Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ (ЭКЗАМЕН ПЕРВОЙ СЕРИИ)".
II. Перечень нормативных правовых актов, рекомендуемых
для подготовки к сдаче экзамена
1. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от
30.11.1994 N 51-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями)
(Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст.
3301).
2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от
26.11.1996 N 14-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями)
(Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 5, ст. 410).
3. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть первая) от
31.07.1998 N 146-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями)
(Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст.
3824).
4. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая) от
05.08.2000 N 117-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями)
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст.
3340).
5. Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918;
1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424;
2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N
11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст.
1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст.
2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; N 50, ст. 6249).
6. Федеральный закон от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1999, N 10, ст. 1163; 2001, N 1
(часть I), ст. 2; N 53 (ч. I), ст. 5030; 2002, N 1 (ч. I), ст. 2; N
50, ст. 4923; N 52 (ч. I), ст. 5132; 2003, N 52 (часть I), ст. 5038;
2004, N 35, ст. 3607; N 52 (часть I), ст. 5277; 2005, N 25, ст. 2426;
N 52 (ч. II), ст. 5602; 2006, N 1, ст. 5; N 31 (ч. I), ст. 3437; N 52
(ч. II), ст. 5504; 2007, N 18, ст. 2117; N 50, ст. 6247).
7. Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2001, N 33 (часть I), ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44,
ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31 (ч.
I), ст. 3446; N 31 (ч. I), ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст.
3993; N 31, ст. 4011; N 49, ст. 6036).
8. Федеральный закон от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании
средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в
Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации,
2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46 (ч. I), ст. 4431; 2004,
N 31, ст. 3217; 2005, N 1 (часть I), ст. 9; N 19, ст. 1755; 2006, N 6,
ст. 636; 2008, N 18, ст. 1942).
9. Федеральный закон от 13.03.2006 N 38-ФЗ "О рекламе" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2006, N 12, ст. 1232; N 52 (ч.
I), ст. 5497; 2007, N 7, ст. 839; N 16, ст. 1828; N 30, ст. 3807; N
49, ст. 6071; 2008, N 20, ст. 2255; N 44, ст. 4985).
10. Постановление Правительства Российской Федерации от
30.06.2004 N 317 "Об утверждении Положения о Федеральной службе по
финансовым рынкам" (Собрание законодательства Российской Федерации,
2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N
52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192).
11. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от
11.10.1999 N 9 "Об утверждении Правил осуществления брокерской и
дилерской деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрировано
Министерством юстиции Российской Федерации 05.01.2000, регистрационный
N 2040) <*>.
--------------------------------
<*> С изменениями, внесенными Постановлениями Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг от 12.02.2003 N 03-11/пс
(зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации от
13.03.2003, регистрационный N 4260); от 13.08.2003 N 03-38/пс
(зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации
16.09.2003, регистрационный N 5074); с изменениями, внесенными
Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 N
05-4/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
20.04.2005, регистрационный N 6531).
12. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и
Министерства финансов Российской Федерации от 11.12.2001 N 32/108н "Об
утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные
сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками
рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность
и деятельность по управлению ценными бумагами" (зарегистрировано
Министерством юстиции Российской Федерации 25.12.2001, регистрационный
N 3124) <*>.
--------------------------------
<*> С изменениями, внесенными Постановлением Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от
04.02.2004 N 04-1/пс/15н (зарегистрировано Министерством юстиции
Российской Федерации 03.03.2004, регистрационный N 5604).
13. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и
Министерства финансов Российской Федерации от 11.12.2001 N 33/109н "Об
утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка
ценных бумаг" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской
Федерации 25.12.2001, регистрационный N 3125).
14. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от
07.02.2003 N 03-8/пс "Об утверждении Положения о порядке проверки
действий лиц, содержащих признаки манипулирования ценами на рынке
ценных бумаг" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской
Федерации 24.03.2003, регистрационный N 4313).
15. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от
13.08.2003 N 03-39/пс "О Положении о требованиях к разделению денежных
средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав
клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных
интересах брокера" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской
Федерации 25.09.2003, регистрационный N 5116).
16. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13.09.2005
N 05-35/пз-н "Об утверждении Положения о порядке, сроке и форме
представления специализированными депозитариями, управляющими
компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами
отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов
профессиональной этики" (зарегистрирован Министерством юстиции
Российской Федерации 14.10.2005, регистрационный N 7071).
17. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 29.09.2005
N 05-43/пз-н "Об утверждении Методики расчета собственных средств
профессиональных участников рынка ценных бумаг" (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 28.10.2005, регистрационный
N 7120).
18. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 27.10.2005
N 05-53/пз-н "Об утверждении Порядка совершения маржинальных сделок
профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими
брокерскую деятельность для определенной категории клиентов"
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
26.12.2005, регистрационный N 7311) <*>.
--------------------------------
<*> С изменениями, внесенными Приказами Федеральной службы по
финансовым рынкам от 07.03.2006 N 06-23/пз-н (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 11.04.2006, регистрационный
N 7681), от 09.10.2007 N 07-102/пз-н (зарегистрирован Министерством
юстиции Российской Федерации 14.11.2007, регистрационный N 10489).
19. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 07.03.2006
N 06-24/пз-н "Об утверждении Правил осуществления брокерской
деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с
использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных
брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 25.12.2001, регистрационный
N 7706) <*>.
--------------------------------
<*> С изменениями, внесенными Приказом Федеральной службы по
финансовым рынкам от 09.10.2007 N 07-102/пз-н (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 14.11.2007, регистрационный
N 10489).
20. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 07.03.2006
N 06-25/пз-н "Об утверждении Положения о критериях ликвидности ценных
бумаг" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
17.04.2006, регистрационный N 7707) <*>.
--------------------------------
<*> С изменениями, внесенными Приказом Федеральной службы по
финансовым рынкам от 09.10.2007 N 07-102/пз-н (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 14.11.2007, регистрационный
N 10489).
21. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.03.2006
N 06-29/пз-н "Об утверждении Положения о внутреннем контроле
профессионального участника рынка ценных бумаг" (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 06.05.2006, регистрационный
N 7786).
22. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 22.06.2006
N 06-67/пз-н "Об утверждении Положения о предоставлении информации о
заключении сделок" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской
Федерации 18.12.2006, регистрационный N 8620) <*>.
--------------------------------
<*> С изменениями, внесенными Приказом Федеральной службы по
финансовым рынкам от 29.03.2007 N 07-34/пз-н (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 17.05.2007, регистрационный
N 9501).
23. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006
N 06-117/пз-н "Об утверждении Положения о раскрытии информации
эмитентами эмиссионных ценных бумаг" (зарегистрирован Министерством
юстиции Российской Федерации 27.11.2006, регистрационный N 8532) <*>.
--------------------------------
<*> С изменениями, внесенными Приказами Федеральной службы по
финансовым рынкам от 14.12.2006 N 06-148/пз-н (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 05.02.2007, регистрационный
N 8897); от 12.04.2007 N 07-44/пз-н (зарегистрирован Министерством
юстиции Российской Федерации 23.05.2007, регистрационный N 9540); от
30.08.2007 N 07-93/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции
Российской Федерации 03.10.2007, регистрационный N 10250).
24. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 25.01.2007
N 07-4/пз-н "Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и
регистрации проспектов ценных бумаг" (зарегистрирован Министерством
юстиции Российской Федерации 15.03.2007, регистрационный N 9121) <*>.
--------------------------------
<*> С изменениями, внесенными Приказами Федеральной службы по
финансовым рынкам от 05.04.2007 N 07-41/пз-н (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 25.05.2007, регистрационный
N 9549); от 12.07.2007 N 07-76/пз-н (зарегистрирован Министерством
юстиции Российской Федерации 26.07.2007, регистрационный N 9909); от
03.07.2008 N 08-22/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции
Российской Федерации 01.07.2008, регистрационный N 11910); от
12.08.2008 N 08-32/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции
Российской Федерации 05.09.2008, регистрационный N 12234).
25. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 06.03.2007
N 07-21/пз-н "Об утверждении Порядка лицензирования видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 23.04.2007, регистрационный
N 9318) <*>.
--------------------------------
<*> С изменениями, внесенными Приказами Федеральной службы по
финансовым рынкам от 09.08.2008 N 07-87/пз-н (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 03.09.2007, регистрационный
N 10090); от 20.09.2007 N 07-100/пз-н (зарегистрирован Министерством
юстиции Российской Федерации 15.10.2007, регистрационный N 10327).
26. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 03.04.2007
N 07-37/пз-н "Об утверждении Порядка осуществления деятельности по
управлению ценными бумагами" (зарегистрирован Министерством юстиции
Российской Федерации 14.05.2007, регистрационный N 9457).
27. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 24.04.2007
N 07-50/пз-н "Об утверждении нормативов достаточности собственных
средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также
управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных
фондов и негосударственных пенсионных фондов" (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 22.05.2007, регистрационный
N 9525) <*>.
--------------------------------
<*> С изменениями, внесенными Приказом Федеральной службы по
финансовым рынкам от 25.12.2007 N 07-112/пз-н (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 28.01.2008, регистрационный
N 11006).
28. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 09.10.2007
N 07-102/пз-н "Об утверждении Положения о деятельности по организации
торговли на рынке ценных бумаг" (зарегистрирован Министерством юстиции
Российской Федерации 14.11.2007, регистрационный N 10489).
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ (ЭКЗАМЕН ПЕРВОЙ СЕРИИ)".