ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ВТОРОЙ СЕРИИ). Приказ. Федеральная служба по финансовым рынкам. 05.11.08 08-45/ПЗ-Н

Глава I. Понятия и требования
        к деятельности по организации торговли на рынке ценных
          бумаг (деятельности фондовой биржи) и клиринговой
          деятельности. Организация взаимодействия с другими
                    участниками рынка ценных бумаг

     1. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг как
профессиональная  деятельность. Понятие фондовой биржи. Ограничение на
совмещение  деятельности  фондовой  биржи с иными видами деятельности.
Ограничения к владению количеством акций акционером фондовой биржи.
     2.   Требования  к  органам  управления  фондовой  биржи  (совету
директоров,   биржевому   совету   (совету   секции)).   Требования  к
единоличному  исполнительному  органу,  контролеру и другим работникам
фондовой биржи.
     3.  Основные  права и обязанности фондовой биржи в соответствии с
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.
     4.   Требования   к   минимальному   числу   участников   торгов,
осуществляющих торговлю через фондовую биржу.
     5.  Документы, которые должна утвердить фондовая биржа. Документы
организатора  торговли  на рынке ценных бумаг, подлежащие обязательной
регистрации в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных
бумаг   (далее   -   Федеральный   орган).  Требования  к  документам,
регистрируемым  организатором  торговли в Федеральном органе (Правилам
допуска  к  участию  в торгах; Правилам допуска к торгам ценных бумаг;
Правилам  проведения торгов). Порядок и сроки регистрации документов в
Федеральном органе.
     6.   Клиринговая   деятельность  (клиринг)  как  профессиональная
деятельность  на  рынке ценных бумаг. Понятия клиринговой организации,
участников  клиринга,  клирингового  центра,  расчетного депозитария и
расчетной организации, клиентов участника клиринга.
     7.   Документы,  в  соответствии  с  которыми  осуществляют  свою
деятельность клиринговая организация и клиринговый центр.
     8.   Организация   трейдинга   в   организациях,   осуществляющих
брокерскую,  дилерскую  деятельность  и деятельность по доверительному
управлению,  и  взаимодействие  с ММВБ, РТС и внебиржевыми рынками (по
сегментам  финансового  рынка  и  производных финансовых инструментов,
первичный и вторичный рынок).
     9.  Организация и технологии взаимодействия организатора торговли
(фондовой/срочной   биржи)   и   клиринговой   организации   с   иными
инфраструктурными  институтами  (депозитарии,  регистраторы, платежные
агенты, агенты по обмену и другие институты, выполняющие кастодиальные
функции, информационная инфраструктура).
     10.  Организация  работы  с  российскими  и  иностранными ценными
бумагами  на  международных  финансовых рынках (финансовые посредники,
торговые системы, международные инфраструктурные институты).