О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (РЕДАКЦИЯ НА 27.10.2008). Закон (Федеральный). Федеральное Собрание РФ. 22.04.96 39-ФЗ

Статья 5. Деятельность по управлению ценными бумагами

     Для  целей  настоящего  Федерального  закона под деятельностью по
управлению ценными бумагами признается осуществление юридическим лицом
от  своего  имени  за  вознаграждение  в  течение  определенного срока
доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими
другому  лицу  в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих
лиц:
     ценными бумагами;
     денежными   средствами,  предназначенными  для  инвестирования  в
ценные бумаги;
     денежными  средствами  и ценными бумагами, получаемыми в процессе
управления ценными бумагами.
     Профессиональный  участник  рынка  ценных  бумаг,  осуществляющий
деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим.
     Наличие  лицензии  на  осуществление  деятельности  по управлению
ценными  бумагами не требуется в случае, если доверительное управление
связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам.
     Порядок   осуществления   деятельности   по   управлению  ценными
бумагами,    права    и    обязанности    управляющего    определяются
законодательством Российской Федерации и договорами.
     Управляющий   при   осуществлении   своей   деятельности   обязан
указывать, что он действует в качестве управляющего.
     В  случае, если конфликт интересов управляющего и его клиента или
разных  клиентов  одного  управляющего,  о котором все стороны не были
уведомлены  заранее,  привел  к действиям управляющего, нанесшим ущерб
интересам клиента, управляющий обязан за свой счет возместить убытки в
порядке, установленном гражданским законодательством.
     Управляющий  вправе  при осуществлении деятельности по управлению
ценными  бумагами  приобретать  клиенту (учредителю управления) ценные
бумаги    и   иные   финансовые   инструменты,   предназначенные   для
квалифицированных  инвесторов, только при условии, что клиент является
квалифицированным инвестором.
     Последствиями   совершения   управляющим   сделок   в   нарушение
требования,   предусмотренного   частью   седьмой   настоящей  статьи,
являются:
     возложение  на управляющего обязанности по требованию клиента или
по  предписанию  федерального  органа  исполнительной  власти по рынку
ценных бумаг продать ценные бумаги и иные финансовые инструменты;
     возмещение  управляющим клиенту убытков, причиненных в результате
продажи ценных бумаг и иных финансовых инструментов;
     уплата   управляющим   процентов   на   сумму,  на  которую  были
приобретены  ценные  бумаги  и  иные  финансовые  инструменты.  Размер
процентов  определяется  по  правилам  статьи 395 Гражданского кодекса
Российской  Федерации. В случае, если цена продажи ценных бумаг и иных
финансовых   инструментов   превысит   цену,   по   которой  они  были
приобретены,  проценты  уплачиваются  в  сумме, не покрытой доходом от
продажи ценных бумаг и иных финансовых инструментов.
     Иск  о  применении  последствий  совершения  управляющим сделки в
нарушение   требования  части  седьмой  настоящей  статьи  может  быть
предъявлен  клиентом  в  течение  одного  года  с  даты  получения  им
соответствующего отчета управляющего.

@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 6:
редакция 5 - Федеральный закон от 28.12.02 N 185-ФЗ
@