Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА".
СПЕЦИАЛИСТЫ ФИНАНСОВОГО РЫНКА, КОТОРЫЕ ДОЛЖНЫ
СООТВЕТСТВОВАТЬ КВАЛИФИКАЦИОННЫМ ТРЕБОВАНИЯМ ФСФР РОССИИ
1. Руководящий работник:
1.1. руководитель - работник организации, осуществляющей
деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в
установленном порядке в соответствии с учредительными документами
организации, исполняющий функции ее единоличного исполнительного
органа;
1.2. руководитель филиала - работник организации, осуществляющей
деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в
установленном порядке, который в соответствии со своими должностными
обязанностями исполняет руководство филиалом организации,
осуществляющим деятельность на финансовом рынке;
1.3. заместитель руководителя организации или ее филиала -
работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке,
назначенный на соответствующую должность в установленном порядке;
1.4. начальник структурного подразделения (заместитель
начальника) организации или ее филиала - работник организации,
осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на
должность в установленное порядке, который в соответствии со своими
должностными обязанностями осуществляет руководство структурным
подразделением организации или ее филиала, к функциям которого
относится осуществление деятельности на финансовом рынке или ведение
внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами.
2. Контролер - работник организации, осуществляющей деятельность
на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке,
которая является основным местом работы указанного лица, в
соответствии со своими должностными обязанностями отвечающий за
ведение внутреннего контроля за осуществлением организацией или ее
филиалом деятельности на финансовом рынке (заместитель руководителя по
внутреннему контролю, контролер филиала, контролер).
3. Специалист - работник организации или ее филиала, который в
соответствии со своими должностными обязанностями выполняет в том
числе какие-либо из перечисленных ниже функций:
3.1. в организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую
деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами:
3.1.1. участвует в рассмотрении документов, связанных с
осуществлением сделок с ценными бумагами, и осуществлении сделок с
ценными бумагами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов
и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов;
3.1.2. участвует в рассмотрении документов, связанных с
осуществлением сделок и/или операций с денежными средствами и/или
ценными бумагами в интересах учредителя управления, и осуществлении
сделок и/или операций с денежными средствами и/или ценными бумагами в
интересах учредителя управления;
3.1.3. участвует в подписании отчетов клиентам;
3.1.4. участвует в подготовке проспекта ценных бумаг;
3.1.5. участвует в размещении и организации размещения
эмиссионных ценных бумаг;
3.2. в организации, осуществляющей клиринговую деятельность,
-участвует в документальном подтверждении результатов клиринга;
3.3. в организации, осуществляющей деятельность организатора
торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи),
-участвует в раскрытии информации по итогам торгов;
3.4. в организации, осуществляющей деятельность по ведению
реестра владельцев ценных бумаг:
3.4.1. участвует в рассмотрении и/или подготовке документов,
связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым
счетам зарегистрированных лиц, и проведении операций, связанных с
переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам
зарегистрированных лиц;
3.4.2. участвует в подготовке отказов от внесения записи в реестр
и/или подписывает такие уведомления;
3.5. в организации, осуществляющей депозитарную деятельность:
3.5.1. участвует в рассмотрении и/или подготовке документов,
связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам
депо клиентов, и проведении операций, связанных с переходом права
собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;
3.5.2. участвует в подготовке отказов от внесения записей по
счетам депо клиентов и/или подписывает такие уведомления;
3.6. в организации, осуществляющей деятельность по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами:
3.6.1. участвует в подготовке исходящих документов организации,
касающихся осуществления операций, связанных с управлением
инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда,
имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, средствами
пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или
имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или
накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, и/или их
подписание;
3.6.2. участвует в подготовке исходящих документов организации,
касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными
бумагами, принадлежащими акционерному инвестиционному фонду, ценными
бумагами в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный
фонд, или ценными бумагами, в которые размещены средства пенсионных
резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы
средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного
обеспечения военнослужащих, и/или их подписание;
3.6.3. участвует в подготовке исходящих документов организации,
касающихся осуществления операций, связанных с управлением ипотечным
покрытием, и/или их подписание;
3.6.4. участвует в подготовке документов, содержащих расчет
показателей в целях контроля за управлением инвестиционными резервами
акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой
инвестиционный фонд, средствами пенсионных резервов негосударственного
пенсионного фонда или имуществом, в которое инвестированы средства
пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения
военнослужащих, в том числе документов, направленных в адрес ФСФР
России в составе ежедневной, ежемесячной и ежеквартальной отчетности,
установленной нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и/или их подписание;
3.7. в организации, осуществляющей деятельность
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:
3.7.1. участвует в подготовке исходящих документов организации,
касающихся осуществления операций, связанных с хранением и учетом прав
на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду,
ценные бумаги в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный
фонд, или ценные бумаги, в которые размещены средства пенсионных
резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы
средства пенсионных накоплений, накопления для жилищного обеспечения
военнослужащих или средства, составляющие ипотечное покрытие, и/или их
подписание;
3.7.2. участвует в подготовке исходящих документов организации,
касающихся осуществления операций, связанных с учетом инвестиционных
резервов акционерного инвестиционного фонда, имущества, составляющего
паевой инвестиционный фонд, средств пенсионных резервов
негосударственного пенсионного фонда или имущества, в которое
инвестированы средства пенсионных накоплений, накопления для жилищного
обеспечения военнослужащих или средства, составляющие ипотечное
покрытие, и/или их подписание;
3.7.3. участвует в подготовке документов, содержащих расчет
показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей
компанией требований законодательства Российской Федерации, а также
устава и инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда,
условий договора с акционерным инвестиционным фондом и правил
доверительного управления паевым инвестиционным фондом, соблюдением
требований к структуре инвестиционного портфеля негосударственного
пенсионного фонда, а также и иные контрольные функции, в том числе
документов, направленных в адрес ФСФР России в составе ежедневной,
ежемесячной и ежеквартальной отчетности, установленной нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг, и/или их подписание;
3.7.4. участвует в подтверждении согласия специализированного
депозитария на списание денежных средств с банковского счета, на
совершение сделок с инвестиционными резервами акционерного
инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный
фонд, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных
накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих;
3.7.5. участвует в уведомлении ФСФР России и иных федеральных
органов исполнительной власти о нарушениях, выявленных при
осуществлении специализированным депозитарием контрольных функций, и
об их устранении (неустранении);
3.7.6. участвует в подготовке исходящих документов организации,
касающихся осуществления операций, связанных с переходом права
собственности на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда,
и/или их подписание;
3.7.7. участвует в подготовке документов, подтверждающих право
собственности зарегистрированного лица на инвестиционные паи паевого
инвестиционного фонда, и документов о проведенных операциях и/или их
подписание.
Приложение N 2
к Положению о специалистах
финансового рынка
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА".