ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ПРИЗНАНИЯ ЛИЦ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМИ ИНВЕСТОРАМИ. Приказ. Федеральная служба по финансовым рынкам. 18.03.08 08-12/ПЗ-Н

I. Общие положения

     1.1.   Настоящее   Положение   устанавливает   в  соответствии  с
Федеральным   законом   "О   рынке  ценных  бумаг"  порядок  признания
юридических  и физических лиц (далее вместе - лицо) квалифицированными
инвесторами,  требования,  которым  должны  соответствовать  лица  для
признания их квалифицированными инвесторами, и порядок ведения реестра
лиц, признанных квалифицированными инвесторами.
     1.2.  Физическое  или  юридическое  лицо, отвечающее требованиям,
установленным    настоящим    Положением,    может    быть    признано
квалифицированным инвестором по его заявлению в порядке, установленном
настоящим    Положением.   При   этом   лицо   может   быть   признано
квалифицированным  инвестором  в отношении одного или нескольких видов
ценных   бумаг  и  (или)  иных  финансовых  инструментов,  одного  или
нескольких   видов   услуг,   предназначенных   для  квалифицированных
инвесторов.
     1.3.    Признание   лица   квалифицированным   инвестором   может
осуществляться  брокером,  управляющим,  управляющей компанией паевого
инвестиционного  фонда  или  иными  лицами  в случаях, предусмотренных
федеральными   законами   (далее   -  лицо,  осуществляющее  признание
квалифицированным инвестором).
     Лицо,   осуществляющее  признание  квалифицированным  инвестором,
обязано   разработать  и  утвердить  с  учетом  требований  настоящего
Положения  документ,  содержащий  порядок принятия решения о признании
лица квалифицированным инвестором (далее - регламент), в том числе:
     требования для признания лиц квалифицированными инвесторами;
     перечень    представляемых   физическим   и   юридическим   лицом
документов;
     порядок  проверки  соответствия физического или юридического лица
требованиям,  которым  должно соответствовать такое лицо для признания
его квалифицированным инвестором;
     процедуру подтверждения квалифицированным инвестором соответствия
требованиям,   необходимым   для   признания   лица  квалифицированным
инвестором,   если   такое   подтверждение  предусмотрено  Федеральным
законом;
     срок  принятия решения о признании или об отказе в признании лица
квалифицированным  инвестором,  а также порядок уведомления указанного
лица о принятом решении;
     порядок   ведения   реестра  лиц,  признанных  квалифицированными
инвесторами (далее - реестр).