Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО СОГЛАСОВАНИЮ КОДЕКСОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ БРОКЕРОВ, УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ И НЕГОСУДАРСТВЕН".
Оформление документов по итогам рассмотрения
18. После принятия ФСФР России решения о согласовании документов
заявителя, указанных в пункте 2 настоящего Административного
регламента, ответственный исполнитель Отдела не позднее 3-х рабочих
дней с даты присвоения в УД регистрационного номера соответствующему
приказу:
а) оформляет уведомления о согласовании кодекса профессиональной
этики брокера, или управляющей компании, или специализированного
депозитария, или негосударственного пенсионного фонда (изменений в
кодекс профессиональной этики брокера, или управляющей компании, или
специализированного депозитария, или негосударственного пенсионного
фонда);
б) оформляет два экземпляра кодекса профессиональной этики
брокера, или управляющей компании, или специализированного
депозитария, или негосударственного пенсионного фонда (новой редакции
кодекса профессиональной этики брокера, или управляющей компании, или
специализированного депозитария, или негосударственного пенсионного
фонда) путем проставления на них печати установленного образца
"СОГЛАСОВАНО" с указанием даты принятия решения о согласовании,
должности лица, подписывающего указанные документы, с расшифровкой его
фамилии, имени, отчества;
в) передает два экземпляра кодекса профессиональной этики
брокера, или управляющей компании, или специализированного
депозитария, или негосударственного пенсионного фонда (новой редакции
кодекса профессиональной этики брокера, или управляющей компании, или
специализированного депозитария, или негосударственного пенсионного
фонда) заместителю руководителя ФСФР России, в соответствии с
распределением обязанностей, для подписания, а также заверяет их в УД
печатью ФСФР России с изображением Государственного герба Российской
Федерации;
г) передает уведомления о согласовании кодекса профессиональной
этики брокера, или управляющей компании, или специализированного
депозитария, или негосударственного пенсионного фонда (новой редакции
кодекса профессиональной этики брокера, или управляющей компании, или
специализированного депозитария, или негосударственного пенсионного
фонда) с приложением одного экземпляра кодекса профессиональной этики
брокера, или управляющей компании, или специализированного
депозитария, или негосударственного пенсионного фонда (изменений в
кодекс профессиональной этики брокера, или управляющей компании, или
специализированного депозитария, или негосударственного пенсионного
фонда) в УД для регистрации и отправления в адрес заявителя;
д) направляет второй оформленный экземпляр кодекса
профессиональной этики брокера, или управляющей компании, или
специализированного депозитария, или негосударственного пенсионного
фонда (новой редакции кодекса профессиональной этики брокера, или
управляющей компании, или специализированного депозитария, или
негосударственного пенсионного фонда) в дело заявителя.
19. После принятия ФСФР России решения об отказе в согласовании
документов заявителя, указанных в пункте 2 настоящего
Административного регламента, ответственный исполнитель Отдела не
позднее 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера
соответствующему приказу:
а) оформляет уведомления об отказе в согласовании кодекса
профессиональной этики брокера, или управляющей компании, или
специализированного депозитария, или негосударственного пенсионного
фонда (изменений в кодекс профессиональной этики брокера, или
управляющей компании, или специализированного депозитария, или
негосударственного пенсионного фонда) с приложением заверенной в
установленном порядке УД копии соответствующего приказа ФСФР России и
передает их в УД для регистрации и отправления в адрес заявителя;
б) направляет оба экземпляра кодекса профессиональной этики
брокера, или управляющей компании, или специализированного
депозитария, или негосударственного пенсионного фонда (новой редакции
кодекса профессиональной этики брокера, или управляющей компании, или
специализированного депозитария, или негосударственного пенсионного
фонда) в дело заявителя.
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО СОГЛАСОВАНИЮ КОДЕКСОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ БРОКЕРОВ, УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ И НЕГОСУДАРСТВЕН".