О ЗАЩИТЕ ПРАВ И ЗАКОННЫХ ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (РЕДАКЦИЯ НА 06.12.2007). Закон (Федеральный). Федеральное Собрание РФ. 05.03.99 46-ФЗ

Статья 16. Порядок рассмотрения саморегулируемой
              организацией жалоб и заявлений инвесторов

     1.  Саморегулируемая организация рассматривает жалобы и заявления
инвесторов  на  действия  ее  участника (члена), его должностных лиц и
специалистов  в  порядке,  предусмотренном учредительными документами,
правилами и стандартами ее деятельности.
     2.  По  итогам  рассмотрения  жалобы и заявления саморегулируемая
организация вправе принять следующее решение:
     применить   к   нарушителю  санкции,  установленные  правилами  и
стандартами деятельности этой организации;
     рекомендовать   своему  участнику  (члену)  возместить  инвестору
причиненный ущерб во внесудебном порядке;
     исключить  профессионального  участника из числа своих участников
(членов)  и  обратиться  в  федеральный орган исполнительной власти по
рынку  ценных  бумаг  с заявлением о принятии мер по аннулированию или
приостановлению   действия   лицензии   указанного   профессионального
участника  на  осуществление  профессиональной  деятельности  на рынке
ценных бумаг;
     направить  материалы по жалобе и заявлению в правоохранительные и
иные  федеральные  органы  исполнительной  власти  в соответствии с их
компетенцией для рассмотрения.
     3.  Саморегулируемая  организация  обязана сообщить в федеральный
орган   исполнительной   власти   по  рынку  ценных  бумаг  об  итогах
рассмотрения жалоб и заявлений инвесторов и принятых ею решениях.
     4.  В  случае непринятия мер по законным и обоснованным жалобам и
заявлениям   инвесторов,   неисполнения   законодательства  Российской
Федерации  о  защите  прав  и  законных  интересов инвесторов на рынке
ценных  бумаг  федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг   вправе   применить  к  саморегулируемой  организации  санкции,
установленные   Федеральным   законом   "О   рынке   ценных  бумаг"  и
нормативными правовыми актами Российской Федерации.