Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТИПОВЫХ ДОГОВОРОВ ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ПЕНСИОННОМУ ФОНДУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ МЕЖДУ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ".
III. Права и обязанности специализированного депозитария
6. Специализированный депозитарий вправе:
а) получать от управляющей компании информацию и документы в
отношении средств пенсионных накоплений, переданных Фондом управляющей
компании, в порядке и сроки, установленные регламентом
специализированного депозитария по осуществлению контроля за
деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, и
условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного
депозитария;
б) предоставлять в случаях, предусмотренных законодательством
Российской Федерации, информацию об управляющей компании депозитарию
(держателю реестра ценных бумаг), у которого специализированный
депозитарий зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных
бумаг, учет прав на которые специализированный депозитарий
осуществляет по настоящему договору;
в) отказать управляющей компании в осуществлении операций с
ценными бумагами, в которые инвестированы средства пенсионных
накоплений, если:
распоряжение ценными бумагами противоречит требованиям
Федерального закона, иным нормативным правовым актам, судебным актам,
договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений;
поручение на осуществление операций с ценными бумагами подано
лицом, не уполномоченным давать такое поручение, либо если
специализированный депозитарий не проинформирован о соответствующих
полномочиях этого лица;
г) отказать управляющей компании в выдаче согласия на
распоряжение активами, в которые инвестированы средства пенсионных
накоплений, если такое распоряжение противоречит требованиям
Федерального закона, иным нормативным правовым актам, договору
доверительного управления средствами пенсионных накоплений или
регламенту специализированного депозитария по осуществлению контроля
за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений;
д) разрабатывать и доводить до сведения управляющей компании
учетную политику в отношении средств пенсионных накоплений.
7. Специализированный депозитарий не вправе:
а) передавать в обеспечение исполнения собственных обязательств
ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
б) использовать информацию, ставшую ему известной в связи с
исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок
в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать
указанную информацию третьим лицам.
8. Специализированный депозитарий обязан:
а) открыть на имя управляющей компании, действующей в качестве
доверительного управляющего, предусмотренный Федеральным законом
отдельный счет депо для учета прав на ценные бумаги, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений (далее - счет депо), в
порядке и в сроки, предусмотренные условиями осуществления
депозитарной деятельности специализированного депозитария;
б) вносить изменения в сведения об управляющей компании,
отраженные по счету депо, в соответствии с условиями осуществления
депозитарной деятельности специализированного депозитария;
в) зарегистрироваться по письменному указанию управляющей
компании в системе ведения реестра (другом депозитарии) в качестве
номинального держателя ценных бумаг, учет прав на которые
осуществляется на счете депо, если специализированный депозитарий не
зарегистрирован в системе ведения реестра (в указанном депозитарии) в
этом качестве, если иной порядок учета прав на ценные бумаги не
предусмотрен нормативными правовыми актами Российской Федерации;
г) осуществлять операции с ценными бумагами по поручению
управляющей компании в соответствии с требованиями федеральных
законов, иных нормативных правовых актов о рынке ценных бумаг и
условий осуществления депозитарной деятельности специализированного
депозитария;
д) осуществлять учет прав на ценные бумаги и хранение
сертификатов документарных ценных бумаг, в которые инвестированы
средства пенсионных накоплений, обособленно от ценных бумаг других
клиентов (депонентов), в том числе иного инвестиционного портфеля
управляющей компании, других управляющих компаний, заключивших с
Фондом договоры доверительного управления средствами пенсионных
накоплений;
е) обеспечивать необходимые условия для сохранности сертификатов
ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений,
и записей по счетам депо, в том числе путем использования систем
дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы
хранения записей, а также хранить копии всех первичных документов в
отношении средств пенсионных накоплений, переданных Фондом в
доверительное управление управляющей компании, и иные документы,
связанные с исполнением обязанностей по настоящему договору, до
заключения Фондом соответствующего договора с другим
специализированным депозитарием и передачи ему прав и обязанностей по
договору;
ж) передавать управляющей компании информацию и документы,
полученные от эмитента ценных бумаг, в которые инвестированы средства
пенсионных накоплений, а также от регистратора (депозитария), не
позднее рабочего дня, следующего за днем их получения;
з) предоставлять эмитенту ценных бумаг, в которые инвестированы
средства пенсионных накоплений, а также регистратору (депозитарию)
сведения, необходимые для осуществления прав на указанные ценные
бумаги;
и) обеспечить направление эмитентом ценных бумаг, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений, доходов непосредственно
управляющей компании, в том числе путем указания эмитенту ценных бумаг
реквизитов банковского счета управляющей компании, на котором
находятся средства пенсионных накоплений, переданные ей в
доверительное управление, в порядке и сроки, установленные условиями
осуществления депозитарной деятельности специализированного
депозитария;
к) давать управляющей компании согласие на распоряжение денежными
средствами, входящими в состав пенсионных накоплений, и/или активами,
в которые инвестированы средства пенсионных накоплений в соответствии
с регламентом специализированного депозитария по осуществлению
контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных
накоплений, за исключением случаев, предусмотренных настоящим
договором;
л) подписывать отчеты управляющей компании, которые в
соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации
подлежат представлению с подписью специализированного депозитария,
если данные указанных отчетов соответствуют данным специализированного
депозитария.
Если данные отчетов управляющей компании не соответствуют данным
специализированного депозитария, то расхождения в указанных данных
направляются управляющей компании;
м) осуществлять контроль за соблюдением управляющей компанией
определенных Федеральным законом и иными нормативными правовыми актами
порядка и сроков передачи денежных средств, входящих в состав
пенсионных накоплений, и/или активов, в которые инвестированы средства
пенсионных накоплений, в связи с прекращением (расторжением) договора
доверительного управления средствами пенсионных накоплений,
заключенного управляющей компанией с Фондом;
н) принимать меры по ограничению доступа к информации, указанной
в пункте "б" части 7 настоящего договора, включая запрет на
использование данной информации лицами, имеющими соответствующий
доступ, для совершения сделок в своих интересах или в интересах
третьих лиц, а также на передачу указанной информации третьим лицам;
о) уведомлять Федеральную службу по финансовым рынкам, Фонд и
управляющую компанию:
- о выявленных при осуществлении контроля нарушениях - не позднее
одного рабочего дня, следующего за днем их выявления;
- об устранении выявленного им нарушения - не позднее одного
рабочего дня, следующего за днем, когда он узнал или должен был узнать
об устранении указанного нарушения;
- о неустранении в установленный срок выявленного им нарушения -
не позднее одного рабочего дня, следующего за днем окончания срока
устранения указанного нарушения;
п) представлять управляющей компании:
- отчеты и документы в порядке и сроки, установленные регламентом
специализированного депозитария по осуществлению контроля за
деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, и
условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного
депозитария;
- копию регламента специализированного депозитария по
осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств
пенсионных накоплений, зарегистрированного Федеральной службой по
финансовым рынкам, заверенную специализированным депозитарием, - в
течение 5 рабочих дней с даты получения зарегистрированного
регламента;
- копии изменений и дополнений, внесенных в регламент
специализированного депозитария по осуществлению контроля за
деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений,
зарегистрированные Федеральной службой по финансовым рынкам,
заверенные специализированным депозитарием, - в течение 5 рабочих дней
с даты получения уведомления об их регистрации;
р) информировать управляющую компанию:
- об изменениях в учредительных документах специализированного
депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу
указанных изменений;
- о руководящем составе, составе персонала и составе
аффилированных лиц специализированного депозитария - не позднее 10
рабочих дней с даты заключения настоящего договора и не позднее 10
рабочих дней с даты изменения руководящего состава, состава персонала
и состава аффилированных лиц специализированного депозитария
соответственно;
- о применении к специализированному депозитарию процедуры
банкротства либо о принятии решения о реорганизации или ликвидации
специализированного депозитария - в течение одного рабочего дня с даты
принятия соответствующего решения органами управления
специализированного депозитария или вступления в законную силу решения
суда;
- о приостановлении или об аннулировании лицензии на
осуществление деятельности специализированного депозитария
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов - в течение одного рабочего дня со
дня принятия соответствующего решения Федеральной службой по
финансовым рынкам;
с) соблюдать иные требования, предусмотренные Федеральным
законом, другими нормативными правовыми актами и настоящим договором.
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТИПОВЫХ ДОГОВОРОВ ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ПЕНСИОННОМУ ФОНДУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ МЕЖДУ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ".