Фрагмент документа "О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВ".
Сведения
о физическом лице, являющемся собственником
или доверительным управляющим 5 и более процентов
обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии
"--" -------------------
(дата составления)
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование соискателя лицензии)
-----------------------------------------------------------------------------
| 1. | Фамилия, имя и (если имеется) | (указываются фамилия, имя, |
| | отчество | отчество в соответствии с |
| | | документом, удостоверяющим |
| | | личность, а также, если |
| | | указанный документ составлен на|
| | | иностранном языке, на русском |
| | | языке) |
|----|-------------------------------------|--------------------------------|
| 2. | Дата и место рождения | |
|----|-------------------------------------|--------------------------------|
| 3. | Пол | |
|----|-------------------------------------|--------------------------------|
| 4. | Гражданство (подданство) либо | |
| | указание на его отсутствие | |
|----|-------------------------------------|--------------------------------|
| 5. | Наименование и реквизиты документа, | (указываются наименование |
| | удостоверяющего личность | документа, дата его выдачи, |
| | | наименование органа, выдавшего |
| | | документ, и (если имеется) дата|
| | | истечения срока действия |
| | | документа) |
|----|-------------------------------------|--------------------------------|
| 6. | Адрес постоянного места жительства | |
| | или преимущественного пребывания | |
|----|-------------------------------------|--------------------------------|
| 7. | Доля обыкновенных акций (долей) | (указывается доля обыкновенных |
| | соискателя лицензии, которыми | акций (долей) соискателя |
| | владеет (осуществляет | лицензии (в процентах с |
| | доверительное управление) | точностью не менее чем до 2 |
| | физическое лицо | знаков после запятой), а также |
| | | указывается, находятся ли |
| | | обыкновенные акции (доли) в |
| | | собственности или доверительном|
| | | управлении; в случае если |
| | | обыкновенные акции (доли) |
| | | находятся в доверительном |
| | | управлении, указываются |
| | | наименование и реквизиты |
| | | документа, на основании |
| | | которого осуществляется |
| | | доверительное управление, срок |
| | | осуществления доверительного |
| | | управления) |
|----|-------------------------------------|--------------------------------|
| 8. | Сведения о всех управляющих | (указываются полное |
| | компаниях, специализированных | наименование, организационно- |
| | депозитариях, акционерных | правовая форма, место |
| | инвестиционных фондах, | нахождения, сведения о лицензии|
| | профессиональных участниках рынка | на осуществление деятельности |
| | ценных бумаг, кредитных | финансовой организации |
| | организациях, страховых | (наименование лицензируемого |
| | организациях, негосударственных | вида деятельности, номер и дата|
| | пенсионных фондах (далее - | предоставления (выдачи) |
| | финансовая организация), в которых | лицензии, наименование органа, |
| | физическое лицо осуществляет | выдавшего лицензию, дата |
| | функции единоличного | окончания срока действия |
| | исполнительного органа или является | лицензии или указание на |
| | членом коллегиального | бессрочный характер лицензии), |
| | исполнительного органа по состоянию | наименование должности, которую|
| | на дату представления настоящих | занимает или занимало |
| | Сведений либо осуществляло | физическое лицо, срок ее |
| | указанные функции или являлось | занятия) |
| | членом указанного органа в течение | |
| | последних 5 лет, предшествующих | |
| | дате составления настоящих Сведений | |
|----|-------------------------------------|--------------------------------|
| 9. | Сведения о фактах аннулирования за | (указываются сведения, |
| | последние 3 года, предшествующие | предусмотренные пунктом 7 |
| | дате составления настоящих | настоящих Сведений, о |
| | Сведений, лицензии у финансовых | финансовой организации, у |
| | организаций, в которых лицо | которой была аннулирована |
| | осуществляет (осуществляло) функции | лицензия, а также дата |
| | единоличного исполнительного органа | аннулирования лицензии, |
| | или является (являлось) членом | основание ее аннулирования, |
| | коллегиального исполнительного | дата совершения нарушения, за |
| | органа | которое аннулирована лицензия; |
| | | в случае отсутствия фактов |
| | | аннулирования лицензии |
| | | указывается на это |
| | | обстоятельство) |
|----|-------------------------------------|--------------------------------|
|10. | Сведения об истечении срока, в | (в случае если на дату |
| | течение которого физическое лицо | составления настоящих Сведений |
| | считается подвергнутым | не истек срок, в течение |
| | административному наказанию в виде | которого физическое лицо |
| | дисквалификации | считается подвергнутым |
| | | административному наказанию в |
| | | виде дисквалификации, |
| | | указываются: должность, |
| | | фамилия, имя, отчество судьи, |
| | | назначившего административное |
| | | наказание в виде |
| | | дисквалификации, дата и место |
| | | рассмотрения дела об |
| | | административном |
| | | правонарушении, статья Кодекса |
| | | Российской Федерации об |
| | | административных |
| | | правонарушениях или закона |
| | | субъекта Российской Федерации, |
| | | предусматривающая |
| | | административную |
| | | ответственность за совершение |
| | | административного |
| | | правонарушения, срок, на |
| | | который установлена |
| | | дисквалификация; в противном |
| | | случае указывается на то, что |
| | | физическое лицо не является |
| | | подвергнутым административному |
| | | наказанию в виде |
| | | дисквалификации) |
|----|-------------------------------------|--------------------------------|
|11. | Сведения о судимости за умышленные | (указываются дата и место |
| | преступления | постановления приговора, |
| | | содержащего решение о признании|
| | | лица виновным в совершении |
| | | умышленного преступления, |
| | | наименование суда, |
| | | постановившего приговор, пункт,|
| | | часть и статья Уголовного |
| | | кодекса Российской Федерации, |
| | | предусматривающие |
| | | ответственность за умышленное |
| | | преступление, в совершении |
| | | которого лицо признано |
| | | виновным; в случае отсутствия |
| | | судимости указывается на это |
| | | обстоятельство) |
-----------------------------------------------------------------------------
Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.
Наименование должности
лица, осуществляющего
функции единоличного
исполнительного органа
соискателя лицензии Личная подпись Расшифровка подписи
М.П.
Приложение 5
к Положению
о предоставлении лицензии
на осуществление деятельности
инвестиционных фондов, лицензии
на осуществление деятельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, лицензии на осуществление
деятельности специализированного
депозитария инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
лицензии на осуществление деятельности
негосударственных пенсионных фондов
по пенсионному обеспечению
и пенсионному страхованию,
и переоформлении документа,
подтверждающего наличие лицензии
|
Фрагмент документа "О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВ".