Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТИПОВЫХ ДОГОВОРОВ ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ПЕНСИОННОМУ ФОНДУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ МЕЖДУ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ".
IV. Права и обязанности управляющей компании
11. Управляющая компания вправе:
а) инвестировать средства пенсионных накоплений в активы,
разрешенные Федеральным законом и предусмотренные инвестиционной
декларацией, соответствующей требованиям статьи 27 Федерального закона
и являющейся неотъемлемой частью настоящего договора.
Инвестиционная декларация составляется по форме согласно
приложению N 3 к настоящему договору (абзац не включается в случае,
если договор доверительного управления заключается с государственной
управляющей компанией);
б) осуществлять права по ценным бумагам, в которые инвестированы
средства пенсионных накоплений, за исключением права голосования
акциями на общем собрании акционеров соответствующего акционерного
общества по всем вопросам, кроме выплаты дивидендов;
в) удерживать вознаграждение и возмещать необходимые расходы в
соответствии с настоящим договором;
г) отказаться от принятия средств пенсионных накоплений,
формируемых в пользу застрахованных лиц в порядке выбора ими
инвестиционного портфеля (управляющей компании). В этом случае
управляющая компания обязана уведомить об этом Фонд и Федеральную
службу по финансовым рынкам в срок до 31 декабря года, предшествующего
году, с которого управляющая компания отказывается от принятия средств
пенсионных накоплений.
В случае поступления в Фонд такого уведомления в указанный в
настоящем пункте срок управляющей компании передаются средства
пенсионных накоплений, формируемые только в отношении застрахованных
лиц, ранее выбравших данную управляющую компанию, и состоящие из
страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой
пенсии, дополнительных страховых взносов на накопительную часть
трудовой пенсии и взносов работодателя, уплаченных в пользу
застрахованного лица, чистого финансового результата, полученного
Фондом от временного размещения указанных страховых взносов, а также
взносов на софинансирование формирования пенсионных накоплений,
поступивших в соответствии с Федеральным законом "О дополнительных
страховых взносах на накопительную часть трудовой пенсии и
государственной поддержке формирования пенсионных накоплений".
Срок отказа от принятия средств пенсионных накоплений в
доверительное управление на очередной год не может составлять менее
одного года и исчисляется с 1 января года, следующего за годом
принятия соответствующего решения;
д) осуществлять сделки со средствами пенсионных накоплений,
используя услуги только тех брокеров, которые отвечают требованиям,
установленным Федеральным законом и нормативными правовыми актами
Федеральной службы по финансовым рынкам, а также расторгать договоры с
брокерами и принимать меры к истребованию денежных средств в случае,
если брокеры перестали удовлетворять указанным требованиям (пункт
включается в случае, если договор доверительного управления
заключается с государственной управляющей компанией).
12. Управляющая компания не вправе:
а) осуществлять операции со средствами пенсионных накоплений до
заключения со специализированным депозитарием договора об оказании
услуг специализированного депозитария;
б) осуществлять распоряжение пенсионными накоплениями и активами,
в которые инвестированы средства пенсионных накоплений без
предварительного согласия специализированного депозитария, за
исключением:
совершения сделок на торгах организаторов торговли на рынке
ценных бумаг либо выдачи поручения на совершение таких сделок;
совершения расчетов по сделкам, совершенным на условиях поставки
против платежа, если указанные расчеты осуществляются в международных
клиринговых центрах;
в) осуществлять доверительное управление средствами пенсионных
накоплений, переданными управляющей компании в соответствии с
настоящим договором, и/или активами, в которые инвестированы средства
пенсионных накоплений, если риск ответственности управляющей компании
за нарушение настоящего договора не застрахован в соответствии с
требованиями, установленными Федеральным законом;
г) объединять средства пенсионных накоплений, переданные
управляющей компании, и/или активы, в которые инвестированы средства
пенсионных накоплений по настоящему договору, со средствами пенсионных
накоплений, переданными управляющей компании, и/или активами, в
которые инвестированы средства пенсионных накоплений по другому
договору, с собственным имуществом или имуществом третьих лиц,
находящимся у нее по иным основаниям, в том числе на банковских счетах
и счетах депо, открытых управляющей компании для расчетов по
настоящему договору;
д) приобретать за счет средств пенсионных накоплений ценные
бумаги, агентом по размещению которых она является, либо эмитентами
которых являются брокеры и кредитные организации, с которыми
управляющая компания заключила договоры об обслуживании, а также
ценные бумаги эмитентов, в отношении которых осуществляются меры
досудебной санации или возбуждена процедура банкротства (наблюдения,
временного (внешнего) управления, конкурсного производства), либо в
отношении которых указанные процедуры применялись в течение 2
предшествующих лет;
е) предоставлять займы за счет средств пенсионных накоплений или
безвозмездно отчуждать средства пенсионных накоплений, находящихся в
доверительном управлении;
ж) предоставлять брокеру право использовать в своих интересах
денежные средства пенсионных накоплений, находящиеся на специальном
брокерском счете;
з) использовать информацию, ставшую ей известной в связи с
исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, для
совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а
также передавать указанную информацию третьим лицам, если иное не
предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми
актами;
и) совершать иные действия в отношении средств пенсионных
накоплений, переданных управляющей компании по настоящему договору,
и/или активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений,
противоречащие требованиям федеральных законов, и иных нормативных
правовых актов.
13. Управляющая компания обязана:
а) осуществлять доверительное управление средствами пенсионных
накоплений, находящимися у нее по настоящему договору разумно и
добросовестно в интересах застрахованных лиц;
б) осуществлять доверительное управление средствами пенсионных
накоплений, находящимися у нее по настоящему договору, лично, если
иное не предусмотрено настоящим договором;
в) заключить не позднее 10 дней с даты подписания настоящего
договора договор об оказании услуг специализированного депозитария со
специализированным депозитарием, с которым Фонд уже заключил
соответствующий договор в отношении средств пенсионных накоплений,
находящихся в доверительном управлении управляющей компании.
В случае заключения Фондом договора об оказании услуг с другим
специализированным депозитарием управляющая компания заключает с этим
специализированным депозитарием соответствующий договор в течение 10
рабочих дней с даты получения от Фонда письменного уведомления о
заключении нового договора;
г) размещать средства пенсионных накоплений на отдельном
банковском счете (счетах) в кредитных организациях, отвечающих
требованиям, установленным Федеральным законом, а также расторгать
договоры, закрывать счета и принимать меры к истребованию денежных
средств в случае, если кредитные организации перестали удовлетворять
указанным требованиям;
д) обособлять средства пенсионных накоплений, находящиеся в
доверительном управлении в соответствии с настоящим договором, от
средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении
в соответствии с иным договором доверительного управления, от
собственного имущества управляющей компании, а также от иного
имущества, находящегося в ее доверительном управлении или по иным
основаниям, отражая их на отдельном балансе и ведя по ним обособленный
учет;
е) ежедневно рассчитывать рыночную стоимость активов и стоимость
чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных
накоплений, и представлять расчет специализированному депозитарию по
форме, утвержденной Федеральной службой по финансовым рынкам;
ж) соблюдать требования к составу и структуре активов,
предусмотренные Федеральным законом, иными нормативными правовыми
актами и инвестиционной декларацией, являющейся неотъемлемой частью
настоящего договора.
В случае, если структура инвестиционного портфеля или его части
определена в форме инвестиционного индекса, управляющая компания
обязана соблюдать следующие требования:
в течение не менее двух третей рабочих дней в одном квартале
рыночная стоимость ценных бумаг, по которым рассчитывается
инвестиционный индекс, должна составлять не менее 85 процентов
стоимости инвестиционного портфеля (соответствующей части
инвестиционного портфеля);
разница между выраженными в процентах долей ценных бумаг одного
эмитента в суммарной капитализации ценных бумаг, по которым
рассчитывается инвестиционный индекс, и долей оценочной стоимости этих
ценных бумаг в стоимости инвестиционного портфеля (соответствующей
части инвестиционного портфеля) не может превышать 3 процента;
_____________________________________________________________________;
(указываются иные особенности управления инвестиционным портфелем,
структура которого или части которого определены в форме
инвестиционного индекса)
з) соблюдать требования, предусмотренные пунктом 2 статьи 22
Федерального закона (подпункт не включается в случае, если договор
доверительного управления заключается с государственной управляющей
компанией);
и) совершать сделки по продаже находящихся в доверительном
управлении по настоящему договору ценных бумаг, как правило, по цене
не ниже рыночной, а сделки по покупке ценных бумаг, как правило, по
цене не выше рыночной, определенной в соответствии с правилами
торговли указанными ценными бумагами;
к) перечислять Фонду в соответствии с Федеральным законом
средства для выплаты накопительной части трудовой пенсии и
осуществления выплат правопреемникам умерших застрахованных лиц в
порядке и сроки, установленные настоящим договором;
л) передать активы, находившиеся в доверительном управлении,
Фонду в случае прекращения (расторжения) настоящего договора, а также
в случае передачи активов в обеспечение прав застрахованных лиц на
выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) в соответствии с
главой 11 Федерального закона в порядке и сроки, установленные
настоящим договором;
м) перечислять специализированному депозитарию, с которым
заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария
управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений,
средства на оплату услуг, оказываемых специализированным депозитарием
Фонду в соответствии с поступившим поручением Фонда;
н) компенсировать специализированному депозитарию расходы,
понесенные им в качестве номинального держателя ценных бумаг, в
которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
о) передавать специализированному депозитарию имущество, входящее
в состав средств пенсионных накоплений, для учета прав на него и/или
хранения, если для отдельных видов имущества законодательством
Российской Федерации не предусмотрен иной порядок учета прав и (или)
хранения;
п) передавать специализированному депозитарию копии всех
первичных документов в отношении операций с имуществом, составляющим
средства пенсионных накоплений, в порядке и сроки, установленные
регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля
за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений;
р) осуществлять сделки со средствами пенсионных накоплений,
используя услуги брокеров, отвечающих требованиям, установленным
Федеральным законом и нормативными правовыми актами Федеральной службы
по финансовым рынкам, а также расторгать договоры с брокерами и
принимать меры к истребованию денежных средств в случае, если брокеры
перестали удовлетворять указанным требованиям (пункт не включается в
случае, если договор доверительного управления заключается с
государственной управляющей компанией);
с) обеспечить наличие у руководителя и не менее чем у трех
работников (специалистов) управляющей компании, непосредственно
обеспечивающих деятельность по доверительному управлению средствами
пенсионных накоплений, соответствующих квалификационных аттестатов
Федеральной службы по финансовым рынкам (пункт включается в случае,
если договор доверительного управления заключается с государственной
управляющей компанией);
т) принять и соблюдать кодекс профессиональной этики и внутренний
регламент совершения операций со средствами пенсионных накоплений,
соответствующие требованиям, установленным Федеральным законом, и
отражающие особенности деятельности управляющей компании в качестве
доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений;
у) принимать меры по ограничению доступа к информации, указанной
в пункте "з" части 12 настоящего договора, включая запрет на
использование данной информации лицами, имеющими соответствующий
доступ, для совершения сделок в своих интересах или в интересах
третьих лиц, а также на передачу указанной информации третьим лицам.
ф) соблюдать иные требования, предусмотренные федеральными
законами и иными нормативными правовыми актами об инвестировании
средств пенсионных накоплений.
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТИПОВЫХ ДОГОВОРОВ ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ПЕНСИОННОМУ ФОНДУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ МЕЖДУ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ".