ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО СОГЛАСОВАНИЮ КОДЕКСОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ БРОКЕРОВ, УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ И НЕГОСУДАРСТВЕН. Приказ. Федеральная служба по финансовым рынкам. 20.09.07 07-99/ПЗ-Н

Заключение
        об отказе в согласовании кодекса (изменений в кодекс)
             профессиональной этики управляющей компании
             (специализированного депозитария, брокера),
             осуществляющей(его) деятельность, связанную
              с формированием и инвестированием средств
                        пенсионных накоплений
        ------------------------------------------------------
        (полное наименование организации в родительном падеже)

     В ФСФР России представлен(-ы) на согласование кодекс (изменения в
кодекс)      профессиональной      этики      управляющей     компании
(специализированного   депозитария,   брокера),    осуществляющей(его)
деятельность,  связанную  с  формированием  и  инвестированием средств
пенсионных накоплений ------------------------------------------------
                                        (полное
----------------------------------------------------- в соответствии с
  наименование организации в родительном падеже)
требованиями пункта 2 Правил  согласования  кодексов  профессиональной
этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров,
осуществляющих   деятельность,    связанную    с    формированием    и
инвестированием  средств пенсионных накоплений,  с Федеральной службой
по  финансовым  рынкам,  утвержденных   Постановлением   Правительства
Российской Федерации от 12.12.2004 N 770.
     Представленный организацией   кодекс   (изменения    в    кодекс)
профессиональной   этики   управляющей  компании  (специализированного
депозитария,  брокера), осуществляющей(-его) деятельность, связанную с
формированием  и  инвестированием  средств  пенсионных накоплений,  не
соответствует(-ют) требованиям законодательства Российской Федерации и
нормативных  правовых  актов федерального органа исполнительной власти
по рынку ценных бумаг, а именно: -------------------------------------
---------------------------------------------------------------------.
   (указываются конкретные нарушения требований федеральных законов
                    и нормативных правовых актов)
     Предлагается отказать в согласовании кодекса (изменений в кодекс)
профессиональной   этики   управляющей  компании  (специализированного
депозитария,  брокера), осуществляющей(-его) деятельность, связанную с
формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений --------
---------------------------------------------------------------------,
        (полное наименование организации в родительном падеже)
утвержденного(-ых)
---------------------------------------------------------------------.
    (наименование, дата и номер документа организации, утвердившей
    кодекс (изменения в кодекс) профессиональной этики управляющей
         компании (специализированного депозитария, брокера),
    осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и
      инвестированием средств пенсионных накоплений, или дата и
     должность уполномоченного лица организации, утвердившего эти
                              документы)

           Начальник
   Управления информации и
мониторинга финансового рынка    /Подпись/   /Расшифровка подписи/


                                                       Приложение N 12

                                        к Административному регламенту

                                                               ОБРАЗЕЦ