Фрагмент документа "РЕКОМЕНДАЦИИ ПО РАЗРАБОТКЕ ОРГАНИЗАЦИЯМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА)".
I. Общие положения
1. Настоящие рекомендации определяют единый подход к разработке
организациями (за исключением кредитных организаций), осуществляющими
операции с денежными средствами или иным имуществом (далее -
операции), указанными в статье 5 Федерального закона "О
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма" (далее соответственно -
организации, Федеральный закон), правил внутреннего контроля,
осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
(далее - правила внутреннего контроля).
2. Правила внутреннего контроля содержат порядок документального
фиксирования необходимой информации и обеспечения конфиденциальности
информации, квалификационные требования к подготовке и обучению
кадров, а также критерии выявления и признаки необычных сделок с
учетом специфики деятельности организации. В правила внутреннего
контроля также включаются программы его осуществления в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма, определенные настоящими
рекомендациями.
3. В организации в соответствии с Федеральным законом назначается
специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил
внутреннего контроля и программ его осуществления (далее - специальное
должностное лицо).
4. В организации (с учетом особенностей ее организационной
структуры, штатной численности, клиентской базы и уровня ее рисков,
связанных с клиентами и их операциями) формируется или определяется
структурное подразделение по противодействию легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма под
руководством специального должностного лица, что отражается в правилах
внутреннего контроля. При наличии у организации филиалов в штате
каждого филиала также может быть назначено специальное должностное
лицо, что отражается в правилах внутреннего контроля.
5. В правилах внутреннего контроля регламентируются функции,
полномочия, а также обязанности, возлагаемые на специальное
должностное лицо.
|
Фрагмент документа "РЕКОМЕНДАЦИИ ПО РАЗРАБОТКЕ ОРГАНИЗАЦИЯМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА)".