Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ТОВАРНЫХ БИРЖ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ".
ПОЛОЖЕНИЕ
О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ТОВАРНЫХ БИРЖ НА ТЕРРИТОРИИ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
1. Настоящее Положение определяет порядок выдачи, аннулирования и
приостановления действия лицензии на организацию биржевой торговли
(далее - лицензия).
2. Действие настоящего Положения распространяется на юридических
лиц, которые соответствуют понятию "товарная биржа", как оно
определено Законом Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой
торговле".
3. Лицензия выдается федеральным органом исполнительной власти в
области финансовых рынков юридическим лицам (далее - соискатели
лицензии), соответствующим лицензионным требованиям и условиям на
осуществление деятельности по организации биржевой торговли,
установленным настоящим Положением.
Товарная биржа соблюдает лицензионные требования и условия,
предусмотренные настоящим Положением.
4. Лицензионными требованиями и условиями являются:
а) соблюдение законодательства Российской Федерации, в том числе
о товарных биржах и биржевой торговле;
б) исполнение вступивших в законную силу судебных актов по
вопросам осуществления организации биржевой торговли;
в) наличие собственных средств у товарной биржи в размере не
менее 50 млн. рублей;
г) отсутствие судимости за преступления в сфере экономической
деятельности или преступления против государственной власти у лиц,
осуществляющих функции единоличного исполнительного органа товарной
биржи, а также лиц, входящих в состав органов управления товарной
биржей;
д) обеспечение товарной биржей возможности для осуществления
федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков
надзорных полномочий, включая проведение им проверок в случаях,
предусмотренных законодательством Российской Федерации.
5. Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в
федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков
заявление о предоставлении лицензии по форме согласно приложению N 1,
к которому прилагаются следующие документы:
а) анкета по форме согласно приложению N 2 в письменном виде и на
магнитном носителе в формате XML;
б) документ, подтверждающий назначение на должность лица,
осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя
лицензии;
в) копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми
зарегистрированными изменениями к ним, заверенные нотариально;
г) копия свидетельства о внесении записи о соискателе лицензии в
Единый государственный реестр юридических лиц, заверенная нотариально;
д) копия документа, подтверждающего постановку соискателя
лицензии на учет в налоговом органе на территории Российской
Федерации, заверенная нотариально;
е) правила биржевой торговли, утвержденные в соответствии с
уставом соискателя лицензии;
ж) копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату (за
исключением соискателя лицензии, осуществляющего свою деятельность
менее 3 месяцев), содержащего отметку налогового органа, подписанного
руководителем соискателя лицензии или иным уполномоченным лицом
соискателя лицензии, лицом, ответственным за ведение бухгалтерского
учета у соискателя лицензии, и заверенного печатью соискателя
лицензии;
з) документ, подтверждающий внесение в уставный капитал
соискателя лицензии не менее 50 процентов его объявленной суммы;
и) справка об отсутствии судимости за преступления в сфере
экономической деятельности или преступления против государственной
власти у лиц, указанных в подпункте "г" пункта 4 настоящего Положения;
к) расчет размера собственных средств соискателя лицензии на
последнюю отчетную дату (для соискателя лицензии, созданного после
последней отчетной даты, - на дату, предшествующую дню подачи
заявления о предоставлении лицензии), составленный в порядке,
установленном федеральным органом исполнительной власти в области
финансовых рынков, подписанный руководителем соискателя лицензии или
иным уполномоченным лицом соискателя лицензии, лицом, ответственным за
ведение бухгалтерского учета у соискателя лицензии, и заверенный
печатью соискателя лицензии;
л) копия инструкции о внутреннем контроле на товарной бирже,
утвержденной в соответствии с уставом соискателя лицензии;
м) копия перечня мер, направленных на предотвращение конфликта
интересов при осуществлении биржевой торговли, утвержденного в
соответствии с уставом соискателя лицензии;
н) копия перечня мер, направленных на предотвращение
неправомерного использования служебной информации при осуществлении
биржевой торговли, утвержденного в соответствии с уставом соискателя
лицензии;
о) платежное поручение (квитанция установленной формы в случае
наличной формы оплаты), которым подтверждается уплата соискателем
лицензии государственной пошлины за выдачу лицензии, взимаемой в
соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и
сборах.
6. Документы, предусмотренные пунктом 5 настоящего Положения,
представляются прошитыми, заверенными руководителем соискателя
лицензии или иным уполномоченным лицом соискателя лицензии и печатью
соискателя лицензии, за исключением документов, предусмотренных
подпунктами "в" - "д".
7. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков проводит проверку соответствия соискателя лицензии требованиям
настоящего Положения и иных нормативных правовых актов Российской
Федерации, регулирующих деятельность товарных бирж.
8. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков принимает решение о выдаче лицензии в течение 2 месяцев со дня
представления всех документов, предусмотренных пунктом 5 настоящего
Положения.
Уведомление о выдаче лицензии направляется соискателю лицензии в
письменном виде в течение 3 рабочих дней со дня принятия
соответствующего решения.
9. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков отказывает в выдаче лицензии в случае наличия в документах,
представленных соискателем лицензии, недостоверной информации,
несоответствия соискателя лицензии лицензионным требованиям и
условиям, предусмотренным пунктом 4 настоящего Положения,
представления ненадлежащим образом оформленных документов, а также их
несоответствия требованиям законодательства Российской Федерации и
настоящего Положения.
Уведомление об отказе в выдаче лицензии направляется соискателю
лицензии в письменном виде в течение 3 рабочих дней со дня принятия
федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков
соответствующего решения с приложением копии документа,
подтверждающего принятие указанного решения.
Повторное рассмотрение документов осуществляется федеральным
органом исполнительной власти в области финансовых рынков в течение
одного месяца со дня получения документов, предусмотренных пунктом 5
настоящего Положения.
Соискатель лицензии вправе обжаловать в судебном порядке решение
федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков
об отказе в выдаче лицензии.
10. Лицензия, содержащая наименование товарной биржи, адрес ее
места нахождения и перечень товарных секций, по которым товарная биржа
получила право на организацию биржевой торговли на территории
Российской Федерации, выдается товарной бирже в течение 15 дней со дня
принятия решения о выдаче лицензии.
11. В случае реорганизации в форме преобразования, изменения
наименования или места нахождения товарная биржа в течение 30 рабочих
дней со дня регистрации всех изменений в установленном
законодательством Российской Федерации порядке представляет в
федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков
для переоформления лицензии заявление о переоформлении лицензии по
форме согласно приложению N 3, к которому прилагаются следующие
документы:
а) анкета по форме, предусмотренной приложением N 2 к настоящему
Положению (на основании данных по состоянию на дату представления
заявления о переоформлении лицензии), в письменном виде и на магнитном
носителе в формате XML;
б) документ, подтверждающий назначение на должность лица,
занимающего должность единоличного исполнительного органа товарной
биржи;
в) копии учредительных документов товарной биржи со всеми
зарегистрированными изменениями к ним, заверенные нотариально;
г) копия документа, подтверждающего постановку юридического лица
на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации,
заверенная нотариально;
д) копия лицензии на организацию биржевой торговли, заверенная
нотариально;
е) платежное поручение (квитанция установленной формы в случае
наличной формы оплаты), которым подтверждается уплата товарной биржей
государственной пошлины за переоформление лицензии, взимаемой в
соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и
сборах.
12. В случае дополнения лицензии товарной секцией (секциями)
товарная биржа представляет в федеральный орган исполнительной власти
в области финансовых рынков заявление о переоформлении лицензии по
форме, предусмотренной приложением N 3 к настоящему Положению, к
которому прилагаются следующие документы:
а) анкета по форме, предусмотренной приложением N 2 к настоящему
Положению (на основании данных по состоянию на дату представления
заявления о переоформлении лицензии), в письменном виде и на магнитном
носителе в формате XML;
б) документ, подтверждающий назначение на должность лица,
занимающего должность единоличного исполнительного органа товарной
биржи;
в) правила биржевой торговли;
г) платежное поручение (квитанция установленной формы в случае
наличной формы оплаты), которым подтверждается уплата товарной биржей
государственной пошлины за переоформление лицензии, взимаемой в
соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и
сборах.
13. Документы, предусмотренные пунктами 11 и 12 настоящего
Положения, представляются прошитыми, заверенными руководителем
товарной биржи или иным уполномоченным лицом товарной биржи и печатью
товарной биржи, за исключением документов, предусмотренных подпунктами
"в" - "д" пункта 11.
14. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков в течение 15 рабочих дней со дня поступления документов,
предусмотренных пунктами 11 и 12 настоящего Положения соответственно,
принимает решение о переоформлении лицензии либо об отказе в
переоформлении лицензии в случаях, предусмотренных абзацем первым
пункта 9 настоящего Положения.
Уведомление о переоформлении лицензии направляется товарной бирже
в письменном виде в течение 3 рабочих дней со дня принятия
соответствующего решения.
15. В случае утери или порчи лицензии федеральный орган
исполнительной власти в области финансовых рынков на основании
заявления товарной биржи выдает дубликат лицензии.
В случае утери лицензии к указанному заявлению прилагаются
объяснения по факту утери лицензии, подписанные руководителем товарной
биржи или иным уполномоченным лицом товарной биржи и заверенные
печатью товарной биржи.
В случае порчи лицензии к указанному заявлению прикладывается
испорченная лицензия для погашения.
16. Товарная биржа сообщает в федеральный орган исполнительной
власти в области финансовых рынков обо всех изменениях в своих
учредительных документах, правилах биржевой торговли и иных
документах, представленных для получения лицензии, и в течение 15
рабочих дней после их принятия представляет заверенные в установленном
порядке копии изменений и новой редакции указанных документов.
При несоответствии внесенных изменений нормативным документам,
регламентирующим деятельность товарных бирж, федеральный орган
исполнительной власти в области финансовых рынков в месячный срок
направляет товарной бирже предписание о приведении документов в
соответствие с законодательством Российской Федерации.
В случае изменения почтового адреса, телефона, факса, адреса
электронной почты или переизбрания (продления полномочий) лица,
занимающего должность единоличного исполнительного органа, товарная
биржа в письменном виде информирует федеральный орган исполнительной
власти в области финансовых рынков о таких изменениях в течение 15
рабочих дней со дня соответствующих изменений и в случае изменений,
касающихся единоличного исполнительного органа, направляет
подтверждающие эти изменения документы, заверенные в установленном
порядке.
17. Решения об аннулировании или о приостановлении действия
лицензии принимаются федеральным органом исполнительной власти в
области финансовых рынков в 2-месячный срок на основании:
соответствующего заявления товарной биржи;
нарушения товарной биржей законодательства Российской Федерации,
регулирующего деятельность товарных бирж.
Уведомление об аннулировании или о приостановлении действия
лицензии направляется товарной бирже в письменном виде в течение 3
рабочих дней со дня принятия федеральным органом исполнительной власти
в области финансовых рынков соответствующего решения с приложением
копии документа, подтверждающего принятие указанного решения.
18. Приостановление действия лицензии влечет запрет на
организацию товарной биржей биржевой торговли до принятия федеральным
органом исполнительной власти в области финансовых рынков решения о
возобновлении действия лицензии.
Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков направляет товарной бирже одновременно с уведомлением о
приостановлении действия лицензии предписание об устранении выявленных
нарушений.
19. В случае устранения нарушений, явившихся основанием для
приостановления действия лицензии, товарная биржа представляет в
федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в
срок, установленный в предписании, документы, подтверждающие
устранение нарушений.
Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков в течение 15 рабочих дней со дня получения документов,
подтверждающих устранение нарушений, принимает решение о возобновлении
действия лицензии.
Уведомление о возобновлении действия лицензии направляется
товарной бирже в письменном виде в течение 3 рабочих дней со дня
принятия федеральным органом исполнительной власти в области
финансовых рынков соответствующего решения с приложением копии
документа, подтверждающего принятие указанного решения.
20. В случае неустранения нарушений, явившихся основанием для
приостановления действия лицензии, или непредставления в федеральный
орган исполнительной власти в области финансовых рынков в срок,
установленный в предписании, документов, подтверждающих устранение
нарушений, федеральный орган исполнительной власти в области
финансовых рынков принимает решение об аннулировании лицензии.
21. Товарная биржа ежегодно представляет в федеральный орган
исполнительной власти, осуществляющий функции по формированию
официальной статистики и информации, и федеральный орган
исполнительной власти в области финансовых рынков отчет о своей
деятельности по форме, утверждаемой федеральным органом исполнительной
власти, осуществляющим функции по формированию официальной статистики
и информации.
Указанный отчет представляется в федеральный орган исполнительной
власти в области финансовых рынков в течение 14 дней со дня его
представления в федеральный орган исполнительной власти,
осуществляющий функции по формированию официальной статистики и
информации, с документом, подтверждающим представление указанного
отчета в федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий
функции по формированию официальной статистики и информации.
22. Товарная биржа ежегодно, до 1 апреля, представляет в
федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков
следующие документы:
заверенная в установленном порядке копия аудиторского заключения;
расчет собственных средств на последнюю отчетную дату,
составленный в порядке, установленном федеральным органом
исполнительной власти в области финансовых рынков, подписанный
руководителем товарной биржи или иным уполномоченным лицом товарной
биржи, лицом, ответственным за ведение бухгалтерского учета на
товарной бирже, и заверенный печатью товарной биржи.
23. В случае непредставления товарной биржей документов,
предусмотренных пунктами 21 и 22 настоящего Положения, федеральный
орган исполнительной власти в области финансовых рынков направляет
товарной бирже предписание об устранении нарушений законодательства
Российской Федерации.
24. Товарная биржа после получения предписания устраняет
нарушения и информирует федеральный орган исполнительной власти в
области финансовых рынков об их устранении в срок, указанный в
предписании.
Приложение N 1
к Положению о лицензировании
товарных бирж на территории
Российской Федерации
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ТОВАРНЫХ БИРЖ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ".