ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО СОГЛАСОВАНИЮ КОДЕКСОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ БРОКЕРОВ, УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ И НЕГОСУДАРСТВЕН. Приказ. Федеральная служба по финансовым рынкам. 20.09.07 07-99/ПЗ-Н

Заключение
                   об отказе в согласовании кодекса
             (изменений в кодекс) профессиональной этики
        управляющей компании (специализированного депозитария,
        брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную
             с формированием и инвестированием накоплений
               для жилищного обеспечения военнослужащих
        ------------------------------------------------------
        (полное наименование организации в родительном падеже)

     В ФСФР России представлен(ы) на согласование кодекс (изменения  в
кодекс)      профессиональной      этики      управляющей     компании
(специализированного   депозитария,   брокера),    осуществляющей(его)
деятельность,  связанную  с формированием и инвестированием накоплений
для жилищного обеспечения военнослужащих, ----------------------------
----------------------------------------------------------------------
        (полное наименование организации в родительном падеже)
в соответствии  с  требованиями  пункта 2 Правил согласования кодексов
профессиональной  этики  управляющих   компаний,   специализированного
депозитария,   брокеров,   осуществляющих  деятельность,  связанную  с
формированием и инвестированием накоплений для  жилищного  обеспечения
военнослужащих,   с   Федеральной   службой   по   финансовым  рынкам,
утвержденных  Постановлением  Правительства  Российской  Федерации  от
17.06.2005 N 383.
     Представленный организацией   кодекс   (изменения    в    кодекс)
профессиональной   этики   управляющей  компании  (специализированного
депозитария,  брокера),  осуществляющей(его) деятельность, связанную с
формированием  и  инвестированием накоплений для жилищного обеспечения
военнослужащих,  не  соответствует(-ют)  требованиям  законодательства
Российской  Федерации и нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно: ---------------
---------------------------------------------------------------------.
   (указываются конкретные нарушения требований федеральных законов
                    и нормативных правовых актов)
     Предлагается отказать в согласовании кодекса (изменений в кодекс)
профессиональной   этики   управляющей  компании  (специализированного
депозитария,  брокера),  осуществляющей(его) деятельность, связанную с
формированием  и  инвестированием накоплений для жилищного обеспечения
военнослужащих ------------------------------------------------------,
                               утвержденного(ых)
                    (полное наименование организации
                           в родительном падеже)
---------------------------------------------------------------------.
    (наименование, дата и номер документа организации, утвердившей
    кодекс (изменения в кодекс) профессиональной этики управляющей
         компании (специализированного депозитария, брокера),
    осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и
         инвестированием накоплений для жилищного обеспечения
      военнослужащих, или дата и должность уполномоченного лица
               организации, утвердившего эти документы)

          Начальник
   Управления информации и
мониторинга финансового рынка    /Подпись/   /Расшифровка подписи/


                                                       Приложение N 14

                                        к Административному регламенту

                                                               ОБРАЗЕЦ
                              
               Федеральная служба по финансовым рынкам

  ------------------------------------------------------------------

                                ПРИКАЗ

от --------------------         Москва          N --------------------