Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БИРЖЕВЫХ ПОСРЕДНИКОВ И БИРЖЕВЫХ БРОКЕРОВ, ЗАКЛЮЧАЮЩИХ В БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛЕ ДОГОВОРЫ, ЯВЛЯЮЩИЕСЯ ПРОИЗВОДНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ, БАЗИСНЫМ АКТИВОМ КОТОРЫХ ЯВЛЯЕТСЯ БИРЖЕВОЙ ТОВАР".
ПОЛОЖЕНИЕ
О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БИРЖЕВЫХ ПОСРЕДНИКОВ
И БИРЖЕВЫХ БРОКЕРОВ, ЗАКЛЮЧАЮЩИХ В БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛЕ
ДОГОВОРЫ, ЯВЛЯЮЩИЕСЯ ПРОИЗВОДНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ
ИНСТРУМЕНТАМИ, БАЗИСНЫМ АКТИВОМ КОТОРЫХ
ЯВЛЯЕТСЯ БИРЖЕВОЙ ТОВАР
1. Настоящее Положение определяет условия и порядок выдачи,
переоформления, приостановления действия и аннулирования федеральным
органом исполнительной власти в области финансовых рынков лицензий на
заключение биржевыми посредниками и биржевыми брокерами в биржевой
торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами,
базисным активом которых является биржевой товар (далее соответственно
- лицензии, производные финансовые инструменты).
Деятельность по заключению в ходе биржевых торгов, организуемых
товарной биржей, договоров, являющихся производными финансовыми
инструментами, осуществляется только на основании лицензии.
Лицензия выдается без ограничения срока действия и является
официальным документом, разрешающим осуществление указанной в нем
деятельности, а также определяет условия ее осуществления.
2. В настоящем Положении:
а) под биржевыми посредниками понимаются юридические лица,
являющиеся брокерскими фирмами и брокерскими конторами, определенными
в пунктах 2 и 3 статьи 10 Закона Российской Федерации "О товарных
биржах и биржевой торговле";
б) под биржевыми брокерами понимаются физические лица, являющиеся
служащими или представителями организаций - членов биржи и биржевых
посредников, а также независимые брокеры, зарегистрированные в
установленном порядке в качестве предпринимателей, осуществляющих свою
деятельность без образования юридического лица;
в) под клиентами понимаются лица, от имени и (или) за счет
которых биржевой посредник (брокер) заключает в биржевой торговле
договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.
3. Соискатель лицензии на дату представления в федеральный орган
исполнительной власти в области финансовых рынков документов для
получения лицензии должен соответствовать лицензионным требованиям и
условиям, установленным настоящим Положением.
Лицензиат обязан соблюдать лицензионные требования и условия,
предусмотренные настоящим Положением.
4. Лицензионными требованиями и условиями являются:
а) соблюдение законодательства Российской Федерации о товарных
биржах и биржевой торговле, включая настоящее Положение;
б) исполнение вступивших в законную силу судебных актов по
вопросам осуществления деятельности биржевого посредника (брокера);
в) наличие собственных средств у биржевого посредника в размере
не менее 2 млн. рублей;
г) наличие у соискателя лицензии (за исключением кредитных
организаций) отдельного банковского счета (счетов) для операций с
денежными средствами клиентов (специальный клиентский счет), на
который не зачисляются собственные денежные средства соискателя
лицензии (лицензиата) (за исключением случаев их возврата клиенту и
(или) предоставления займа клиенту);
д) использование соискателем лицензии (лицензиатом) денежных
средств, находящихся на специальном клиентском счете (счетах), в своих
интересах только в случаях, предусмотренных договором с клиентом
(клиентами);
е) наличие у биржевого посредника не менее 1 работника, в
обязанности которого входит ведение внутреннего учета совершаемых в
биржевой торговле биржевых сделок;
ж) наличие у биржевого посредника не менее 1 работника
(контролера), в обязанности которого входит осуществление внутреннего
контроля за соответствием деятельности биржевого посредника
федеральным законам и иным нормативным правовым актам Российской
Федерации, а также учредительным документам и иным внутренним
документам биржевого посредника. Контролер независим в своей
деятельности от других структурных подразделений биржевого посредника.
Должность контролера включается в штат работников биржевого
посредника. Работа в должности контролера является основным местом
работы контролера;
з) отсутствие судимости за преступления в сфере экономической
деятельности или преступления против государственной власти у лиц,
осуществляющих функции единоличного исполнительного органа биржевого
посредника, лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного
совета), коллегиального исполнительного органа биржевого посредника, а
также у лица, ответственного за осуществление внутреннего контроля
биржевого посредника;
и) отсутствие у биржевого брокера судимости за преступления в
сфере экономической деятельности или преступления против
государственной власти;
к) обеспечение биржевым посредником (брокером) возможности для
осуществления федеральным органом исполнительной власти в области
финансовых рынков надзорных полномочий, включая проведение им
проверок.
5. Для получения лицензии на заключение биржевым посредником в
биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми
инструментами, соискатель лицензии представляет в федеральный орган
исполнительной власти в области финансовых рынков следующие заверенные
в установленном порядке документы:
а) заявление о выдаче лицензии, составленное на бланке соискателя
лицензии по форме согласно приложению N 1;
б) анкета, заполненная по форме согласно приложению N 2. Анкета
также представляется на электронном магнитном носителе в формате XML;
в) копия документа, подтверждающего назначение на должность лица,
осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя
лицензии;
г) копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми
зарегистрированными изменениями к ним;
д) копия свидетельства о внесении записи о юридическом лице в
Единый государственный реестр юридических лиц;
е) копия документа, подтверждающего постановку юридического лица
на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации;
ж) копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату (за
исключением бухгалтерского баланса соискателя лицензии,
осуществляющего свою деятельность менее 3 месяцев), содержащего
отметку налогового органа;
з) расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату
(а для соискателя лицензии созданного после последней отчетной даты -
на дату, предшествующую дате подаче заявления), составленный в
порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти в
области финансовых рынков;
и) справка об отсутствии судимости за преступления в сфере
экономической деятельности или преступления против государственной
власти у лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного
органа соискателя лицензии, лиц, входящих в состав совета директоров
(наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа
соискателя лицензии, а также у лица, ответственного за осуществление
внутреннего контроля соискателя лицензии;
к) копия правил ведения внутреннего учета совершаемых в биржевой
торговле биржевых сделок, утвержденных в соответствии с уставом
соискателя лицензии;
л) копия инструкции о внутреннем контроле биржевого посредника,
утвержденной в соответствии с уставом соискателя лицензии;
м) копия перечня мер, направленных на предотвращение конфликта
интересов при осуществлении деятельности биржевого посредника,
утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
н) копия перечня мер, направленных на предотвращение
неправомерного использования служебной информации при осуществлении
деятельности биржевого посредника, утвержденного в соответствии с
уставом соискателя лицензии;
о) копия перечня мер, направленных на предупреждение
манипулирования ценами на биржевых торгах биржевым посредником и его
клиентами, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
п) копия документа, подтверждающего наличие в штате у заявителя
не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение
внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок, и
не менее 1 контролера;
р) платежное поручение (квитанция установленной формы в случае
наличной формы оплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем
лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с
законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за выдачу
лицензии.
6. Для получения лицензии на заключение биржевым брокером в
биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми
инструментами, соискатель лицензии представляет в федеральный орган
исполнительной власти в области финансовых рынков следующие заверенные
в установленном порядке документы:
а) заявление о выдаче лицензии, составленное по форме согласно
приложению N 3;
б) анкета, заполненная по форме согласно приложению N 4. Анкета
также представляется на электронном магнитном носителе в формате XML;
в) свидетельство о государственной регистрации индивидуального
предпринимателя с отметкой налогового органа (для независимого
брокера);
г) рекомендация биржевого посредника, имеющего лицензию (кроме
независимого брокера);
д) документ, подтверждающий аккредитацию биржевого брокера на
товарной бирже;
е) справка об отсутствии судимости за преступления в сфере
экономической деятельности или преступления против государственной
власти у биржевого брокера;
ж) платежное поручение (квитанция установленной формы в случае
наличной формы оплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем
лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с
законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за выдачу
лицензии.
7. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков:
а) проводит проверку соответствия соискателя лицензии требованиям
настоящего Положения и иных нормативных правовых актов Российской
Федерации, регулирующих деятельность биржевых посредников (брокеров),
а в случае необходимости запрашивает у него информацию, подтверждающую
такое соответствие;
б) регистрирует документы, представленные в соответствии с
настоящим Положением заявителем для получения лицензии;
в) принимает решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии не
позднее чем через 30 рабочих дней со дня получения заявления со всеми
необходимыми документами.
8. В отдельных случаях (в зависимости от сложности и объема
подлежащих проверке материалов) руководитель федерального органа
исполнительной власти в области финансовых рынков может продлить срок
принятия решения о выдаче, переоформлении или об отказе в выдаче
лицензии на 10 рабочих дней, о чем сообщается заявителю.
9. Уведомление об отказе в выдаче лицензии представляется
заявителю в письменной форме в течение 3 рабочих дней после принятия
соответствующего решения с приложением копии документа,
подтверждающего принятие соответствующего решения федеральным органом
исполнительной власти в области финансовых рынков.
10. Основанием для отказа в выдаче лицензии является:
а) наличие в документах, представленных в соответствии с
настоящим Положением, недостоверной или искаженной информации;
б) несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям и
условиям, предусмотренным пунктом 4 настоящего Положения;
в) несоответствие представленных документов законодательству
Российской Федерации и настоящему Положению.
11. При представлении заявителем неполного комплекта документов и
(или) документов, оформленных ненадлежащим образом, федеральный орган
исполнительной власти в области финансовых рынков возвращает заявителю
документы на доработку в течение 15 рабочих дней со дня их получения.
12. Биржевой посредник (брокер) вправе обжаловать в судебном
порядке решение федерального органа исполнительной власти в области
финансовых рынков об отказе в выдаче, приостановлении действия или
аннулировании лицензии.
13. Лицензия подписывается руководителем (при его отсутствии -
заместителем руководителя) федерального органа исполнительной власти в
области финансовых рынков и заверяется печатью.
14. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков ведет реестры выданных, зарегистрированных, приостановленных и
аннулированных лицензий.
15. Право на заключение договоров, являющихся производными
финансовыми инструментами, наступает со дня принятия решения о выдаче
лицензии.
16. Лицензии, выданные федеральным органом исполнительной власти
в области финансовых рынков, действительны на всей территории
Российской Федерации.
17. При ликвидации и реорганизации (за исключением
преобразования) юридического лица, прекращении действия свидетельства
о государственной регистрации индивидуального предпринимателя выданная
лицензия утрачивает юридическую силу.
18. При реорганизации в форме преобразования, изменении
наименования юридического лица, места его нахождения, паспортных
данных биржевого брокера, места его жительства биржевой посредник
(брокер) обязан в течение 15 рабочих дней со дня наступления
соответствующего события представить в федеральный орган
исполнительной власти в области финансовых рынков следующие заверенные
в установленном порядке документы для переоформления лицензии:
а) заявление о переоформлении лицензии, составленное по форме
согласно приложению N 5 (для биржевого посредника) или N 6 (для
биржевого брокера) с указанием причины переоформления;
б) копия документа, подтверждающего назначение на должность лица,
занимающего должность (исполняющего функции) единоличного
исполнительного органа биржевого посредника (для биржевого
посредника);
в) копия документа, подтверждающего постановку на учет в
налоговом органе на территории Российской Федерации;
г) копии учредительных документов со всеми зарегистрированными
изменениями к ним (для биржевого посредника);
д) копия документа, удостоверяющего личность (для биржевого
брокера);
е) платежное поручение (квитанция установленной формы в случае
наличной формы оплаты), которым подтверждается факт уплаты лицензиатом
государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством
Российской Федерации о налогах и сборах за переоформление лицензии.
19. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков принимает решение о переоформлении лицензии в срок, не
превышающий 15 рабочих дней со дня поступления документов,
предусмотренных пунктом 18 настоящего Положения.
20. Обо всех изменениях, внесенных в документы, представленные
для получения лицензии в соответствии с подпунктами "г" - "е", "и" -
"н" пункта 5, "в" и "д" пункта 6 настоящего Положения, биржевой
посредник (брокер) в течение 15 рабочих дней после их принятия должен
сообщить в федеральный орган исполнительной власти в области
финансовых рынков и представить копии новых документов, а в отношении
документов, предусмотренных подпунктами "к" - "н" пункта 5 настоящего
Положения - заверенные в установленном порядке копии изменений и новую
редакцию указанных документов. При несоответствии внесенных изменений
нормативным правовым документам, регламентирующим деятельность
биржевых посредников (брокеров), федеральный орган исполнительной
власти в области финансовых рынков в месячный срок направляет
биржевому посреднику (брокеру) предписание о приведении документов в
соответствие с указанными нормативными правовыми документами.
В случае изменения почтового адреса, телефона, факса, адреса
электронной почты или переизбрания (продления полномочий) лица,
занимающего должность (исполняющего функции) единоличного
исполнительного органа, биржевой посредник (брокер) обязан в
письменной форме проинформировать федеральный орган исполнительной
власти в области финансовых рынков о таких изменениях в течение 15
рабочих дней со дня их возникновения с приложением (в случае
изменений, касающихся единоличного исполнительного органа)
подтверждающих документов, заверенных в установленном порядке.
21. В случае утери или порчи бланка лицензии биржевой посредник
(брокер) подает в федеральный орган исполнительной власти в области
финансовых рынков заявление о выдаче дубликата лицензии.
В случае утери бланка лицензии к указанному заявлению прилагаются
объяснения по факту утери бланка лицензии, подписанные руководителем
или иным уполномоченным лицом товарной биржи и заверенные оттиском
печати товарной биржи, а также документ, подтверждающий факт хищения
(утраты), выданный уполномоченными органами Российской Федерации в
установленном порядке.
В случае порчи бланка лицензии к указанному заявлению прилагается
испорченный бланк лицензии для погашения.
22. Биржевой посредник (брокер) отражает в бухгалтерской
отчетности договоры, являющиеся производными финансовыми
инструментами, с дифференциацией их на договоры, совершенные за
собственный счет или за счет и от имени клиентов, а также ведет
раздельный учет операций по каждому клиенту с указанием размера
средств, полученных от него.
23. Биржевой посредник (брокер) ежегодно в течение 6 месяцев со
дня окончания финансового года представляет в федеральный орган
исполнительной власти в области финансовых рынков сведения о
договорах, являющихся производными финансовыми инструментами,
заключенных биржевым посредником (брокером) за отчетный период,
представляемые по форме согласно приложению N 7, и сведения об
открытии и использовании специальных клиентских счетов, представляемые
по форме согласно приложению N 8.
Вместе с указанными сведениями биржевой посредник представляет
расчет собственных средств на отчетную дату, а в случае, если в
соответствии с законодательством Российской Федерации его деятельность
подлежит обязательному аудиту, - также заверенную в установленном
порядке копию аудиторского заключения.
В случае если деятельность биржевого посредника в соответствии с
законодательством Российской Федерации не подлежит обязательному
аудиту, биржевой посредник вместе с представлением сведений
информирует об этом федеральный орган исполнительной власти в области
финансовых рынков.
Указанные сведения представляются на электронном магнитном
носителе в формате XML с сопроводительным письмом, подтверждающим
достоверность сведений, содержащихся на этом носителе.
24. В случае непредставления биржевым посредником (брокером)
документов, указанных в пункте 23 настоящего Положения, федеральный
орган исполнительной власти в области финансовых рынков направляет
биржевому посреднику (брокеру) предписание об устранении нарушений
законодательства Российской Федерации (далее - предписание).
Биржевой посредник (брокер) после получения предписания обязан
проинформировать федеральный орган исполнительной власти в области
финансовых рынков в срок, указанный в предписании, об устранении
отмеченных в нем нарушений.
25. При неисполнении биржевым посредником (брокером) в
установленный срок предписания федеральный орган исполнительной власти
в области финансовых рынков принимает решение о приостановлении
действия лицензии.
26. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков приостанавливает на срок до 3 месяцев действие лицензии в
случае:
а) нарушения лицензиатом требований законодательства Российской
Федерации о товарных биржах и биржевой торговле, включая настоящее
Положение;
б) введения в отношении лицензиата процедуры банкротства.
27. Действие лицензии может быть возобновлено в случае устранения
лицензиатом причин, повлекших приостановление ее действия, и
представления лицензиатом в федеральный орган исполнительной власти в
области финансовых рынков соответствующего отчета и документов,
подтверждающих устранение нарушений, повлекших приостановление
действия лицензии.
Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков принимает решение о возобновлении действия лицензии либо об
отказе в возобновлении ее действия в течение 15 рабочих дней со дня
получения отчета и документов, подтверждающих устранение нарушений,
повлекших приостановление действия лицензии.
Лицензия считается возобновленной после принятия федеральным
органом исполнительной власти в области финансовых рынков
соответствующего решения.
28. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков аннулирует лицензию в случае:
а) подачи лицензиатом соответствующего заявления;
б) неустранения лицензиатом нарушений, в связи с которыми
действие лицензии было приостановлено;
в) неоднократного (в течение 1 года) неисполнения в установленный
срок лицензиатом предписания федерального органа исполнительной власти
в области финансовых рынков;
г) неоднократного (в течение 1 года) нарушения лицензиатом
требований законодательства Российской Федерации о товарных биржах и
биржевой торговле, включая настоящее Положение;
д) признания банкротом.
29. Лицензия утрачивает силу в случае ликвидации или
реорганизации (за исключением преобразования) юридического лица или
прекращения действия свидетельства о государственной регистрации
индивидуального предпринимателя.
30. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков в течение 3 рабочих дней со дня принятия решения о
приостановлении, возобновлении действия или аннулировании лицензии
направляет уведомление о принятии соответствующего решения биржевому
посреднику (брокеру) с приложением копии документа, подтверждающего
принятие соответствующего решения федеральным органом исполнительной
власти в области финансовых рынков, и информирует об этом налоговые
органы Российской Федерации.
31. Контроль за соблюдением предусмотренных лицензией условий
заключения договоров, являющихся производными финансовыми
инструментами, осуществляется федеральным органом исполнительной
власти в области финансовых рынков в соответствии с Законом Российской
Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле".
32. Руководители и должностные лица федерального органа
исполнительной власти в области финансовых рынков несут
ответственность за нарушение или ненадлежащее исполнение настоящего
Положения в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Приложение N 1
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, заключающих
в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар
Исх. N -------------------- --------------------------------
от "--" ----------- 20-- г. (указывается наименование
федерального органа
исполнительной власти
в области финансовых рынков)
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БИРЖЕВЫХ ПОСРЕДНИКОВ И БИРЖЕВЫХ БРОКЕРОВ, ЗАКЛЮЧАЮЩИХ В БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛЕ ДОГОВОРЫ, ЯВЛЯЮЩИЕСЯ ПРОИЗВОДНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ, БАЗИСНЫМ АКТИВОМ КОТОРЫХ ЯВЛЯЕТСЯ БИРЖЕВОЙ ТОВАР".