Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ИСПОЛНЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО СОГЛАСОВАНИЮ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ,".
Блок-схема
административной процедуры "Согласование правил
внутреннего контроля"
--------------------------------------------------------------------------------------------
| --- |
| |1| |
| --- |
| | |
| \/ |
| (-------------------------------------------------------------------------) |
| | Начало исполнения административной процедуры: получение территориальным | |
| |органом Росфинмониторинга необходимых для согласования правил документов,| |
| | направленных заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении | |
| | (получение от представителя организации) | |
| (-------------------------------------------------------------------------) |
| | |
| \/ |
| --------------------------------------------------------------------------- |
| | 30. Специалист, ответственный за прием (отправление) корреспонденции,| |
| |регистрирует поступившие документы и передает их на рассмотрение | |
| |специалисту, уполномоченному осуществлять согласование правил. | |
| --------------------------------------------------------------------------- |
| | |
| \/ |
| --------------------------------------------------------------------------- |
| | 31. Специалист, уполномоченный осуществлять согласование правил,| |
| |рассматривает полученные документы и проверяет их надлежащее оформление,| |
| |с учетом требований, установленных в пунктах 18 - 22 Административного| |
| |регламента: | |
| | рассматривает представленные документы с точки зрения их полноты,| |
| |сверяясь с перечнем документов, необходимых для согласования правил; | |
| | изучает представленные для согласования правил документы в целях| |
| |выявления противоречивой и недостоверной информации; | |
| | устанавливает соответствие правил законодательству Российской| |
| |Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных| |
| |преступным путем, и финансированию терроризма. | |
| --------------------------------------------------------------------------- |
| | |
| \/ |
| ----------/\---------- |
| < Документы оформлены > |
| |надлежащим образом? | |
| Да ----------\/---------- Нет |
| --------------- ---------------- |
| \/ \/ |
| ----------------------------------- ------------------------------------ |
| | 32. Специалист, уполномоченный| | 33. Специалист, уполномоченный| |
| |осуществлять согласование правил,| |осуществлять согласование правил,| |
| |готовит проект уведомления о| |готовит проект уведомления об| |
| |согласовании правил. | |отказе в согласовании правил.| |
| ----------------------------------- ------------------------------------ |
| | --- | |
| ------------------->|2|<---------------------- |
| --- |
| |
| --- |
| |2| |
| --- |
| | |
| \/ |
| ---------------------------------------------------------------------- |
| |34. Руководитель соответствующего структурного подразделения| |
| |территориального органа Росфинмониторинга согласовывает проект| |
| |уведомления о согласовании правил (отказе в согласовании правил). | |
| ---------------------------------------------------------------------- |
| | |
| \/ |
| ---------------------------------------------------------------------- |
| |35. Специалист, уполномоченный осуществлять согласование правил,| |
| |передает руководителю территориального органа Росфинмониторинга| |
| |(уполномоченному им должностному лицу) согласованный проект| |
| |уведомления о согласовании (отказе в согласовании) правил с| |
| |прилагаемыми к нему документами. | |
| ---------------------------------------------------------------------- |
| | |
| \/ |
| ---------------------------------------------------------------------- |
| |36. Руководитель территориального органа Росфинмониторинга| |
| |(уполномоченное им должностное лицо) рассматривает проект| |
| |уведомления о согласовании (отказе в согласовании) правил. | |
| ---------------------------------------------------------------------- |
| | |
| \/ |
| ------------/\----------- |
| | Руководитель | |
| |территориального органа| |
| < Росфинмониторинга > |
| | согласен с проектом | |
| | уведомления? | |
| ------------\/----------- |
| Нет ------------- ------------------- Да |
| | ------------------|---------------- |
| \/ \/ \/ |
| ------------------------------ ---------------------------- -------------------------- |
| |37. Руководитель| |38. Руководитель| |41. Руководитель| |
| |территориального органа| |территориального органа| |территориального органа| |
| |Росфинмониторинга | |Росфинмониторинга | |Росфинмониторинга | |
| |(уполномоченное им| |(уполномоченное им| |(уполномоченное им| |
| |должностное лицо)| |должностное лицо)| |должностное лицо)| |
| |возвращает данный проект| |принимает решение об| |принимает решение о| |
| |уведомления в двух| |отказе в согласовании| |согласовании правил и| |
| |экземплярах и прилагаемые к| |правил и передает два| |передает два экземпляра| |
| |нему документы специалисту,| |экземпляра уведомления об| |уведомления о| |
| |уполномоченному | |отказе в согласовании| |согласовании правил и| |
| |осуществлять согласование| |правил вместе с двумя| |два экземпляра правил| |
| |правил, на доработку с| |экземплярами правил| |специалисту, | |
| |указанием конкретных| |специалисту, | |уполномоченному | |
| |причин. | |ответственному за прием| |осуществлять | |
| ------------------------------ |(отправление) | |согласование правил, для| |
| | |корреспонденции, для| |оформления документов. | |
| \/ |регистрации. | -------------------------- |
| (-----------------------) ---------------------------- | |
| | Документы переданы | | | |
| |на доработку (п. п. 31 | \/ \/ |
| |- 36 Административного | --- --- |
| | регламента) | |3| |3| |
| (-----------------------) --- --- |
| |
| --- --- |
| |3| |3| |
| --- --- |
| | | |
| \/ \/ |
| ----------------------- ------------------------------------------------------ |
| |39. Специалист,| |42. Специалист, уполномоченный осуществлять| |
| |ответственный за| |согласование правил, проставляет на двух экземплярах| |
| |прием (отправление)| |правил отметку о согласовании и вместе с двумя| |
| |корреспонденции, | |экземплярами уведомления о согласовании правил| |
| |регистрирует | |передает на подпись руководителю соответствующего| |
| |уведомление об отказе| |структурного подразделения (заместителю| |
| |в согласовании| |руководителя). | |
| |правил. | ------------------------------------------------------ |
| ----------------------- | |
| | \/ |
| | ------------------------------------------------------ |
| | |43. Руководитель соответствующего структурного| |
| | |подразделения (заместитель руководителя) указывает| |
| | |свою должность, ставит подпись, расшифровывает ее| |
| | |рядом с отметкой о согласовании на двух экземплярах| |
| | |правил, ставит дату согласования и вместе с двумя| |
| | |экземплярами уведомления о согласовании передает| |
| | |специалисту, уполномоченному осуществлять| |
| | |согласование правил. | |
| | ------------------------------------------------------ |
| | | |
| | \/ |
| | ------------------------------------------------------ |
| | |44. Специалист, уполномоченный осуществлять| |
| | |согласование правил, на двух экземплярах правил| |
| | |заверяет печатью территориального органа| |
| | |Росфинмониторинга подпись руководителя| |
| | |соответствующего структурного подразделения| |
| | |(заместителя руководителя), и передает вместе с| |
| | |двумя экземплярами уведомления о согласовании| |
| | |специалисту, ответственному за прием (отправление)| |
| | |корреспонденции, для регистрации. | |
| | ------------------------------------------------------ |
| | | |
| | \/ |
| | ------------------------------------------------------ |
| | |45. Специалист, ответственный за прием (отправление)| |
| | |корреспонденции, регистрирует уведомление| |
| | |о согласовании правил. | |
| | ------------------------------------------------------ |
| | | |
| \/ \/ |
| -------------------------------------------------------------------- |
| |46. Специалист, ответственный за прием (отправление)| |
| |корреспонденции, направляет один экземпляр согласованных правил с| |
| |отметкой о согласовании с уведомлением о согласовании правил или| |
| |уведомление об отказе в согласовании заказным почтовым| |
| |отправлением с уведомлением о вручении (вручает представителю| |
| |организации, полномочия которого подтверждены в соответствии с| |
| |законодательством Российской Федерации). | |
| -------------------------------------------------------------------- |
| | |
| \/ |
| (----------------------------------------------------------) |
| | Исполнение административной процедуры завершено | |
| (----------------------------------------------------------) |
--------------------------------------------------------------------------------------------
Приложение 3
к Административному регламенту
исполнения Федеральной службой
по финансовому мониторингу
государственной функции по
согласованию правил внутреннего
контроля организаций, осуществляющих
операции с денежными средствами или
иным имуществом, в сфере деятельности
которых отсутствуют надзорные органы
ОБРАЗЕЦ
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ИСПОЛНЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО СОГЛАСОВАНИЮ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ,".