Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БИРЖЕВЫХ ПОСРЕДНИКОВ И БИРЖЕВЫХ БРОКЕРОВ, ЗАКЛЮЧАЮЩИХ В БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛЕ ДОГОВОРЫ, ЯВЛЯЮЩИЕСЯ ПРОИЗВОДНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ, БАЗИСНЫМ АКТИВОМ КОТОРЫХ ЯВЛЯЕТСЯ БИРЖЕВОЙ ТОВАР".
АНКЕТА
1. Сведения общего характера:
1) наименование биржевого посредника на русском и английском
языках:
полное ----------------------------------------------------------
сокращенное -----------------------------------------------------
2) сведения об адресах и контактных телефонах биржевого
посредника:
местонахождение -------------------------------------------------
почтовый адрес --------------------------------------------------
фактический адрес -----------------------------------------------
номер телефона --------------------------------------------------
номер факса -----------------------------------------------------
адрес электронной почты -----------------------------------------
3) сведения о государственной регистрации биржевого посредника:
дата государственной регистрации --------------------------------
регистрационный номер -------------------------------------------
наименование органа, осуществившего государственную регистрацию -
-----------------------------------------------------------------
4) сведения о постановке на налоговый учет:
ИНН -------------------------------------------------------------
Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку
биржевого посредника на налоговый учет -------------------------------
5) коды общероссийских классификаторов:
ОКПО ------------------------------------------------------------
СООГУ (ОКОГУ) ---------------------------------------------------
СОАТО (ОКАТО) ---------------------------------------------------
ОКВЭД -----------------------------------------------------------
КФС (ОКФС) ------------------------------------------------------
КОПФ (ОКОПФ) ----------------------------------------------------
6) сведения о всех счетах, открытых в банке (банках):
полное наименование банка ---------------------------------------
местонахождение банка -------------------------------------------
тип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) -----------------
номер счета -----------------------------------------------------
7) список филиалов и представительств биржевого посредника,
включая информацию об их адресах (местах нахождения) -----------------
----------------------------------------------------------------------
8) цели деятельности биржевого посредника, виды деятельности
биржевого посредника (указываются в точном соответствии с уставом
биржевого посредника) ------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
9) виды деятельности, на осуществление которых у биржевого
посредника имеются лицензии (с указанием даты выдачи и срока действия
лицензии, ее номера, а также государственного органа, выдавшего
лицензию) ------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
10) сведения о финансовом состоянии биржевого посредника:
размер уставного капитала (в соответствии с уставом) ------------
размер собственных средств (в соответствии с расчетом размера
собственных средств) -------------------------------------------------
проводились ли ранее в отношении биржевого посредника процедуры
банкротства ----------------------------------------------------------
11) сведения об аудиторской организации (аудиторе) <*>:
наименование аудиторской организации (ф.и.о. аудитора) ----------
----------------------------------------------------------------------
полное название (с указанием видов деятельности), дата выдачи,
срок действия и номер лицензии аудиторской организации (аудитора) ----
----------------------------------------------------------------------
почтовый адрес аудиторской организации (аудитора) ---------------
----------------------------------------------------------------------
фактический адрес аудиторской организации (аудитора) ------------
---------------------------------------------------------------------.
2. Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным
органом биржевого посредника:
1) фамилия, имя, отчество ---------------------------------------
2) дата и место рождения ----------------------------------------
3) гражданство --------------------------------------------------
4) паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи
паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) ----------------
----------------------------------------------------------------------
5) образование (наименование учебного заведения, дата окончания,
специальность) -------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
6) места работы за последние пять лет (наименование организации,
должности) -----------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
7) дата принятия на работу к биржевому посреднику ---------------
8) сведения о работе по совместительству в иных организациях
(наименование организации, должность) --------------------------------
----------------------------------------------------------------------
9) сведения об участии в органах управления других юридических
лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления,
статус в органе управления) ------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------.
3. Сведения о сотрудниках биржевого посредника, осуществляющих
ведение внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых
сделок, и о контролерах:
1) фамилия, имя, отчество ---------------------------------------
2) дата и место рождения ----------------------------------------
3) гражданство --------------------------------------------------
4) паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи
паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) ----------------
----------------------------------------------------------------------
5) образование (наименование учебного заведения, дата окончания,
специальность) -------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
6) дата принятия на работу в организацию-соискатель -------------
7) должность, занимаемая в настоящее время в соискателе ---------
----------------------------------------------------------------------
8) сведения о работе по совместительству в иных организациях
(наименование организации, должность) --------------------------------
----------------------------------------------------------------------
9) сведения об участии в органах управления других юридических
лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления,
статус в органе управления) ------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------.
Достоверность информации, содержащейся в настоящей анкете,
подтверждаю.
Дата составления настоящей анкеты ------------------------------------
(день, месяц, год)
Руководитель соискателя лицензии -------------- ----------------------
(подпись) (ф.и.о.)
М.П.
--------------------------------
<*> Указываются сведения об аудиторской организации (аудиторе), с
которой соискателем лицензии заключен договор на проведение
аудиторских проверок (при отсутствии указанной аудиторской организации
указывается аудиторская организация, которая проводила последнюю
аудиторскую проверку), либо указывается, что деятельность биржевого
посредника в соответствии с законодательством Российской Федерации не
подлежит обязательному аудиту.
Приложение N 3
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, заключающих
в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар
Исх. N -------------------- -----------------------------------
от "--" ----------- 20-- г. (указывается наименование
федерального органа
исполнительной власти в области
финансовых рынков)
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БИРЖЕВЫХ ПОСРЕДНИКОВ И БИРЖЕВЫХ БРОКЕРОВ, ЗАКЛЮЧАЮЩИХ В БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛЕ ДОГОВОРЫ, ЯВЛЯЮЩИЕСЯ ПРОИЗВОДНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ, БАЗИСНЫМ АКТИВОМ КОТОРЫХ ЯВЛЯЕТСЯ БИРЖЕВОЙ ТОВАР".