Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМ".
Сведения
о контролере (руководителе
и сотрудниках службы внутреннего
контроля) соискателя лицензии на осуществление
деятельности по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами или на осуществление деятельности
специализированного депозитария инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов
"--" -------------
(дата составления)
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование соискателя лицензии)
-----------------------------------------------------------------------------
| 1. | Фамилия, имя и (если имеется) | (указываются в соответствии с |
| | отчество | документом, удостоверяющим |
| | | личность, а также если указанный |
| | | документ составлен на иностранном |
| | | языке, на русском языке) |
|----|----------------------------------|-----------------------------------|
| 2. | Дата и место рождения | |
|----|----------------------------------|-----------------------------------|
| 3. | Пол | |
|----|----------------------------------|-----------------------------------|
| 4. | Гражданство (подданство) либо | |
| | указание на его отсутствие | |
|----|----------------------------------|-----------------------------------|
| 5. | Наименование и реквизиты | (указываются наименование |
| | документа, удостоверяющего | документа, дата его выдачи, |
| | личность | наименование органа, выдавшего |
| | | документ, и (если имеется) дата |
| | | истечения срока действия |
| | | документа) |
|----|----------------------------------|-----------------------------------|
| 6. | Адрес постоянного места | |
| | жительства или преимущественного | |
| | пребывания | |
|----|----------------------------------|-----------------------------------|
| 7. | Сведения о всех управляющих | (указываются полное наименование, |
| | компаниях, специализированных | организационно-правовая форма, |
| | депозитариях, акционерных | место нахождения, сведения о |
| | инвестиционных фондах, | лицензии на осуществление |
| | профессиональных участниках рынка| деятельности финансовой |
| | ценных бумаг, кредитных | организации (наименование |
| | организациях, страховых | лицензируемого вида деятельности, |
| | организациях, негосударственных | номер и дата предоставления |
| | пенсионных фондах (далее - | (выдачи) лицензии, наименование |
| | финансовая организация), в | органа, выдавшего лицензию, дата |
| | которых физическое лицо | окончания срока действия лицензии |
| | осуществляет функции единоличного| или указание на бессрочный |
| | исполнительного органа, или | характер лицензии), наименование |
| | является членом коллегиального | должности, которую занимает или |
| | исполнительного органа по | занимало физическое лицо, срок ее |
| | состоянию на дату представления | занятия) |
| | настоящих Сведений, либо | |
| | осуществляло указанные функции, | |
| | или являлось членом указанного | |
| | органа в течение последних 5 лет,| |
| | предшествующих дате составления | |
| | настоящих Сведений | |
|----|----------------------------------|-----------------------------------|
| 8. | Сведения о фактах аннулирования | (указываются сведения, |
| | за последние 3 года, | предусмотренные пунктом 7 |
| | предшествующие дате составления | настоящих Сведений, о финансовой |
| | настоящих Сведений, лицензии у | организации, у которой была |
| | финансовых организаций, в которых| аннулирована лицензия, а также |
| | лицо осуществляет (осуществляло) | дата аннулирования лицензии, |
| | функции единоличного | основание ее аннулирования, дата |
| | исполнительного органа или | совершения нарушения, за которое |
| | является (являлось) членом | аннулирована лицензия; в случае |
| | коллегиального исполнительного | отсутствия фактов аннулирования |
| | органа | лицензии указывается на это |
| | | обстоятельство) |
|----|----------------------------------|-----------------------------------|
| 9. | Сведения об истечении срока, в | (в случае если на дату составления|
| | течение которого физическое лицо | настоящих Сведений не истек срок, |
| | считается подвергнутым | в течение которого физическое лицо|
| | административному наказанию в | считается подвергнутым |
| | виде дисквалификации | административному наказанию в виде|
| | | дисквалификации, указываются: |
| | | должность, фамилия, имя, отчество |
| | | судьи, назначившего |
| | | административное наказание в виде |
| | | дисквалификации, дата и место |
| | | рассмотрения дела об |
| | | административном правонарушении, |
| | | статья Кодекса Российской |
| | | Федерации об административных |
| | | правонарушениях или закона |
| | | субъекта Российской Федерации, |
| | | предусматривающая административную|
| | | ответственность за совершение |
| | | административного правонарушения, |
| | | срок, на который установлена |
| | | дисквалификация; в противном |
| | | случае указывается на то, что |
| | | физическое лицо не является |
| | | подвергнутым административному |
| | | наказанию в виде дисквалификации) |
|----|----------------------------------|-----------------------------------|
|10. | Сведения о судимости за | (указываются дата и место |
| | умышленные преступления | постановления приговора, |
| | | содержащего решение о признании |
| | | лица виновным в совершении |
| | | умышленного преступления, |
| | | наименование суда, постановившего |
| | | приговор, пункт, часть и статья |
| | | Уголовного кодекса Российской |
| | | Федерации, предусматривающие |
| | | ответственность за умышленное |
| | | преступление, в совершении |
| | | которого лицо признано виновным; в|
| | | случае отсутствия судимости |
| | | указывается на это обстоятельство)|
|----|----------------------------------|-----------------------------------|
|11. | Сведения о высшем | (указываются наименование высшего |
| | профессиональном образовании | учебного заведения, год окончания |
| | | высшего учебного заведения, |
| | | специальность и квалификация в |
| | | соответствии с документом, |
| | | подтверждающим окончание высшего |
| | | учебного заведения) |
|----|----------------------------------|-----------------------------------|
|12. | Сведения о соответствии | (указываются дата и номер решения |
| | установленным федеральным органом| о присвоении квалификации и выдаче|
| | исполнительной власти по рынку | квалификационного аттестата и |
| | ценных бумаг требованиям к | название органа (организации), |
| | квалификации | принявшего такое решение, |
| | | наименование специализации в |
| | | области финансового рынка, серия и|
| | | номер бланка квалификационного |
| | | аттестата) |
|----|----------------------------------|-----------------------------------|
|13. | Сведения о соответствии лица, | (указывается срок работы в |
| | осуществляющего функции | должности руководителя отдела или |
| | единоличного исполнительного | иного структурного подразделения |
| | органа, установленным федеральным| организации, осуществляющей |
| | органом исполнительной власти по | деятельность на финансовом рынке, |
| | рынку ценных бумаг требованиям к | саморегулируемой организации, |
| | профессиональному опыту | объединяющей организации, |
| | | осуществляющие деятельность на |
| | | рынке ценных бумаг и коллективных |
| | | инвестиций, Федеральной комиссии |
| | | по рынку ценных бумаг, Федеральной|
| | | службы по финансовым рынкам, их |
| | | территориальных органов, |
| | | Министерства финансов Российской |
| | | Федерации, финансовых органов |
| | | субъектов Российской Федерации, |
| | | Центрального банка Российской |
| | | Федерации, в должностные |
| | | обязанности которого входило |
| | | принятие (подготовка) решений по |
| | | вопросам, непосредственно |
| | | связанным со специализацией в |
| | | области финансового рынка) |
-----------------------------------------------------------------------------
Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.
Наименование должности
лица, осуществляющего
функции единоличного
исполнительного органа
соискателя лицензии Личная подпись Расшифровка подписи
М.П.
Приложение 6
к Административному регламенту
по исполнению Федеральной службой
по финансовым рынкам государственной
функции по лицензированию деятельности
инвестиционных фондов, деятельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, деятельности специализированных
депозитариев инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
а также деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМ".