О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (РЕДАКЦИЯ НА 17.05.2007). Закон (Федеральный). Федеральное Собрание РФ. 22.04.96 39-ФЗ

Статья 10.1. Требования к должностным лицам
            профессиональных участников рынка ценных бумаг

     1.  Функции единоличного исполнительного органа профессионального
участника рынка ценных бумаг не могут осуществлять:
     лица,  которые  осуществляли функции единоличного исполнительного
органа  или  входили  в  состав  коллегиального исполнительного органа
управляющей   компании   акционерных   инвестиционных  фондов,  паевых
инвестиционных   фондов   и   негосударственных   пенсионных   фондов,
специализированного  депозитария  акционерных  инвестиционных  фондов,
паевых  инвестиционных  фондов  и негосударственных пенсионных фондов,
акционерного  инвестиционного фонда, профессионального участника рынка
ценных    бумаг,   кредитной   организации,   страховой   организации,
негосударственного пенсионного фонда в момент аннулирования (отзыва) у
этих  организаций  лицензий  на  осуществление  соответствующих  видов
деятельности   за  нарушение  лицензионных  требований  или  в  момент
вынесения  решения  о  применении процедур банкротства, если с момента
такого  аннулирования  либо  момента  завершения  процедур банкротства
прошло менее трех лет;
     лица,  имеющие  судимость  за  преступления в сфере экономической
деятельности или преступления против государственной власти.
     Указанные  лица не могут также входить в состав совета директоров
(наблюдательного   совета)  и  коллегиального  исполнительного  органа
профессионального  участника  рынка ценных бумаг, а также осуществлять
функции    руководителя    контрольного   подразделения   (контролера)
профессионального участника рынка ценных бумаг.
     2.  Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
должен  быть  уведомлен  о  лице,  избранном на должность единоличного
исполнительного   органа,   и   о   лице,   назначенном  руководителем
контрольного     подразделения     (контролером)    фондовой    биржи,
профессионального   участника   рынка  ценных  бумаг,  осуществляющего
клиринговую  деятельность,  и  депозитария, осуществляющего расчеты по
результатам  сделок,  совершенных  на  торгах фондовых бирж и/или иных
организаторов  торговли  на рынке ценных бумаг, по соглашению с такими
фондовыми    биржами   и/или   организаторами   торговли   (расчетного
депозитария).