Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ВТОРОЙ СЕРИИ)".
II. Перечень нормативных правовых актов,
рекомендуемых для подготовки к сдаче экзамена
1. Кодекс Российской Федерации об административных
правонарушениях от 30.12.2001 N 195-ФЗ (с последующими изменениями и
дополнениями) (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N
1 (ч. I), ст. 1).
2. Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918;
1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424;
2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N
11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст.
1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст.
2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; N 50, ст. 6249).
3. Федеральный закон от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1999, N 10, ст. 1163; 2001, N 1
(часть I), ст. 2; N 53 (ч. I), ст. 5030; 2002, N 1 (ч. I), ст. 2; N
50, ст. 4923; N 52 (ч. I), ст. 5132; 2003, N 52 (часть I), ст. 5038;
2004, N 35, ст. 3607; N 52 (часть I), ст. 5277; 2005, N 25, ст. 2426;
N 52 (ч. II), ст. 5602; 2006, N 1, ст. 5; N 31 (ч. I), ст. 3437; N 52
(ч. II), ст. 5504; 2007, N 18, ст. 2117; N 50, ст. 6247).
4. Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2001, N 33 (часть I), ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44,
ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31 (ч.
I), ст. 3446; 2006, N 31 (ч. I), ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31,
ст. 3993; N 31, ст. 4011; N 49, ст. 6036).
5. Распоряжение Правительства Российской Федерации от 17.07.2002
N 983-р "Об утверждении Рекомендаций по разработке организациями,
совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом,
правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N
29, ст. 2995; 2003, N 2, ст. 197; 2005, N 50, ст. 5302; 2007, N 46,
ст. 5582; 2008, N 18, ст. 2049).
6. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от
31.08.2001 N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке
ценных бумаг информации по результатам сделок с использованием
денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем
клиенту (маржинальных сделок)" (зарегистрировано Министерством юстиции
Российской Федерации 21.12.2001, регистрационный N 3106) <*>.
--------------------------------
<*> С изменениями, внесенными Постановлением Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг от 17.12.2003 N 03-44/пс (зарегистрировано
Министерством юстиции Российской Федерации 23.01.2004, регистрационный
N 5478).
7. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и
Министерства финансов Российской Федерации от 11.12.2001 N 33/109н "Об
утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка
ценных бумаг" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской
Федерации 25.12.2001, регистрационный N 3125).
8. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от
14.08.2002 N 32/пс "Об утверждении Положения о клиринговой
деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации"
(зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации
26.09.2002, регистрационный N 3816) <*>.
--------------------------------
<*> С изменениями, внесенными Постановлением Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг от 26.12.2003 N 03-54/пс (зарегистрировано
Министерством юстиции Российской Федерации 04.03.2004, регистрационный
N 5610); Приказами Федеральной службы по финансовым рынкам от
15.12.2004 N 04-1245/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции
Российской Федерации 30.12.2004, регистрационный N 6251); от
29.03.2007 N 07-32/пз-н (зарегистрировано Министерством юстиции
Российской Федерации 16.05.2007, регистрационный N 9482).
9. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от
07.02.2003 N 03-8/пс "Об утверждении Положения о порядке проверки
действий лиц, содержащих признаки манипулирования ценами на рынке
ценных бумаг" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской
Федерации 24.03.2003, регистрационный N 4313).
10. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от
22.05.2003 N 03-28/пс "О порядке отражения в учетной системе
объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и
аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков
эмиссионных ценных бумаг" (зарегистрировано Министерством юстиции
Российской Федерации 20.06.2003, регистрационный N 4802).
11. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от
24.12.2003 N 03-52/пс "Об утверждении Порядка расчета рыночной цены
эмиссионных ценных бумаг и инвестиционных паев паевых инвестиционных
фондов, допущенных к обращению через организаторов торговли, и
установлении предельной границы колебаний рыночной цены"
(зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации
23.01.2004, регистрационный N 5480).
12. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.04.2005
N 05-13/пз-н "Об утверждении Порядка уведомления организатором
торговли на рынке ценных бумаг о включении (об исключении) ценных
бумаг в список (из списка) ценных бумаг, допущенных к торгам"
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
25.05.2005, регистрационный N 6650).
13. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.04.2005
N 05-14/пз-н "Об утверждении Порядка регистрации документов
профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих
клиринговую деятельность и деятельность по организации торговли на
рынке ценных бумаг" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской
Федерации 25.05.2005, регистрационный N 6636) <*>.
--------------------------------
<*> С изменениями, внесенными Приказом Федеральной службы по
финансовым рынкам от 22.06.2006 N 06-68/пз-н (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 10.10.2006, регистрационный
N 8366).
14. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 29.09.2005
N 05-43/пз-н "Об утверждении Методики расчета собственных средств
профессиональных участников рынка ценных бумаг" (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 28.10.2005, регистрационный
N 7120).
15. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.03.2006
N 06-29/пз-н "Об утверждении Положения о внутреннем контроле
профессионального участника рынка ценных бумаг" (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 06.05.2006, регистрационный
N 7786).
16. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 22.06.2006
N 06-67/пз-н "Об утверждении Положения о предоставлении информации о
заключении сделок" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской
Федерации 18.12.2006, регистрационный N 8620) <*>.
--------------------------------
<*> С изменениями, внесенными Приказом Федеральной службы по
финансовым рынкам от 29.03.2007 N 07-34/пз-н (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 17.05.2007, регистрационный
N 9501).
17. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 24.08.2006
N 06-95/пз-н "О порядке оказания услуг, способствующих заключению
срочных договоров (контрактов), а также особенностях осуществления
клиринга срочных договоров (контрактов)" (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 15.09.2006, регистрационный
N 8300) <*>.
--------------------------------
<*> С изменениями, внесенными Приказом Федеральной службы по
финансовым рынкам от 29.03.2007 N 07-33/пз-н (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 17.05.2007, регистрационный
N 9502).
18. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 06.03.2007
N 07-21/пз-н "Об утверждении Порядка лицензирования видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 23.04.2007, регистрационный
N 9318) <*>.
--------------------------------
<*> С изменениями, внесенными Приказами Федеральной службы по
финансовым рынкам от 09.08.2008 N 07-87/пз-н (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 03.09.2007, регистрационный
N 10090); от 20.09.2007 N 07-100/пз-н (зарегистрирован Министерством
юстиции Российской Федерации 15.10.2007, регистрационный N 10327).
19. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 24.04.2007
N 07-50/пз-н "Об утверждении нормативов достаточности собственных
средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также
управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных
фондов и негосударственных пенсионных фондов" (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 22.05.2007, регистрационный
N 9525) <*>.
--------------------------------
<*> С изменениями, внесенными Приказом Федеральной службы по
финансовым рынкам от 25.12.2007 N 07-112/пз-н (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 28.01.2008, регистрационный
N 11006).
20. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 09.10.2007
N 07-102/пз-н "Об утверждении Положения о деятельности по организации
торговли на рынке ценных бумаг" (зарегистрирован Министерством юстиции
Российской Федерации 14.11.2007, регистрационный N 10489).
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ВТОРОЙ СЕРИИ)".