятельность,    связанную    с    формированием   и
инвестированием  средств  пенсионных накоплений, и Правил согласования
кодексов      профессиональной     этики     управляющих     компаний,
специализированного      депозитария,     брокеров,     осуществляющих
деятельность,  связанную  с  формированием  и  инвестированием средств
пенсионных  накоплений,  с  Федеральной  службой по финансовым рынкам"
<*>;
--------------------------------
     <*>  Собрание  законодательства Российской Федерации, 2004, N 51,
ст. 5185.

     Постановлением Правительства Российской Федерации от 17 июня 2005
г.  N  383  "Об  утверждении  Типового  кодекса профессиональной этики
управляющих   компаний,   специализированного  депозитария,  брокеров,
осуществляющих    деятельность,    связанную    с    формированием   и
инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, и
Правил   согласования   кодексов  профессиональной  этики  управляющих
компаний,  специализированного  депозитария,  брокеров, осуществляющих
деятельность,  связанную  с формированием и инвестированием накоплений
для  жилищного  обеспечения  военнослужащих,  с Федеральной службой по
финансовым рынкам" <*>;
--------------------------------
     <*>  Собрание  законодательства Российской Федерации, 2005, N 26,
ст. 2648.

     Постановлением Правительства Российской Федерации от 29 июля 2005
г.  N  465  "Об  утверждении  Типового  кодекса профессиональной этики
негосударственных  пенсионных  фондов,  осуществляющих  деятельность в
качестве  страховщика  по  обязательному  пенсионному  страхованию,  и
Правил  согласования кодексов профессиональной этики негосударственных
пенсионных  фондов, осуществляющих деятельность в качестве страховщика
по  обязательному  пенсионному  страхованию,  с Федеральной службой по
финансовым рынкам" <*> (далее - Правила);
--------------------------------
     <*>  Собрание  законодательства Российской Федерации, 2005, N 32,
ст. 3310.

     Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004
г.  N 317 "Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым
рынкам" <*>.
--------------------------------
     <*>  Собрание  законодательства Российской Федерации, 2004, N 27,
ст.  2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; 2006, N 52, ст.
5587; 2007, N 12, ст. 1417.

     4.  Исполнение  государственной  функции по согласованию кодексов
профессиональной     этики     брокеров,     управляющих     компаний,
специализированных  депозитариев и негосударственных пенсионных фондов
(далее  -  исполнение  государственной  функции)  осуществляется  ФСФР
России.