Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМ".
Сведения
о физическом лице, являющемся собственником
или доверительным управляющим 5 и более процентов
обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии
"--" -------------
(дата составления)
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование соискателя лицензии)
-----------------------------------------------------------------------------
|1. | Фамилия, имя и (если имеется) | (указываются фамилия, имя, отчество |
| | отчество | в соответствии с документом, |
| | | удостоверяющим личность, а также |
| | | если указанный документ составлен на|
| | | иностранном языке, на русском языке)|
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|2. | Дата и место рождения | |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|3. | Пол | |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|4. | Гражданство (подданство) либо | |
| | указание на его отсутствие | |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|5. | Наименование и реквизиты | (указываются наименование документа,|
| | документа, удостоверяющего | дата его выдачи, наименование |
| | личность | органа, выдавшего документ, и (если |
| | | имеется) дата истечения срока |
| | | действия документа) |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|6. | Адрес постоянного места | |
| | жительства или | |
| | преимущественного пребывания | |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|7. | Доля обыкновенных акций (долей) | (указывается доля обыкновенных акций|
| | соискателя лицензии, которыми | (долей) соискателя лицензии (в |
| | владеет (осуществляет | процентах с точностью не менее чем |
| | доверительное управление) | до 2 знаков после запятой), а также |
| | физическое лицо | указывается, находятся ли |
| | | обыкновенные акции (доли) в |
| | | собственности или доверительном |
| | | управлении; в случае если |
| | | обыкновенные акции (доли) находятся |
| | | в доверительном управлении, |
| | | указываются наименование и реквизиты|
| | | документа, на основании которого |
| | | осуществляется доверительное |
| | | управление, срок осуществления |
| | | доверительного управления) |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|8. | Сведения о всех управляющих | (указываются полное наименование, |
| | компаниях, специализированных | организационно-правовая форма, место|
| | депозитариях, акционерных | нахождения, сведения о лицензии на |
| | инвестиционных фондах, | осуществление деятельности |
| | профессиональных участниках | финансовой организации (наименование|
| | рынка ценных бумаг, кредитных | лицензируемого вида деятельности, |
| | организациях, страховых | номер и дата предоставления (выдачи)|
| | организациях, негосударственных | лицензии, наименование органа, |
| | пенсионных фондах (далее - | выдавшего лицензию, дата окончания |
| | финансовая организация), в | срока действия лицензии или указание|
| | которых физическое лицо | на бессрочный характер лицензии), |
| | осуществляет функции | наименование должности, которую |
| | единоличного исполнительного | занимает или занимало физическое |
| | органа, или является членом | лицо, срок ее занятия) |
| | коллегиального исполнительного | |
| | органа по состоянию на дату | |
| | представления настоящих | |
| | Сведений, либо осуществляло | |
| | указанные функции, или являлось | |
| | членом указанного органа в | |
| | течение последних 5 лет, | |
| | предшествующих дате составления | |
| | настоящих Сведений | |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|9. | Сведения о фактах аннулирования | (указываются сведения, |
| | за последние 3 года, | предусмотренные пунктом 7 |
| | предшествующие дате составления | настоящих Сведений, о финансовой |
| | настоящих Сведений, лицензии у | организации, у которой была |
| | финансовых организаций, в | аннулирована лицензия, а также дата |
| | которых лицо осуществляет | аннулирования лицензии, основание ее|
| | (осуществляло) функции | аннулирования, дата совершения |
| | единоличного исполнительного | нарушения, за которое аннулирована |
| | органа или является (являлось) | лицензия; в случае отсутствия фактов|
| | членом коллегиального | аннулирования лицензии указывается |
| | исполнительного органа | на это обстоятельство) |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|10.| Сведения об истечении срока, в | (в случае если на дату составления |
| | течение которого физическое | настоящих Сведений не истек срок, в |
| | лицо считается подвергнутым | течение которого физическое лицо |
| | административному наказанию в | считается подвергнутым |
| | виде дисквалификации | административному наказанию в виде |
| | | дисквалификации, указываются: |
| | | должность, фамилия, имя, отчество |
| | | судьи, назначившего административное|
| | | наказание в виде дисквалификации, |
| | | дата и место рассмотрения дела об |
| | | административном правонарушении, |
| | | статья Кодекса Российской Федерации |
| | | об административных правонарушениях |
| | | или закона субъекта Российской |
| | | Федерации, предусматривающая |
| | | административную ответственность за |
| | | совершение административного |
| | | правонарушения, срок, на который |
| | | установлена дисквалификация; в |
| | | противном случае указывается на то, |
| | | что физическое лицо не является |
| | | подвергнутым административному |
| | | наказанию в виде дисквалификации) |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|11.| Сведения о судимости за | (указываются дата и место |
| | умышленные преступления | постановления приговора, содержащего|
| | | решение о признании лица виновным в |
| | | совершении умышленного преступления,|
| | | наименование суда, постановившего |
| | | приговор, пункт, часть и статья |
| | | Уголовного кодекса Российской |
| | | Федерации, предусматривающие |
| | | ответственность за умышленное |
| | | преступление, в совершении которого |
| | | лицо признано виновным; в случае |
| | | отсутствия судимости указывается на |
| | | это обстоятельство) |
-----------------------------------------------------------------------------
Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.
Наименование должности
лица, осуществляющего
функции единоличного
исполнительного органа
соискателя лицензии Личная подпись Расшифровка подписи
М.П.
Приложение 5
к Административному регламенту
по исполнению Федеральной службой
по финансовым рынкам государственной
функции по лицензированию деятельности
инвестиционных фондов, деятельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, деятельности специализированных
депозитариев инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
а также деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМ".