Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ (ЭКЗАМЕН ПЕРВОЙ СЕРИИ)".
Глава 11. Развитие международной практики компаний
по ценным бумагам (брокеров-дилеров) и
инвестиционных банков.
Код вопроса: 11.2.1
Основными участниками фондового рынка США являются:
I. Негосударственные пенсионные фонды;
II. Биржевые общества;
III. Компании по ценным бумагам;
IV. Взаимные фонды.
Ответы:
A. Только I и III
B. Только I, II и III
=C. Только I, III и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 11.2.2
Перечислите характерные черты деятельности дисконтных брокеров в
США:
I. Работают только с крупными клиентами и не занимаются
"розничными" операциями;
II. Предлагают полный спектр брокерских услуг;
III. Предлагает ограниченный спектр брокерских услуг;
IV. Взимают низкие комиссионные.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только II и IV
=C. Только III и IV
D. Только I и III
Код вопроса: 11.1.3
Крупнейшие компании по ценным бумагам США по своей
организационно-правовой форме являются:
Ответы:
=A. Публичными корпорациями
B. Обществами с ограниченной ответственностью
C. Некоммерческими организациями
D. Государственными корпорациями
Код вопроса: 11.2.4
В соответствии с международной практикой инвестиционный банк -
это организация:
Ответы:
=A. Оказывающая услуги эмитенту при подготовке проспекта ценных
бумаг и раскрытии информации об эмиссии, а также посреднические услуги
при совершении крупных сделок, слияниях и поглощениях, включая
финансовое консультирование и андеррайтинг;
B. Которая на основании специального разрешения (лицензии) имеет
право осуществлять банковские операции;
C. Осуществляющая операции по привлечению во вклады денежных
средств физических и юридических лиц, а также открытию и ведению
банковских счетов физических и юридических лиц
D. Оказывающая услуги инвесторам по размещению их денежных
средств от своего имени и за свой счет на условиях возвратности,
платности, срочности
Код вопроса: 11.2.5
Крупнейшие британские коммерческие банки называются:
Ответы:
A. Дилинговыми банками
=B. Клиринговыми банками
C. Сберегательными банками
D. Кредитными союзами
Код вопроса: 11.1.6
Согласно изменениям, внесенным в японский Закон о ценных бумагах
и фондовых биржах в 1998 году в целях стимулирования прихода новых
участников на фондовый рынок:
Ответы:
=A. Система лицензирования брокерской деятельности была заменена
на систему регистрации брокерских компаний в регулирующем органе,
B. Система регистрации брокерских компаний в регулирующем органе
была заменена системой лицензирования брокерской деятельности,
C. Система регистрации брокерских компаний в регулирующем органе
была заменена на уведомительный порядок ведения брокерской
деятельности,
D. Система лицензирования брокерской деятельности и была заменена
на разрешительный порядок ведения брокерской деятельности.
Код вопроса: 11.1.7
Основными участниками рынка ценных бумаг Германии являются:
I. Страховые компании;
II. Инвестиционные фонды;
III. Банки;
IV. Компании по ценным бумагам.
Ответы:
A. Только I и III,
B. Только III и IV,
C. Только II и IV,
=D. Только III
Код вопроса: 11.1.8
Участниками финансового рынка Германии, созданными вследствие
принятия Директивы ЕС о финансовых услугах, являются:
Ответы:
A. Гроссбанки,
B. Биржевые общества,
=C. Компании по ценным бумагам,
D. Инвестиционные фонды.
Код вопроса: 11.1.9
Принципы регулирования профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, которые оказали влияние на законодательство многих
стран, были заложены:
Ответы:
A. Законодательством Германии конца 19 - начала 20 вв.
B. Законодательством Японии середины 20 в.
=C. Законодательством США 30-х гг. 20 в.
D. Законодательством Великобритании 80-х гг. 20 в.
Код вопроса: 11.2.10
Финансовая система США долгое время основывалась на следующих
принципах:
I. Ограничение перечня операций с ценными бумагами, которые могли
осуществлять коммерческие банки;
II. Запрет на создание филиалов коммерческих банков,
осуществляющих операции с ценными бумагами;
III. Запрет на проведение традиционных банковских операций (прием
вкладов, выдача кредитов, платежно-расчетные операции и др.)
компаниями, осуществляющими операции на рынке ценных бумаг;
IV. Запрет директорам и служащим инвестиционных компаний являться
одновременно должностными лицами, директорами или служащими
коммерческих банков.
Ответы:
A. Только I и III
B. Только II и IV
C. Только I, II и III
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 11.2.11
В соответствии с Директивой ЕС "О рынках финансовых инструментов"
2004 года (MiFID) к инвестиционным услугам (видам деятельности)
относятся:
I. Управление портфелями ценных бумаг;
II. Инвестиционное консультирование;
III. Прием денежных средств на банковские депозиты;
IV. Андеррайтинг финансовых инструментов.
Ответы:
A. Только I и IV
=B. Только I, II и IV
C. Только I, II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 11.1.12
Компании по ценным бумагам можно классифицировать по следующим
основаниям:
I. По размерам и объему операций;
II. По структуре собственности;
III. По специализации;
IV. По стратегии поведения на рынке.
Ответы:
A. Только I и III
B. Только II и IV
C. Только II и III
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 11.1.13
Отличительными чертами брокеров с полным пакетом услуг являются:
I. Широкий выбор инвестиционных активов;
II. Предоставление консалтинговых услуг;
III. Предоставление информационной поддержки в виде аналитических
отчетов;
IV. Наличие разветвленной сети филиалов и отделений.
Ответы:
A. Только I и IV
B. Только I, II и III
C. Только I, III и IV
=D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 11.1.14
К крупнейшим американским инвестиционным банкам относятся:
I. Morgan Stanley;
II. HSBC Holding;
III. Merrill Lynch;
IV. Lloyds TSB Group.
Ответы:
A. Только I, II и III
B. Только III и IV
=C. Только I и III
D. Только I и IV
Код вопроса: 11.2.15
Для того, чтобы быть допущенным к работе с клиентами, служащий
американской брокерско-дилерской компании должен:
I. Пройти стажировку на фирме;
II. Сдать экзамен, проводимый FINRA;
III. Иметь высшее экономическое и юридическое образование;
IV. Получить аккредитацию в Комиссии США по ценным бумагам и
биржам (SEC).
Ответы:
=A. Только I и II
B. Только II, III и IV
C. Только II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 11.1.16
Согласно классической английской традиции британские банки
традиционно подразделялись на:
I. Коммерческие банки;
II. Городские банки;
III. Трастовые банки;
IV. Инвестиционные банки.
Ответы:
A. Только I и III
B. Только II и III
=C. Только I и IV
D. Только III и IV
Код вопроса: 11.1.17
Основные институты финансовой системы Японии можно
классифицировать на:
I. Банковские кредитные организации;
II. Кредитные организации кооперативного типа;
III. Небанковские финансовые организации;
IV. Государственные финансовые организации.
Ответы:
A. Только I и III
B. Только II и IV
C. Только I, III и IV
=D. Все перечисленные
Код вопроса: 11.1.18
Банковская система Японии включает в себя следующие виды банков:
I. Городские банки;
II. Сельские банки;
III. Банки долгосрочного кредита;
IV. Трастовые банки.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только III и IV
C. Только I, II и III
=D. Только I, III и IV
Код вопроса: 11.1.19
Согласно Закону Японии о ценных бумагах и фондовых биржах
лицензированию подлежат такие следующие отрасли инвестиционного
бизнеса:
I. Торговля на внебиржевом рынке деривативов;
II. Андеррайтинг;
III. Организация частных торговых систем;
IV. Услуги финансового консультанта.
Ответы:
A. Только II и IV
=B. Только I, II и III
C. Только I и III
D. Только II, III и IV
Код вопроса: 11.1.20
Основными участниками рынка ценных бумаг США являются:
Ответы:
A. Банки
=B. Компании по ценным бумагам
C. Государственные корпорации
D. Страховые компании
Код вопроса: 11.1.21
ICMA - это:
Ответы:
A. Международная организация, объединяющая регуляторов рынка
ценных бумаг
B. Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам США
C. Комиссия по ценным бумагам и биржам США
=D. Международная ассоциация рынков капитала
Код вопроса: 11.2.22
К международным организациям, объединяющим брокерско-дилерские
компании и инвестиционные банки, относятся:
I. ICMA;
II. IOSCO;
III. FINRA;
IV. NASDAQ.
Ответы:
A. Только I и III,
B. Только I, II и IV,
=C. Только I,
D. Только III.
Код вопроса: 11.1.23
К основным функциям ICMA относятся:
I. Развитие и совершенствование правил и стандартов
профессиональной деятельности и деловой практики на международном
рынке капиталов;
II. Согласование нормативной базы и политики развития рынка с
национальными режимами регулирования:
III. Разработка правоприменительных процедур;
IV. Обучение и подготовка кадров.
Ответы:
A. Только I и III
B. Только II и IV
C. Только I, II и III
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 11.1.24
До 1986 года по функциональному принципу члены Лондонской биржи
делились на:
I. Свободных маклеров;
II. Брокеров;
III. Джобберов;
IV. Официальных биржевых брокеров.
Ответы:
A. Только I и IV,
=B. Только II и III,
C. Только I, II и III,
D. Только I и III.
Код вопроса: 11.2.25
Джобберы - это:
I. Американские брокеры;
II. Английские дилеры;
III. Посредники, совершающие операции от имени и за счет клиентов
биржи;
IV. Лица, совершающие сделки от своего имени и за свой счет и не
имеющие право совершать сделки за счет клиентов биржи.
Ответы:
A. Только I и III
B. Только I и IV
C. Только II и III
=D. Только II и IV
Код вопроса: 11.1.26
Членами фондовой биржи в Германии могут быть:
I. Банки;
II. Небанковские кредитные организации;
III. Официальные курсовые маклеры;
IV. Свободные маклеры.
Ответы:
A. Только III и IV
B. Только I и II
=C. Только I, III и IV
D. Все перечисленные
Код вопроса: 11.1.27
К основным функциям официальных курсовых маклеров в Германии
относятся:
I. Сбор заявок на покупку ценных бумаг;
II. Определение курса ценной бумаги;
III. Сбор заявок на продажу ценных бумаг;
IV. Посреднические функции.
Ответы:
A. Только I и III
B. Только II
=C. Только I, II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 11.1.28
Укажите правильные утверждения в отношении свободных маклеров в
Германии:
I. Являются посредниками между кредитными учреждениями при
заключении сделок между ними;
II. Не имеют права совершать сделки в интересах частных клиентов;
III. Должны являться кредитными организациями;
IV. Определяют курс ценных бумаг.
Ответы:
A. Только I
=B. Только I и II
C. Только I, II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 11.1.29
Кто такие "кулисье"?
Ответы:
A. Американские брокеры/дилеры
B. Английские джобберы
C. Немецкие свободные маклеры
=D. Французские неофициальные биржевые посредники
Код вопроса: 11.1.30
В соответствии с Законом Франции "О модернизации финансовой
сферы" 1996 года правом оказывать инвестиционные услуги обладают
следующие финансовые институты:
I. Коммерческие банки;
II. Сберегательные кассы;
III. Инвестиционные компании;
IV. Биржевые общества;
Ответы:
A. Только I, III и IV,
B. Только I и II,
=C. Только I, II и III,
D. Все перечисленные.
Код вопроса: 11.1.31
Инвестиционные компании во Франции вправе осуществлять следующие
виды деятельности:
I. Принимать и исполнять поручения клиентов;
II. Управлять портфелями ценных бумаг;
III. Выпускать депозитарные расписки;
IV. Совершать сделки купли-продажи ценных бумаг.
Ответы:
A. Только I и IV,
B. Только II,
C. Только III,
=D. Все перечисленное.
Код вопроса: 11.1.32
Укажите правильное утверждение в отношении "двухдолларовых
брокеров" в США:
Ответы:
A. Брокеры, минимальная сумма инвестиций, необходимая для
заключения брокерского договора с которыми, составляет 2 доллара,
B. Брокеры, стоимость регистрации на торгах для которых стоит 2
доллара,
=C. Брокеры, величина комиссионного вознаграждения которых
равняется 2 долларам за каждые 100 единиц реализованных ценных бумаг,
D. Брокеры, взимающие вариационную маржу в размере, не
превышающем 2 долларов.
Код вопроса: 11.1.33
Для того, чтобы стать участником торгов на Токийской фондовой
бирже, японские компании по ценным бумагам должны:
Ответы:
A. Иметь в штате не менее 5 аттестованных специалистов
B. Поддерживать размер собственных средств в размере не менее 2
млн. йен
C. Иметь опыт осуществления профессиональной деятельности не
менее 5 лет
=D. Иметь разрешение Минфина Японии на проведение соответствующих
операций
Код вопроса: 11.1.34
"Законы голубого неба" - это:
Ответы:
A. Законодательство о рынке ценных бумаг Японии
B. Нормативные правовые акты, регулирующие биржевые сделки
купли-продажи "голубых" фишек
=C. Законы в США, требующие лицензирования деятельности
брокерских фирм, а также предоставления определенной информации от
компаний - эмитентов ценных бумаг с целью ограничения мошенничества на
рынке ценных бумаг
D. Законы Великобритании, регулирующие торговлю на внебиржевом
рынке
Код вопроса: 11.1.35
В соответствии с Законом США об инвестиционных консультантах
(Investment Advisers Act) к инвестиционным консультантам относятся:
Ответы:
A. Должностные лица брокерской компании, которые на безвозмездной
основе отвечают по телефону на вопросы клиентов компании
B. Сотрудники клиентского подразделения брокерско-дилерской
компании, которые консультируют сотрудников других подразделений
инвестиционной компании по поводу стоимости ценных бумаг,
целесообразности инвестирования в те или иные ценные бумаги, их
покупки или продажи
=C. Лица, которые за вознаграждение осуществляют консультационную
деятельность по поводу стоимости ценных бумаг, целесообразности
инвестирования в те или иные ценные бумаги, их покупки или продажи
D. Банки и банковские холдинговые компании, не являющиеся
инвестиционными компаниями, которые получили разрешение Комиссии по
ценным бумагам и биржам на оказание консультационных услуг
Код вопроса: 11.1.36
К инвестиционным консультантам в соответствии с Законом США об
инвестиционных консультантах (Investment Advisers Act) НЕ относятся:
I. Банки и банковские холдинговые компании, не являющиеся
инвестиционными компаниями;
II. Брокеры и дилеры, чье участие в оказании подобных услуг носит
случайный характер и связано с их работой в качестве брокера или
дилера, за что они не получают особого вознаграждения;
III. Лица, чьи рекомендации, доклады и отчеты касаются только тех
ценных бумаг, которые представляют собой прямые обязательства
правительства США;
IV. Лица, осуществляющие консультационную деятельность
посредством публикаций и печатных работ.
Ответы:
A. Только I
B. Только I и III
=C. Только I, II и III
D. Все перечисленные
Код вопроса: 11.1.37
В соответствии с требованиями Директивы ЕС "О рынках финансовых
инструментов" 2004 года (MiFID) инвестиционные компании обязаны
предоставлять клиентам и потенциальным клиентам следующую информацию:
I. Об инвестиционной компании и ее услугах;
II. О финансовых инструментах и предлагаемой стратегии
инвестирования;
III. О размере собственных средств;
IV. О кредитной организации, банке-кастоди и аудиторе, с которыми
у инвестиционной компании заключены соответствующие договоры.
Ответы:
A. Только II
B. Только II и III
C. Только I и II
=D. Только I и IV
Код вопроса: 11.1.38
К организационным требованиям, предъявляемым Директивой ЕС "О
рынках финансовых инструментов" 2004 года (MiFID), можно отнести:
I. Требования к механизмам внутреннего контроля;
II. Требования к процедурам оценки рисков;
III. Требования к процедурам контроля и защиты информационных
систем;
IV. Требования к административным процедурам.
Ответы:
A. Только I и III
B. Только II и IV
C. Только I, II и III
=D. Все вышеперечисленные
Код вопроса: 11.1.39
Как называется крупнейшая в США саморегулируемая организация,
объединяющая компании по ценным бумагам?
Ответы:
A. BaFin
=B. FINRA
C. FSA
D. ICMA
Код вопроса: 11.2.40
Как называется закон США, по которому впервые был введен запрет
на совмещение банками банковских и инвестиционных операций?
Ответы:
A. Закон о ценных бумагах (Securities Act)
B. Закон Сарбейнса - Оксли (Sarbanes - Oxley Act)
=C. Закон Гласса - Стигала (Glass - Steagall Act)
D. Закон Мэлони (Maloney Act)
Код вопроса: 11.2.41
Международная ассоциация рынков капитала (ICMA) объединяет
следующие финансовые институты, работающие на международном рынке
капитала:
I. Брокерские компании
II. Инвестиционные банки
III. Страховые компании
IV. Фондовые биржи
Ответы:
A. Только I и II
B. Только I, II и III
=C. Только I, II и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 11.1.42
Кто являлся основными участниками биржевого рынка ценных бумаг во
Франции до принятия Закона о модернизации финансовой сферы в 1996
году?
Ответы:
A. Коммерческие банки
B. Инвестиционные компании
C. Страховые компании
=D. Биржевые общества
Код вопроса: 11.1.43
Когда в США впервые были приняты законы, направленные на защиту
инвесторов (т.н. "законы голубого неба")?
Ответы:
=A. В 1920-е годы 20 века,
B. В 1930-е годы 20 века,
C. В 1940-е годы 20 века,
D. В 1950-е годы 20 века.
Код вопроса: 11.1.44
Как в США называются независимые биржевые брокеры, которые
выполняют инструкции других брокеров - членов биржи или работают на
фирмы, не имеющие партнеров среди брокеров - членов биржи?
Ответы:
A. Дисконтные брокеры
B. Ограниченные брокеры
=C. Двухдолларовые брокеры
D. Вспомогательные брокеры
Код вопроса: 11.2.45
Как называется закон США, по которому был основан государственный
регулятор фондового рынка США - SEC?
Ответы:
A. Закон о ценных бумагах (Securities Act)
B. Закон Сарбейнса - Оксли (Sarbanes - Oxley Act)
C. Закон Гласса - Стигала (Glass - Steagall Act)
=D. Закон о фондовых биржах (Securities Exchahge Act)
Код вопроса: 11.1.46
Какое государственное ведомство до конца 1990-х гг. 20 века имело
исключительные полномочия по регулированию фондового рынка Японии?
Ответы:
A. Центральный банк Японии
=B. Министерство финансов Японии
C. Комиссия по ценным бумагам и биржам
D. Японский банк развития
Код вопроса: 11.1.47
Разновидность специализированных банков Германии, играющих
ведущую роль на финансовом рынке, называется:
Ответы:
A. Гроссбанки
=B. Ипотечные банки
C. Кооперативные банки
D. Банки земель
Код вопроса: 11.1.48
Как называются крупнейшие универсальные коммерческие банки в
Германии?
Ответы:
A. Земельные банки
B. Банки долгосрочного кредита
=C. Гроссбанки
D. Трастовые банки
Код вопроса: 11.1.49
Укажите виды инвестиционных услуг, характерные для инвестиционных
банков:
I. Андеррайтинг ценных бумаг
II. Подготовка проспектов эмиссии ценных бумаг
III. Прием денежных средств на банковские депозиты
IV. Платежно-расчетные банковские операции
Ответы:
A. Только I, III и IV
=B. Только I и II
C. Только II и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 11.1.50
Укажите биржевую систему автоматических котировок ценных бумаг,
действующую на Лондонской фондовой бирже (LSE):
Ответы:
A. NASDAQ
B. SETS
C. E*Trade
=D. SEAQ
ВСЕГО 1072 вопроса
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ (ЭКЗАМЕН ПЕРВОЙ СЕРИИ)".