Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМ".
Предоставление лицензии
65. Заявитель, являющийся соискателем лицензии, представляет в
ФСФР России заявление о предоставлении лицензии с приложением
комплекта документов, определенных для каждого лицензируемого вида
деятельности Законом об инвестиционных фондах, Законом о пенсионных
фондах, принятых в соответствии с ними нормативными правовыми актами и
настоящим Административным регламентом. Указанные документы
направляются соискателем лицензии на адрес центрального аппарата ФСФР
России или передаются в экспедицию центрального аппарата ФСФР России.
66. При осуществлении административной процедуры в центральном
аппарате ФСФР России:
66.1. Структурными подразделениями, ответственными за
предоставление лицензий, переоформление документов, подтверждающих
наличие лицензий, предоставление информации, содержащейся в реестре
лицензий, за выдачу дубликатов документов, подтверждающих наличие
лицензии, а также за аннулирование лицензий, являются отдел
лицензирования акционерных инвестиционных фондов, управляющих
компаний, специализированных депозитариев и отдел лицензирования
негосударственных пенсионных фондов в составе Управления регулирования
и контроля над коллективными инвестициями (далее - Управление, Отдел,
Отделы).
66.2. Структурным подразделением, ответственным за прием,
регистрацию (присвоение входящего регистрационного номера) и отправку
документов (присвоение исходящего регистрационного номера), связанных
с осуществлением административной процедуры, является Управление
делами и архива (далее - УД).
67. Документы, которым присвоен входящий регистрационный номер
УД, поступают в соответствующий Отдел на рассмотрение, в котором
начальником Отдела назначается должностное лицо, ответственное за
рассмотрение комплекта документов и подготовку решения о
предоставлении или об отказе в предоставлении лицензии (далее -
ответственный исполнитель Отдела).
68. Ответственный исполнитель Отдела, в срок не позднее 7 рабочих
дней с даты присвоения документам входящего регистрационного номера,
осуществляет проверку соблюдения соискателем лицензии требований к
комплектности и оформлению документов.
69. После проведения вышеуказанной проверки, в срок,
установленный пунктом 68 настоящего Административного регламента,
ответственный исполнитель Отдела, в случае соответствия документов
установленным требованиям к комплектности и оформлению, составляет
уведомление о приеме к рассмотрению документов, полученных ФСФР России
на предоставление лицензии, с приложением описи документов, и передает
его в УД для направления в адрес соискателя лицензии, указанный в
заявлении о предоставлении лицензии.
70. После проведения вышеуказанной проверки, в срок,
установленный пунктом 68 настоящего Административного регламента,
ответственный исполнитель Отдела, в случае несоответствия документов
установленным требованиям к комплектности и оформлению, составляет
уведомление о возврате документов и с указанием конкретного(-ых)
несоответствия документов, полученных ФСФР России на предоставление
лицензии, с приложением описи документов, и передает его в УД для
направления в адрес соискателя лицензии, указанный в заявлении о
предоставлении лицензии.
71. В случае необходимости подтверждения соответствия соискателя
лицензии лицензионным условиям ответственный исполнитель Отдела в срок
не более 20 рабочих дней с даты присвоения документам входящего
регистрационного номера составляет уведомление о необходимости
предоставления дополнительных документов, подтверждающих соответствие
соискателя лицензии лицензионным условиям, по основаниям,
перечисленным в пункте 30 настоящего Административного регламента, с
указанием на факт приостановления течения срока рассмотрения ранее
представленных документов, до даты представления дополнительных
документов, и передает его в УД для направления в адрес соискателя
лицензии, указанный в заявлении о предоставлении лицензии.
72. После получения запрашиваемых документов и проверки
соответствия их оформления установленным требованиям ответственный
исполнитель Отдела в срок не более 5 рабочих дней с даты присвоения им
входящего регистрационного номера составляет уведомление о
возобновлении течения срока рассмотрения документов и передает его в
УД для направления в адрес соискателя лицензии, указанный в заявлении
о предоставлении лицензии.
73. При наличии всех документов, необходимых для осуществления
административной процедуры, ответственный исполнитель Отдела
осуществляет их рассмотрение на предмет соответствия законодательству
Российской Федерации в сфере инвестиционных или негосударственных
пенсионных фондов.
74. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 50 дней с
даты присвоения заявлению о предоставлении лицензии УД входящего
регистрационного номера, за исключением случаев, когда срок
рассмотрения документов был приостановлен, в случае соответствия
представленных документов заявителя лицензионным требованиям и
условиям по каждому конкретному виду лицензируемой деятельности
осуществляет подготовку:
заключения о предоставлении лицензии;
списка соискателей лицензии с указанием сведений, приведенных в
их заявлениях о предоставлении лицензии, учредительных документах и в
бухгалтерской отчетности;
проекта приказа ФСФР России о предоставлении лицензии.
75. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 50 дней с
даты присвоения заявлению о предоставлении лицензии УД входящего
регистрационного номера, за исключением случаев, когда срок
рассмотрения документов был приостановлен, в случае несоответствия
представленных документов заявителя лицензионным требованиям и
условиям по каждому конкретному виду лицензируемой деятельности
осуществляет подготовку:
заключения об отказе в предоставлении лицензии;
проекта приказа ФСФР России об отказе в предоставлении лицензии.
76. Заключения и проекты приказов оформляются ответственным
исполнителем Отдела и передаются им в установленном порядке в
структурное подразделение УД по организации совещаний у руководителя
ФСФР России для рассмотрения руководителем ФСФР России. Заключения
подписывает начальник Управления, а проекты приказов визируются до их
рассмотрения на совещании у руководителя ответственным исполнителем
Отдела, начальником Отдела, начальником управления, начальником
Правового управления, начальником УД.
Руководитель ФСФР России принимает решение по представленным ему
заключениям и проектам приказов в соответствии с Регламентом ФСФР
России.
77. Приказ ФСФР России о предоставлении лицензии является
документом, свидетельствующим о соответствии соискателя лицензии и его
документов, представленных в ФСФР России для предоставления лицензии,
требованиям законодательства Российской Федерации в сфере
инвестиционных или негосударственных пенсионных фондов, и одновременно
документом, свидетельствующим о регистрации (согласовании) ФСФР России
таких внутренних документов соискателя лицензии, как:
- правила организации и осуществления внутреннего контроля - при
лицензировании всех видов деятельности, за исключением деятельности
инвестиционных фондов;
- правила внутреннего контроля управляющих компаний,
разработанные в целях противодействия легализации доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма, - при лицензировании
деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и
деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию;
- регламенты специализированных депозитариев инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных
фондов - при лицензировании деятельности специализированных
депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов;
- пенсионные и страховые правила негосударственных пенсионных
фондов - при лицензировании деятельности негосударственных пенсионных
фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.
78. Приказ ФСФР России об отказе в предоставлении лицензии может
быть обжалован соискателем лицензии в порядке, установленном
законодательством Российской Федерации, а также настоящим
Административным регламентом.
79. Ответственный исполнитель Отдела в течение 3 рабочих дней с
даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о
предоставлении лицензии:
а) вносит сведения о лицензиате в реестры соответствующих
лицензий;
б) оформляет документ, подтверждающий наличие лицензии (далее -
бланк лицензии), по установленной форме и представляет на подпись
руководителю ФСФР России;
в) подготавливает в соответствии с приложением N 17 к настоящему
Административному регламенту уведомления о предоставлении лицензии с
приложением бланка лицензии, которые направляются в УД для регистрации
и отправки (вручения) лицензиату;
г) оформляет путем проставления штампов установленной формы,
подписания у заместителя руководителя ФСФР России и заверения печатью
с изображением Государственного герба Российской Федерации в УД:
правила организации и осуществления внутреннего контроля (на двух
экземплярах проставляется штамп "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО", указывается дата
принятия решения о регистрации и регистрационный номер с указанием на
присвоенный номер лицензии и первую редакцию, например:
21-000-1-00001/1ВК);
правила внутреннего контроля управляющих компаний или
негосударственных пенсионных фондов, разработанных в целях
противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма (на двух экземплярах проставляется штамп
"СОГЛАСОВАНО" и указывается дата принятия решения о согласовании);
регламенты специализированных депозитариев инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (на
двух экземплярах проставляется штамп "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО", указывается
дата принятия решения о регистрации и регистрационный номер с
указанием на присвоенный номер лицензии и первую редакцию, например:
22-000-1-00001/1);
пенсионные и страховые правила негосударственных пенсионных
фондов (на двух экземплярах проставляется штамп "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО",
указывается дата принятия решения о регистрации и регистрационный
номер с указанием на присвоенный номер лицензии и первую редакцию,
например: 187 и 187-Ст соответственно);
д) формирует лицензионные дела с документами, представленными на
предоставление лицензии, копией бланка лицензии с печатью УД,
заключениями и копиями приказов ФСФР России о предоставлении, а
впоследствии дополняет эти дела документами, относящимися к
лицензиату;
е) осуществляет подготовку уведомлений с приложением первых
экземпляров указанных в подпункте "г" настоящего пункта документов в
адрес лицензиатов, а вторые экземпляры направляют в сформированное
лицензионное дело организации, и обеспечивает их хранение на срок,
установленный номенклатурой дел Управления.
80. Ответственный исполнитель Отдела в течение 3 рабочих дней с
даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России об
отказе в предоставлении лицензии:
а) подготавливает в соответствии с приложением N 18 к настоящему
Административному регламенту уведомления об отказе в предоставлении
лицензии с приложением заверенной оттиском печати УД копии приказа
ФСФР России об отказе в предоставлении лицензии, которые направляются
в УД для регистрации и отправки (вручения) лицензиату;
б) обеспечивает хранение поступивших в ФСФР России документов, по
которым принято решение об отказе в предоставлении лицензии, на срок,
установленный номенклатурой дел Управления.
81. УД осуществляет снятие с контроля заявления о предоставлении
лицензии на основании уведомлений, направленных в адрес соискателя
лицензии (уведомления о возврате документов) или в адрес заявителя
(уведомления о предоставлении/об отказе в предоставлении лицензии).
82. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с
исполнением государственной функции по предоставлению лицензии,
представлен блок-схемой N 1 "Предоставление лицензии", содержащейся в
приложении 10 к настоящему Административному регламенту.
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМ".