Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ (ЭКЗАМЕН ПЕРВОЙ СЕРИИ)".
Страницы: 1 2 Глава 3. Порядок осуществления брокерской, дилерской
деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами.
Требования законодательства по защите прав и законных
интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
Код вопроса: 3.1.1
По своему содержанию брокерская деятельность это:
I. Посреднические услуги по совершению гражданско-правовых сделок
с ценными бумагами;
II. Услуги по хранению ценных бумаг в соответствии с гражданским
законодательством;
III. Услуги по совершению юридических действий от имени и за счет
клиента;
IV. Услуги по совершению сделок от своего имени и за счет
клиента;
V. Услуги по управлению имуществом за счет клиента.
Ответы:
A. Все, кроме I, II и IV
B. Все, кроме V
=C. Все, кроме II и V
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.2
При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг
профессиональный участник:
I. Вправе передоверять совершение сделок другому брокеру без
согласия клиента во всех случаях;
II. Обязан исполнять поручения клиентов только лично;
III. Вправе передоверять совершение сделок другому брокеру, если
это предусмотрено в договоре с клиентом;
IV. Вправе передоверять совершение сделок другому брокеру, если
брокер вынужден к этому силой обстоятельств для охраны интересов
своего клиента с уведомлением последнего.
Ответы:
A. I
B. II
C. Только III
=D. III и IV
Код вопроса: 3.1.3
Укажите неверные утверждения в отношении брокерской деятельности
на рынке ценных бумаг:
Ответы:
A. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в
порядке их поступления
=B. Брокер обязан исполнять поручения клиентов только лично, не
привлекая третьих лиц
C. Брокер вправе оказывать консультационные услуги по вопросам
приобретения ценных бумаг и иных инвестиций
D. Брокер вправе использовать в своих интересах денежные
средства, находящиеся на специальном брокерском счете, если это
предусмотрено договором о брокерском обслуживании
Код вопроса: 3.1.4
Укажите верные утверждения в отношении брокерской деятельности на
рынке ценных бумаг:
Ответы:
I. Брокер вправе удостоверяться в правомочности руководителей
клиентов - юридических лиц представлять интересы юридических лиц и
осуществлять действия, влекущие юридические последствия для указанных
юридических лиц;
II. Брокер вправе оказывать консультационные услуги по вопросам
приобретения ценных бумаг и иных инвестиций;
III. Брокер вправе выступать андеррайтером при размещении
эмиссионных ценных бумаг;
IV. Брокер вправе запрашивать у клиентов сведения об их
финансовом состоянии (платежеспособности) и целях инвестиций.
Ответы:
A. Только II и III
B. Только I, II и IV
C. Только II, III и IV
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.5
Укажите неверное утверждение в отношении брокерской деятельности
на рынке ценных бумаг:
Ответы:
A. Брокер вправе удостоверяться в правомочности руководителей
клиентов - юридических лиц представлять интересы юридических лиц и
осуществлять действия, влекущие юридические последствия для указанных
юридических лиц
B. Брокер вправе оказывать консультационные услуги по вопросам
приобретения ценных бумаг и иных инвестиций
=C. Профессиональный участник, осуществляющий брокерскую
деятельность, вправе выступать андеррайтером при размещении
эмиссионных ценных бумаг только в случае, если имеет также лицензию на
осуществление депозитарной деятельности
D. Брокер вправе запрашивать у клиентов сведения об их финансовом
состоянии (платежеспособности) и целях инвестиций
Код вопроса: 3.1.6
Укажите из нижеперечисленных подразделение брокерской компании,
работники которого заключают сделки с ценными бумагами по поручению
клиентов
Ответы:
=A. Фронт-офис
B. Бэк-офис
C. Аналитический отдел
D. Бухгалтерия
Код вопроса: 3.1.7
Укажите верные утверждения в отношении исполнения брокером
поручений клиентов:
I. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно;
II. Брокер должен выполнять поручения клиентов в порядке их
поступления;
III. Брокер может самостоятельно устанавливать приоритет
исполнения поручений клиентов;
IV. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях
подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями
самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера.
Ответы:
A. Только I и II
B. Все, кроме IV
C. Все, кроме II
=D. Все, кроме III
Код вопроса: 3.1.8
Укажите неверные утверждения в отношении исполнения брокером
поручений клиентов:
I. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно;
II. Брокер должен выполнять поручения клиентов в порядке их
поступления;
III. Брокер может самостоятельно устанавливать приоритет
исполнения поручений клиентов;
IV. Брокер обязан исполнять поручения клиентов только лично, не
привлекая третьих лиц.
Ответы:
A. I и II
=B. III и IV
C. Все, кроме II
D. Все, кроме IV
Код вопроса: 3.2.9
Укажите верные утверждения в отношении денежных средств клиентов,
предоставивших право их использования брокеру в его интересах:
I. Должны находиться на специальном брокерском счете (счетах),
отдельном от специального брокерского счета (счетов), на котором
находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого
права;
II. Могут зачисляться на собственный банковский счет брокера;
III. Могут находиться на специальном брокерском счете (счетах)
вместе с денежными средствами клиентов, не предоставивших брокеру
такого права;
IV. Должны зачисляться на собственный банковский счет брокера.
Ответы:
=A. I и II
B. II и III
C. I и III
D. IV
Код вопроса: 3.2.10
Укажите неверные утверждения в отношении денежных средств
клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его
интересах:
I. Должны находиться на специальном брокерском счете (счетах),
отдельном от специального брокерского счета (счетов), на котором
находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого
права;
II. Могут зачисляться на собственный банковский счет брокера;
III. Могут находиться на специальном брокерском счете (счетах)
вместе с денежными средствами клиентов, не предоставивших брокеру
такого права;
IV. Должны зачисляться на собственный банковский счет брокера.
Ответы:
A. I и II
B. II и III
C. I и III
=D. III и IV
Код вопроса: 3.1.11
При осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг некредитными организациями не допускается:
I. Совершать сделки с ценными бумагами до их полной оплаты и
регистрации отчета об итогах их выпуска;
II. Осуществлять размещение ценных бумаг, если регистрирующий
орган приостановил эмиссию указанных ценных бумаг;
III. Рекламировать и (или) предлагать неограниченному кругу лиц
ценные бумаги эмитентов, не раскрывающих информацию в объеме и
порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации
о ценных бумагах для эмитентов, публично размещающих ценные бумаги;
IV. Осуществлять выдачу, авалирование и индоссирование векселей
(кроме индоссирования "без оборота") в оплату приобретенных товаров,
выполненных работ и предоставленных услуг.
Ответы:
A. Только II и III
B. Только I, II и IV
C. Только I, II и III
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.2.12
При осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг допускается:
I. Совершать сделки с ценными бумагами до их полной оплаты и
регистрации отчета об итогах их выпуска;
II. Осуществлять размещение ценных бумаг, если регистрирующий
орган приостановил эмиссию указанных ценных бумаг;
III. Осуществлять выдачу, авалирование и индоссирование любых
типов векселей в оплату приобретенных товаров, выполненных работ и
предоставленных услуг;
IV. Осуществлять индоссирование векселей с отметкой "без оборота"
в оплату приобретенных товаров, выполненных работ и предоставленных
услуг.
Ответы:
A. II и III
=B. IV
C. III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.13
Юридическое лицо, осуществляющее дилерскую деятельность на рынке
ценных бумаг:
Ответы:
=A. Вправе оказывать услуги финансового консультанта на рынке
ценных бумаг
B. Вправе оказывать услуги финансового консультанта на рынке
ценных бумаг только при совмещении дилерской деятельности с брокерской
деятельностью
C. Не вправе оказывать услуги финансового консультанта на рынке
ценных бумаг
D. Вправе оказывать услуги по размещению выпуска ценных бумаг
Код вопроса: 3.1.14
Дилер обязан:
I. Вести внутренний учет сделок, включая срочные сделки, и
операций с ценными бумагами;
II. Соблюдать лицензионные требования;
III. Добросовестно исполнять обязательства по совершенным им
сделкам купли-продажи ценных бумаг;
IV. Осуществлять внутренний контроль;
V. Осуществлять специальный внутренний контроль.
Ответы:
A. Все, кроме IV и V
B. Все, кроме IV
C. Все, кроме V
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.15
Обязательные требования для профессиональных участников рынка
ценных бумаг, осуществляющих дилерскую деятельность, устанавливаются:
Ответы:
=A. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных
бумаг
B. Правительством Российской Федерации
C. Министерством финансов
D. Центральным банком
Код вопроса: 3.1.16
Существенными условиями предложения дилера о покупке/продаже
ценных бумаг являются:
I. Публичное объявление цен покупки и/или продажи определенных
ценных бумаг;
II. Обязательство покупки и/или продажи определенных ценных
бумаг;
III. Объявление цен покупки и/или продажи определенных ценных
бумаг;
IV. Минимальное и максимальное количество покупаемых и/или
продаваемых ценных бумаг;
V. Срок, в течение которого действуют объявленные цены.
Ответы:
A. Все, кроме III, IV
B. Все, кроме II, IV
C. Все, кроме IV, V
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.17
Укажите неверное утверждение в отношении объявления дилером
существенных условий договора:
Ответы:
A. Дилер имеет право объявить минимальное количество покупаемых
и/или продаваемых ценных бумаг
B. Дилер имеет право объявить максимальное количество покупаемых
и/или продаваемых ценных бумаг
=C. Дилер имеет право объявить валюту, в которой он будет
производить оплату ценных бумаг
D. Дилер имеет право объявить срок, в течение которого действуют
объявленные цены
Код вопроса: 3.1.18
Общество разместило в газете объявление с указанием даты, цены,
места и времени скупки акций ОАО. Лицензия профессионального участника
рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг у Общества отсутствует.
Укажите верное утверждение:
Ответы:
A. Общество совершило правонарушение, предусмотренное Кодексом об
административных правонарушениях
=B. Действия Общества не могут быть признаны дилерской
деятельностью из-за отсутствия в объявлении обязательства покупки
акций
C. Действия Общества не могут быть признаны дилерской
деятельностью из-за отсутствия в объявлении количества приобретаемых
акций
D. Действия Общества не могут быть признаны дилерской
деятельностью из-за отсутствия в объявлении срока, в течение которого
действуют объявленные цены
Код вопроса: 3.1.19
При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг
профессиональный участник обязан:
I. Исполнять обязательства по заключенным с клиентами договорам,
действуя добросовестно и в интересах клиентов;
II. Исполнять поручения клиентов в порядке их поступления,
действуя в интересах клиентов, и обеспечивать наилучшие условия
исполнения поручений клиентов в соответствии с условиями поручений;
III. При заключении договора на брокерское обслуживание письменно
уведомить клиента о рисках, связанных с осуществлением операций на
рынке ценных бумаг;
IV. Обеспечить отдельный учет ценных бумаг клиентов.
Ответы:
A. Только I и II
B. Все, кроме I
C. Все, кроме III
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.20
При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг
профессиональный участник:
I. Вправе в случаях, установленных законом, осуществлять
приоритетное исполнение дилерских операций по сравнению с поручениями
клиентов при совмещении им деятельности брокера и дилера;
II. Обязан осуществлять приоритетное исполнение сделок,
осуществляемых по поручению клиентов, по сравнению с дилерскими
операциями брокера, при совмещении им деятельности брокера и дилера;
III. Обязан выполнять поручения клиентов добросовестно и в
порядке их поступления;
IV. Вправе взимать с клиента проценты по предоставляемым займам
для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг.
Ответы:
A. I и III
B. Только II и III
C. Все, кроме IV
=D. II, III и IV
Код вопроса: 3.1.21
В качестве обеспечения обязательств клиента по предоставленным
займам брокер вправе принимать:
I. Свои собственные ценные бумаги;
II. Ликвидные ценные бумаги, принадлежащие клиенту и включенные в
котировальный список фондовой биржи;
III. Любые ценные бумаги, принадлежащие клиенту;
IV. Права на недвижимое имущество, принадлежащие клиенту.
Ответы:
A. I
B. III и IV
=C. II
D. I, II и III
Код вопроса: 3.1.22
Укажите неверные утверждения в отношении обеспечения обязательств
клиента по предоставленным займам:
I. В качестве обеспечения брокер вправе принимать свои
собственные ценные бумаги;
II. В качестве обеспечения брокер вправе принимать ликвидные
ценные бумаги, принадлежащие клиенту и включенные в котировальный
список фондовой биржи;
III. В качестве обеспечения брокер вправе принимать любые ценные
бумаги, принадлежащие клиенту;
IV. В качестве обеспечения брокер вправе принимать права на
недвижимое имущество, принадлежащие клиенту.
Ответы:
A. Все, кроме I
=B. Все, кроме II
C. Все, кроме III
D. Все, кроме IV
Код вопроса: 3.2.23
При осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны
разработать и утвердить:
I. Правила ведения внутреннего учета операций с ценными бумагами;
II. Порядок предоставления информации и документов инвестору в
связи с обращением ценных бумаг;
III. Стандарты профессиональной этики, предусматривающие меры по
предотвращению возникновения конфликта интересов;
IV. Инвестиционную декларацию.
Ответы:
=A. I и II
B. I, II и III
C. I, III и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.24
Брокер вправе из суммы денежных средств клиента, находящихся на
специальном брокерском счете или на собственном счете брокера,
удерживать следующие суммы:
I. Причитающееся брокеру в соответствии с договором на брокерское
обслуживание вознаграждение;
II. Понесенные в связи с исполнением договора на брокерское
обслуживание расходы;
III. Сумму процентов по предоставленным брокером клиенту займам
для совершения маржинальных сделок;
IV. Сумму неустойки (штрафа, пени) за неисполнение или
ненадлежащее исполнение клиентом обязанностей по договору, если это
предусмотрено договором.
Ответы:
=A. Все перечисленное
B. Только II и III
C. Только I и II
D. Только III и IV
Код вопроса: 3.1.25
Брокер вправе из суммы денежных средств клиента, находящихся на
специальном брокерском счете или на собственном счете брокера,
удерживать следующие суммы (укажите НЕверное утверждение):
Ответы:
A. Причитающееся брокеру в соответствии с договором на брокерское
обслуживание вознаграждение
=B. Причитающееся вознаграждение по договору доверительного
управления ценными бумагами
C. Сумму процентов по предоставленным брокером клиенту займам для
совершения маржинальных сделок
D. Сумму неустойки (штрафа, пени) за неисполнение или
ненадлежащее исполнение клиентом обязанностей по договору, если это
предусмотрено договором
Код вопроса: 3.1.26
Укажите НЕверное утверждение в отношении брокерской деятельности:
Ответы:
=A. Запрещается рекламировать и (или) предлагать ограниченному
кругу лиц ценные бумаги эмитентов, не раскрывающих информацию в объеме
и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской
Федерации о ценных бумагах
B. Условия договоров, заключаемых с инвесторами, которые
ограничивают права инвестора на получение указанной информации,
являются ничтожными
C. Предоставление недостоверной, неполной и (или) вводящей в
заблуждение инвестора информации, является основанием для изменения
или расторжения договора между инвестором и брокером по требованию
инвестора
D. Инвестор вправе в связи с приобретением или отчуждением ценных
бумаг потребовать у брокера предоставить информацию в соответствии с
законодательством и сам несет риск последствий непредъявления такого
требования
Код вопроса: 3.1.27
Договором о брокерском обслуживании предусмотрено право брокера
использовать в своих интересах денежные средства Клиента. Укажите
НЕверное утверждение при условии, что брокер не является кредитной
организацией
Ответы:
A. Брокер должен гарантировать клиенту исполнение его поручений
за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию
клиента
B. Денежные средства данного клиента должны находиться на
отдельном счете, ином чем счет, на котором находятся денежные средства
клиентов, не предоставивших брокеру такого права
C. Брокер вправе зачислить на собственный банковский счет
денежные средства данного клиента в объеме и в порядке, установленном
договором о брокерском обслуживании
=D. Брокер не вправе гарантировать или давать обещания клиенту в
отношении доходов от управления им денежными средствами клиента
Код вопроса: 3.2.28
Какие действия из нижеперечисленных запрещено осуществлять
брокеру в соответствии с правилами осуществления брокерской и
дилерской деятельности на рынке ценных бумаг?
I. Осуществление сделок с ценными бумагами в случаях, если у
депозитария, осуществляющего учет и удостоверение прав на указанные
ценные бумаги по названным сделкам, отсутствует лицензия на
осуществление депозитарной деятельности;
II. Осуществление сделок с акциями в случаях, если регистрацию
прав собственности на акции акционерного общества осуществляет эмитент
(число владельцев именных ценных бумаг составляет менее 50);
III. Совершение сделок с ценными бумагами до их полной оплаты и
регистрации отчета об итогах их выпуска;
IV. Совершение сделок с ценными бумагами не на торгах
организатора торговли.
Ответы:
A. IV
B. I и II
=C. I и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.29
Если дилер при объявлении цены покупки и/или продажи ценных бумаг
не указал других существенных условий договора, то он в соответствии с
действующим законодательством:
Ответы:
=A. Обязан заключить сделку на существенных условиях,
предложенных контрагентом
B. Имеет право заявить неуказанные условия перед заключением
сделки
C. Имеет право обсудить и выработать с контрагентом неуказанные
условия до заключения сделки
D. Обязан заключить сделку на данной торговой площадке
Код вопроса: 3.1.30
Обязательные требования к профессиональным участникам рынка
ценных бумаг, оказывающим услуги финансового консультанта,
устанавливаются:
I. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных
бумаг;
II. Правительством Российской Федерации;
III. Министерством финансов РФ;
IV. Центральным банком РФ.
Ответы:
A. I и II
=B. I
C. II и III
D. II и IV
Код вопроса: 3.1.31
Обязательные требования к профессиональным участникам рынка
ценных бумаг, оказывающим услуги финансового консультанта,
устанавливаются (укажите неверное утверждение):
I. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных
бумаг;
II. Правительством Российской Федерации;
III. Министерством финансов РФ;
IV. Центральным банком РФ.
Ответы:
A. Только II
B. I
C. Только I и III
=D. Все, кроме I
Код вопроса: 3.1.32
Финансовый консультант на рынке ценных бумаг - это:
Ответы:
A. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие
лицензию на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных
бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных
бумаг
B. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие
лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на
рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке
проспекта ценных бумаг
=C. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление
брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг,
оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг
D. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской
и/или дилерской, и/или деятельности по управлению ценными бумагами
Код вопроса: 3.1.33
Финансовый консультант на рынке ценных бумаг - это (укажите
неверные утверждения):
I. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие
лицензию на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных
бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных
бумаг;
II. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие
лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на
рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке
проспекта ценных бумаг;
III. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление
брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг,
оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;
IV. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление
брокерской и/или дилерской, и/или деятельности по управлению ценными
бумагами.
Ответы:
A. Только I и III
B. Только II
=C. Все, кроме III
D. Только IV
Код вопроса: 3.1.34
Укажите неверное утверждение в отношении деятельности финансового
консультанта на рынке ценных бумаг:
Ответы:
A. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по подготовке
проспекта ценных бумаг
=B. Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг может являться
аффилированное лицо эмитента
C. Финансовый консультант подтверждает достоверность и полноту
всей информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, за исключением
части, подтверждаемой аудитором и/или оценщиком
D. Профессиональный участник, совмещающий профессиональную
деятельность на рынке ценных бумаг с деятельностью по оказанию услуг
финансового консультанта на рынке ценных бумаг, должен иметь
самостоятельное структурное подразделение, к исключительным функциям
которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке
ценных бумаг
Код вопроса: 3.1.35
Укажите верные утверждения в отношении деятельности финансового
консультанта на рынке ценных бумаг:
I. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по подготовке
проспекта ценных бумаг;
II. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по
подготовке решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных
ценных бумаг;
III. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по
размещению выпускаемых ценных бумаг;
IV. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по раскрытию
информации.
Ответы:
A. I и II
=B. Только I
C. Только III
D. IV
Код вопроса: 3.1.36
Профессиональный участник, намеренный оказывать услуги
финансового консультанта на рынке ценных бумаг, представляет в
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
Ответы:
A. Заявление о выдаче лицензии на осуществление брокерской
деятельности
=B. Уведомление о соответствии профессионального участника
требованиям, необходимым для оказания услуг финансового консультанта
на рынке ценных бумаг
C. Заявление о выдаче разрешения на оказание услуг финансового
консультанта на рынке ценных бумаг
D. У профессионального участника, намеренного оказывать услуги
финансового консультанта на рынке ценных бумаг, нет обязанности
обращаться в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг
Код вопроса: 3.1.37
Условием оказания брокером и (или) дилером услуг финансового
консультанта в соответствии с законодательством РФ является:
I. Соответствие требованиям к размеру собственного капитала;
II. Соответствие сотрудников квалификационным требованиям;
III. Наличие лицензии на осуществление услуг финансового
консультанта;
IV. Запрет на осуществление брокером и (или) дилером, оказывающим
услуги финансового консультанта, иных видов деятельности.
Ответы:
=A. I и II
B. I, II и IV
C. I, II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.38
В соответствии с требованиями нормативных правовых актов
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
уведомление о соответствии профессионального участника требованиям,
необходимым для оказания услуг финансового консультанта на рынке
ценных бумаг, направляемое в ФСФР России, должно содержать:
I. Место нахождения;
II. ИНН;
III. ОГРН;
IV. Номер лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской
деятельности;
V. Дату выдачи лицензии;
VI. Срок действия лицензии;
VII. Размер собственных средств профессионального участника.
Ответы:
A. I, II, V, VI
B. I, IV
=C. Все перечисленное
D. I, III, IV, V
Код вопроса: 3.2.39
К уведомлению о соответствии профессионального участника
требованиям, необходимым для оказания услуг финансового консультанта
на рынке ценных бумаг, должны быть приложены следующие документы:
I. Расчет собственных средств;
II. Бухгалтерский баланс;
III. Список сотрудников, включая руководителя структурного
подразделения, у которых основным местом работы является финансовый
консультант, соответствующих квалификационным требованиям,
установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг;
IV. Копии квалификационных аттестатов сотрудников,
соответствующих квалификационным требованиям, установленным
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
V. Отчет о прибылях и убытках (на дату направления уведомления).
Ответы:
A. II, IV, V
B. I, II, IV, V
C. I, II, III, IV
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.40
Укажите неверное утверждение в отношении профессионального
участника рынка ценных бумаг, оказывающего эмитенту услуги финансового
консультанта на рынке ценных бумаг:
Ответы:
=A. Не вправе оказывать эмитенту услуги по размещению ценных
бумаг путем открытой подписки
B. Не вправе совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными
ценными бумагами эмитента с начала действия договора об оказании услуг
финансового консультанта на рынке ценных бумаг и до даты, следующей за
датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных
бумаг
C. Не вправе совершать в качестве доверительного управляющего
сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала
действия договора об оказании услуг финансового консультанта на рынке
ценных бумаг и до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом
информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг
D. Вправе оказывать эмитенту услуги по размещению ценных бумаг
путем открытой подписки
Код вопроса: 3.1.41
Укажите неверное утверждение:
Ответы:
Раскрытие финансовым консультантом информации о выявленных
признаках нарушения эмитентом требований по раскрытию информации
осуществляется путем:
A. Направления соответствующей информации в регистрирующий орган,
к полномочиям которого отнесена государственная регистрация выпусков
ценных бумаг эмитента
=B. Направления соответствующей информации для опубликования в
официальном печатном издании регистрирующего органа, к полномочиям
которого отнесена государственная регистрация выпусков ценных бумаг
эмитента
C. Опубликования такой информации в ленте новостей не позднее
следующего дня после даты выявления признаков нарушения эмитентом
требований по раскрытию информации
D. Опубликования такой информации на странице в сети Интернет,
используемой финансовым консультантом для раскрытия информации об
эмитенте, в срок не позднее следующего дня после даты выявления
признаков нарушения эмитентом требований по раскрытию информации, но
не ранее даты опубликования такой информации в ленте новостей
Код вопроса: 3.1.42
Несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг,
подписавшего проспект ценных бумаг, установленным требованиям является
основанием для:
Ответы:
=A. Отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспекта ценных бумаг
B. Отказа в предоставлении лицензии профессионального участника
рынка ценных бумаг
C. Аннулирования выпуска эмиссионных ценных бумаг
D. Аннулирования лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг
Код вопроса: 3.1.43
Укажите НЕверное утверждение:
Ответы:
Несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг,
подписавшего проспект ценных бумаг, установленным требованиям является
основанием для:
Ответы:
A. Отказа в государственной регистрации выпуска эмиссионных
ценных бумаг
B. Отказа в государственной регистрации дополнительного выпуска
эмиссионных ценных бумаг
C. Отказа в регистрации проспекта ценных бумаг
=D. Отказа в предоставлении лицензии профессионального участника
рынка ценных бумаг
Код вопроса: 3.1.44
Услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг могут оказывать:
Ответы:
=A. Брокеры
B. Дилеры
C. Доверительные управляющие
D. Управляющие компании
Код вопроса: 3.1.45
Услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг могут оказывать
(укажите неверные утверждения):
I. Брокеры;
II. Дилеры;
III. Доверительные управляющие;
IV. Управляющие компании.
Ответы:
A. Только I
B. Только II и III
=C. Только II, III и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.46
Брокер, оказывающий услуги по размещению эмиссионных ценных
бумаг, действует на основании:
Ответы:
A. Лицензии на осуществление деятельности на оказание услуг по
размещению эмиссионных ценных бумаг
B. Разрешения уполномоченного органа
C. Аккредитации при уполномоченном органе
=D. Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление брокерской деятельности
Код вопроса: 3.1.47
В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" в
случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг
брокер вправе:
Ответы:
=A. Приобрести за свой счет не размещенные в срок,
предусмотренный договором, ценные бумаги
B. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными
бумагами эмитента с начала действия договора, на основании которого
оказываются услуги по размещению ценных бумаг, до даты, следующей за
датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных
бумаг
C. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными
бумагами эмитента с начала действия договора поручения до даты,
следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в
проспекте ценных бумаг
D. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными
бумагами эмитента с начала действия договора комиссии до даты,
следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в
проспекте ценных бумаг
Код вопроса: 3.1.48
Брокером, оказывавшим услуги по размещению эмиссионных ценных
бумаг, подписывается:
Ответы:
A. Отчет об итогах выпуска
=B. Уведомление об итогах выпуска
C. Проспект ценных бумаг
D. Заявление о регистрации отчета об итогах выпуска
Код вопроса: 3.1.49
Брокером, оказывавшим услуги по размещению эмиссионных ценных
бумаг, подписывается (укажите НЕверное утверждение):
I. Отчет об итогах выпуска;
II. Уведомление об итогах выпуска;
III. Проспект ценных бумаг;
IV. Заявление о регистрации отчета об итогах выпуска.
Ответы:
A. Только I и III
=B. Все, кроме II
C. Только IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.50
В случае оказания брокером услуг эмитенту по размещению
эмиссионных ценных бумаг путем открытой подписки и осуществления
фондовой биржей их листинга эмитент вправе представить в
регистрирующий орган:
Ответы:
=A. Уведомление об итогах выпуска
B. Заявление о выпуске ценных бумаг
C. Проспект ценных бумаг
D. Заявление о регистрации отчета об итогах выпуска
Код вопроса: 3.1.51
Брокер, оказывающий услуги по размещению эмиссионных ценных
бумаг, вправе совершать сделки по размещению ценных бумаг:
I. От имени и за счет эмитента;
II. От своего имени и за счет эмитента;
III. От своего имени и за свой счет;
IV. На основании возмездного договора с эмитентом.
Ответы:
A. Только I и IV
B. I, III и IV
=C. I, II и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.52
Брокер, оказывающий услуги по размещению эмиссионных ценных
бумаг, вправе совершать сделки по размещению ценных бумаг: (укажите
НЕверное утверждение)
I. От имени и за счет эмитента;
II. От своего имени и за счет эмитента;
III. От своего имени и за свой счет;
IV. На основании возмездного договора с эмитентом.
Ответы:
A. I
B. II
=C. III
D. IV
Код вопроса: 3.2.53
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий
эмитенту услуги по размещению ценных бумаг путем открытой подписки, не
вправе:
I. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными
бумагами эмитента с начала действия договора, на основании которого
оказываются услуги по размещению ценных бумаг, до даты, следующей за
датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных
бумаг;
II. Совершать в качестве доверительного управляющего сделки с
любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия
договора об оказании услуг по размещению ценных бумаг до даты,
следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в
проспекте ценных бумаг;
III. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными
бумагами эмитента с начала действия договора поручения до даты,
следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в
проспекте ценных бумаг;
IV. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными
бумагами эмитента с начала действия договора комиссии до даты,
следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в
проспекте ценных бумаг.
Ответы:
A. Только I
B. Только I и II
C. Все, кроме II
=D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.1.54
Требования, направленные на исключение конфликта интересов, при
оказании брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг
устанавливаются:
I. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных
бумаг;
II. Правительством Российской Федерации;
III. Министерством финансов;
IV. Центральным банком.
Ответы:
A. I и II
=B. I
C. II и III
D. II и IV
Код вопроса: 3.1.55
Требования, направленные на исключение конфликта интересов, при
оказании брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг
устанавливаются (укажите НЕверное утверждение):
I. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных
бумаг;
II. Правительством Российской Федерации;
III. Министерством финансов;
IV. Центральным банком.
Ответы:
A. I
B. Только II
C. Только II и III
=D. Все, кроме I
Код вопроса: 3.2.56
В случае, если профессиональный участник рынка ценных бумаг
оказывает эмитенту услуги по размещению и/или организации размещения
ценных бумаг, в решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных
бумаг по каждому такому лицу должны быть указаны:
I. Наличие у такого лица обязанностей по приобретению не
размещенных в срок ценных бумаг, а при наличии такой обязанности -
также количество (порядок определения количества) не размещенных в
срок ценных бумаг, которое обязано приобрести указанное лицо, и срок
(порядок определения срока), по истечении которого такое лицо обязано
приобрести такое количество ценных бумаг;
II. Наличие у такого лица обязанностей, связанных с поддержанием
цен на размещаемые ценные бумаги на определенном уровне в течение
определенного срока после завершения их размещения (стабилизация), в
том числе обязанностей, связанных с оказанием услуг маркет-мейкера, а
при наличии такой обязанности - также срок (порядок определения
срока), в течение которого указанное лицо обязано осуществлять
стабилизацию или оказывать услуги маркет-мейкера;
III. Наличие у такого лица права на приобретение дополнительного
количества ценных бумаг эмитента из числа размещенных (находящихся в
обращении) ценных бумаг эмитента того же вида, категории (типа), что и
размещаемые ценные бумаги, которое может быть реализовано или не
реализовано в зависимости от результатов размещения ценных бумаг, а
при наличии такого права - дополнительное количество (порядок
определения количества) ценных бумаг, которое может быть приобретено
указанным лицом, и срок (порядок определения срока), в течение
которого указанным лицом может быть реализовано право на приобретение
дополнительного количества ценных бумаг;
IV. Размер вознаграждения такого лица, а если такое
вознаграждение (часть вознаграждения) выплачивается указанному лицу за
оказание услуг, связанных с поддержанием цен на размещаемые ценные
бумаги на определенном уровне в течение определенного срока после
завершения их размещения (стабилизация), в том числе услуг
маркет-мейкера, - также размер такого вознаграждения.
Ответы:
A. Только I
B. Только I и II
C. Все, кроме II
=D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.1.57
Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут
быть:
Ответы:
=A. Юридические лица - профессиональные участники рынка ценных
бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности
B. Юридические лица - профессиональные участники рынка ценных
бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по ведению
реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
C. Юридические лица и индивидуальные предприниматели, имеющие
лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг
D. Юридические лица - профессиональные участники рынка ценных
бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по выдаче,
погашению и обмену инвестиционных паев
Код вопроса: 3.1.58
Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан:
I. Принимать заявки на приобретение, погашение и обмен
инвестиционных паев;
II. Принимать необходимые меры по идентификации лиц, подающих
заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
III. Учитывать принятые заявки на приобретение, погашение и обмен
инвестиционных паев и другие прилагаемые к ним документы отдельно по
каждому паевому инвестиционному фонду;
IV. Обеспечивать доступ к своей учетной документации по
требованию управляющей компании, специализированного депозитария, а
также федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
V. Соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с
осуществлением деятельности по выдаче, погашению и обмену
инвестиционных паев.
Ответы:
A. Только I, II и III
B. Только II, III и IV
C. Только I, III и V
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.59
Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан
(укажите НЕверное утверждение):
Ответы:
A. Принимать заявки на приобретение, погашение и обмен
инвестиционных паев
B. Принимать необходимые меры по идентификации лиц, подающих
заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев
C. Учитывать принятые заявки на приобретение, погашение и обмен
инвестиционных паев и другие прилагаемые к ним документы отдельно по
каждому паевому инвестиционному фонду
=D. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда,
агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он
является
Код вопроса: 3.1.60
Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе:
Ответы:
=A. Оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и
обмену инвестиционных паев одновременно нескольким управляющим
компаниям
B. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда,
агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он
является
C. Использовать информацию, полученную в связи с осуществлением
функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, в
собственных интересах
D. Передоверять полномочия по приему заявок на приобретение,
погашение и обмен инвестиционных паев
Код вопроса: 3.1.61
Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе
(укажите НЕверное утверждение):
Ответы:
A. Оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и
обмену инвестиционных паев одновременно нескольким управляющим
компаниям
=B. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда,
агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он
является
C. Принимать заявки на приобретение, погашение и обмен
инвестиционных паев
D. Обеспечивать доступ к своей учетной документации по требованию
специализированного депозитария
Код вопроса: 3.1.62
Вправе ли агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
оказывать услуги одновременно нескольким управляющим компаниям:
Ответы:
=A. Вправе
B. Не вправе
C. Вправе, если это не запрещено договором с управляющей
компанией
D. Не вправе, если иное не предусмотрено договором с управляющей
компанией
Код вопроса: 3.1.63
Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не
вправе:
I. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда,
агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он
является;
II. Прекращать прием заявок на приобретение, погашение и обмен
инвестиционных паев не иначе как на основании распоряжений управляющей
компании;
III. Использовать информацию, полученную в связи с осуществлением
функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, в
собственных интересах или в интересах третьих лиц;
IV. Передоверять полномочия по приему заявок на приобретение,
погашение и обмен инвестиционных паев.
Ответы:
A. Только I, II и III
B. Только II, III и IV
C. Только I, III и V
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.64
Укажите НЕверное утверждение в отношении агентов по выдаче,
погашению и обмену инвестиционных паев:
Ответы:
A. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
могут быть только юридические лица
B. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
могут быть только специализированные депозитарии и профессиональные
участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление
брокерской деятельности или деятельности по ведению реестра владельцев
ценных бумаг.
=C. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
действует от своего за счет управляющей компании на основании договора
поручения или агентского договора, заключенного с управляющей
компанией
D. При осуществлении своей деятельности агент по выдаче,
погашению и обмену инвестиционных паев обязан указывать, что он
действует от имени и по поручению управляющей компании
соответствующего паевого инвестиционного фонда, а также предъявлять
всем заинтересованным лицам доверенность, выданную этой управляющей
компанией
Код вопроса: 3.1.65
Укажите верное утверждение в отношении агентов по выдаче,
погашению и обмену инвестиционных паев:
I. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
могут быть индивидуальные предприниматели;
II. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
могут быть профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие
лицензию на осуществление деятельности по выдаче, погашению и обмену
инвестиционных паев;
III. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
вправе приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда,
агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он
является;
IV. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не
вправе оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и
обмену инвестиционных паев одновременно нескольким управляющим
компаниям.
Ответы:
A. I и II
B. I и III
C. IV
=D. Ничего из перечисленного
Код вопроса: 3.1.66
Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
действует:
Ответы:
=A. От имени и за счет управляющей компании
B. От своего имени и за счет управляющей компании
C. От своего имени и за свой счет
D. На основании договора, заключенного с владельцем
инвестиционных паев
Код вопроса: 3.1.67
Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует
на основании:
I. Договора поручения;
II. Агентского договора;
III. Договора комиссии;
IV. Купли-продажи инвестиционных паев.
Ответы:
=A. I и II
B. I и III
C. IV
D. II и IV
Код вопроса: 3.1.68
При осуществлении своей деятельности агент по выдаче, погашению и
обмену инвестиционных паев обязан:
I. Указывать, что он действует от имени и по поручению
управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда;
II. Указывать, что он действует от своего имени и по поручению
управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда;
III. Указывать, что он действует от своего имени и за свой счет;
IV. Предъявлять всем заинтересованным лицам доверенность,
выданную управляющей компанией.
Ответы:
A. I и II
B. III и IV
=C. I и IV
B. II и IV
Код вопроса: 3.1.69
Агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе
осуществлять прием заявок на приобретение, погашение и обмен
инвестиционных паев со дня:
Ответы:
A. Опубликования управляющей компанией в печатном издании и сети
Интернет правил доверительного управления паевым инвестиционным
фондом, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти
по рынку ценных бумаг
=B. Опубликования управляющей компанией сведений об этих агентах
в печатном издании, указанном в правилах доверительного управления
паевым инвестиционным фондом
C. Опубликования управляющей компанией сообщения о начале срока
приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев
D. Опубликования управляющей компанией сообщения о завершении
формирования паевого инвестиционного фонда
Код вопроса: 3.1.70
Какие последствия имеет заключение профессиональным участником
рынка ценных бумаг договоров с инвестором, содержащих условия,
ограничивающие права инвесторов:
I. Указанные договоры являются ничтожными;
II. Условия заключенных договоров, ограничивающих права
инвесторов, являются ничтожными;
III. Лицензия профессионального участника может быть
приостановлена;
IV. Лицензия профессионального участника может быть аннулирована.
Ответы:
A. I
B. I, III или IV
=C. II, III или IV
D. Только II
Код вопроса: 3.1.71
В соответствии с законодательством о защите прав инвесторов,
какие сведения из нижеперечисленных обязан предоставить по требованию
инвестора профессиональный участник при предложении ему услуг на рынке
ценных бумаг?
I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности;
II. Копию документа о государственной регистрации
профессионального участника в качестве юридического лица;
III. Сведения об уставном капитале, размере собственных средств и
резервном фонде профессионального участника;
IV. Заверенный аудитором баланс на последнюю отчетную дату.
Ответы:
A. Только I
B. Только I и II
=C. I, II и III
V. I, И, III или IV
Код вопроса: 3.1.72
По требованию инвестора профессиональный участник рынка ценных
бумаг обязан предоставить ему перечисленные ниже информацию и
документы, ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ:
Ответы:
A. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
B. Сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование,
адрес и телефоны)
=C. Отчет о прибылях и убытках за последний отчетный квартал
D. Копию документа о государственной регистрации
профессионального участника в качестве юридического лица или
индивидуального предпринимателя.
Код вопроса: 3.1.73
Какие документы и информацию обязан предоставить профессиональный
участник рынка ценных бумаг инвестору по его требованию:
I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг;
II. Сведения о структуре органов управления профессионального
участника рынка ценных бумаг;
III. Отчет о прибылях и убытках за последний отчетный квартал;
IV. Сведения об уставном капитале, о размере собственных средств
профессионального участника и его резервном фонде.
Ответы:
=A. I и IV
B. I и II
C. I, II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.74
Профессиональный участник при приобретении у него ценных бумаг
инвестором либо при приобретении им ценных бумаг по поручению
инвестора обязан по требованию инвестора предоставить следующую
информацию:
I. Сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных
бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска, а в
случае совершения сделки с ценными бумагами, выпуск которых не
подлежит государственной регистрации в соответствии с требованиями
федеральных законов, - идентификационный номер выпуска таких ценных
бумаг;
II. Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на
организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель,
предшествовавших дате предъявления инвестором требования о
предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг
организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг
в листинге организаторов торговли;
III. Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и
продавались этим профессиональным участником в течение шести недель,
предшествовавших дате предъявления инвестором требования о
предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не
проводились;
IV. Сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством,
признанным в порядке, установленном законодательством Российской
Федерации.
Ответы:
A. Только I, III и IV
B. Только II и III
C. Только I, II и III
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.2.75
Что обязан предпринять профессиональный участник рынка ценных
бумаг в целях получения от клиентов - физических лиц всей необходимой
информации для обеспечения адекватности рекомендуемых инвестиций
финансовому состоянию и инвестиционным целям клиентов в соответствии с
законодательством Российской Федерации по ценным бумагам?
I. Получить необходимые данные о финансовом положении
(платежеспособности);
II. Получить подтверждение дееспособности;
III. Получить подтверждение полномочий на представление интересов
юридических лиц при заключении договоров;
IV. Получить сведения о целях осуществляемых инвестиций.
Ответы:
A. Только I и II
B. I, II и III
=C. I, II и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.2.76
При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг
профессиональному участнику следует:
I. При заключении договора на брокерское обслуживание письменно
уведомить клиента о рисках, связанных с осуществлением операций на
рынке ценных бумаг;
II. Информировать инвесторов - физических лиц, предоставляя
услуги последним, о правах и гарантиях, предоставляемых им в
соответствии с Законом "О защите прав инвесторов";
III. В сроки, устанавливаемые договором, представлять клиенту
отчеты о ходе исполнения договора, выписки по движению денежных
средств и ценных бумаг по учетным счетам клиента (включая данные о
размерах комиссии и иных вознаграждениях брокера) и иные документы,
связанные с исполнением договора с клиентом и поручений клиента;
IV. В установленные договором с клиентом сроки принимать меры к
устранению возникших с клиентом разногласий при представлении клиенту
отчетов о ходе исполнения договора с клиентом.
Ответы:
A. Только I, II и III
B. Только I и III
C. Только I, III и IV
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.2.77
При заключении с клиентом договора о брокерском обслуживании
брокер обязан предоставить клиенту письменное уведомление, содержащее:
I. Информацию о том, что денежные средства клиента будут
учитываться на специальном брокерском счете (счетах) вместе со
средствами других клиентов, а также о рисках, возникающих при учете
средств клиента на одном счете со средствами других клиентов;
II. Информацию о возможности и условиях открытия отдельного
специального брокерского счета для учета денежных средств клиента;
III. Информацию о возможности и условиях использования брокером в
собственных интересах денежных средств клиента, а также о возникающих
в данной связи рисках, в том числе связанных с возможностью зачисления
денежных средств на собственный счет брокера;
IV. Информацию о порядке внутреннего учета денежных средств
каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах)
и/или собственном счете брокера, и отчетности брокера перед клиентом;
V. Информацию о кредитной организации (организациях), на счетах в
которой будут учитываться средства клиента, включающую (по требованию
клиента) информацию, опубликование которой предусмотрено федеральными
законами.
Ответы:
A. Только I и III
B. Только II и IV
C. Только I, II, III
=D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.1.78
В какой форме в соответствии с гражданским законодательством
Российской Федерации заключается договор доверительного управления
ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги:
Ответы:
A. В любой форме
B. В форме определенной сторонами
=C. В простой письменной форме
D. В нотариальной форме
Код вопроса: 3.1.79
Укажите неверное утверждение в отношении имущества, переданного в
доверительное управление:
Ответы:
A. Обособляется от другого имущества учредителя управления
B. Обособляется от имущества доверительного управляющего
C. Отражается у доверительного управляющего на отдельном балансе,
и по нему ведется самостоятельный учет
=D. Может не обособляться от имущества доверительного
управляющего в случаях, предусмотренных законом
Код вопроса: 3.2.80
Существенными условиями договора доверительного управления
имуществом в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации
являются:
I. Состав имущества, передаваемого в доверительное управление;
II. Наименование юридического лица или имя гражданина, в
интересах которых осуществляется управление имуществом (учредителя
управления или выгодоприобретателя);
III. Размер и форма вознаграждения управляющему, если выплата
вознаграждения предусмотрена договором;
IV. Срок действия договора;
V. Место исполнения обязательства.
Ответы:
=A. I, II, III и IV
B. Только I, II и V
C. Только I, II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.2.81
Укажите верные утверждения в отношении срока действия договора
доверительного управления ценными бумагами:
I. Договор доверительного управления ценными бумагами заключается
на срок, не превышающий пяти лет;
II. Договор доверительного управления ценными бумагами
заключается на срок не менее одного года;
III. При отсутствии заявления одной из сторон о прекращении
договора по окончании срока его действия он считается продленным на
тот же срок и на тех же условиях, какие были предусмотрены договором;
IV. Договор доверительного управления ценными бумагами не может
быть продлен.
Ответы:
=A. I и III
B. I и IV
C. II и IV
D. II и III
Код вопроса: 3.1.82
Выгодоприобретателем по договору доверительного управления может
быть:
I. Лицо, указанное в договоре доверительного управления
управляющим;
II. Управляющий;
III. Лицо, указанное в договоре доверительного управления
учредителем управления.
Ответы:
=A. Только III
B. Только I
C. II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.83
Может ли являться выгодоприобретателем по договору доверительного
управления управляющий:
Ответы:
A. Может в любом случае
B. Может в случаях, предусмотренных федеральным законом
C. Может в случаях, предусмотренных договором доверительного
управления ценными бумагами
=D. Не может в любом случае
Код вопроса: 3.1.84
Учредителями управления по договору доверительного управления
могут выступать:
I. Российские физические и юридические лица;
II. Иностранные физические и юридические лица;
III. Российская Федерация, в лице соответствующих органов
государственного управления;
IV. Субъекты Российской Федерации, действующие в лице
соответствующих органов государственного управления;
V. Муниципальные образования, действующие в лице соответствующих
органов местного самоуправления.
Ответы:
A. Только I и II
B. Все, кроме V
C. Все, кроме IV и V
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.85
В соответствии с Гражданским кодексом РФ доверительным
управляющим может быть коммерческая организация, за исключением:
Ответы:
A. Полного товарищества
=B. Унитарного предприятия
C. Хозяйственного общества
D. Потребительского кооператива
Код вопроса: 3.2.86
В каких случаях доверительный управляющий обязывается перед
третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ему
имуществом:
I. При отсутствии указания о действии доверительного управляющего
в качестве доверительного управляющего;
II. Если доверительный управляющий принял на себя ручательство за
исполнение сделки (делькредере);
III. Если доверительный управляющий не проявил должной
заботливости об интересах выгодоприобретателя или учредителя
управления;
IV. Если доверительный управляющий превысил предоставленные ему
полномочия.
Ответы:
A. I и II
B. II и III
=C. I и IV
D. III и IV
Код вопроса: 3.1.87
Укажите верные утверждения в отношении имущества, переданного в
управление управляющему:
I. Передача имущества не влечет перехода права собственности на
него к доверительному управляющему;
II. Передача имущества влечет переход права собственности на него
к доверительному управляющему;
III. Совершать юридические и фактические действия в отношении
имущества управляющий вправе только с согласия учредителя управления;
IV. Законом или договором могут быть предусмотрены ограничения в
отношении отдельных действий по доверительному управлению.
Ответы:
A. II и III
B. Все, кроме IV
C. Все, кроме I
=D. I и IV
Код вопроса: 3.1.88
Особенности доверительного управления ценными бумагами
определяются:
Ответы:
=A. Законом
B. Договором доверительного управления
C. Постановлением Правительства РФ
D. Совместными нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Центрального банка РФ
Код вопроса: 3.2.89
Доверительный управляющий вправе:
I. Заключать на фондовых биржах срочные договоры (контракты);
II. Заключать внебиржевые срочные договоры (контракты);
III. Размещать денежные средства на счетах и во вкладах в
кредитных организациях;
IV. Совершать любые сделки по отчуждению объектов доверительного
управления в состав имущества управляющего;
V. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного
управления в состав имущества его акционеров (участников);
VI. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного
управления в состав имущества аффилированных лиц.
Ответы:
=A. I, II и III
B. IV, V и VI
C. I, II и VI
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.2.90
Доверительный управляющий не вправе:
I. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного
управления в состав своего имущества, за исключением случаев,
предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
II. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного
управления в состав имущества его акционеров (участников);
III. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного
управления в состав имущества аффилированных лиц;
IV. Приобретать ценные бумаги организаций, находящихся в процессе
ликвидации;
V. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного
управления, где доверительный управляющий одновременно является
комиссионером, агентом или поверенным;
VI. Размещать денежные средства на счетах и во вкладах в
кредитных организациях.
Ответы:
=A. Все, кроме VI
B. IV, V и VI
C. I, II и VI
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.91
Доверительный управляющий и учредитель управления должны
согласовать письменно:
I. Перечень объектов доверительного управления;
II. Перечень юридических лиц, чьи ценные бумаги вправе
приобретать управляющий;
III. Структуру объектов доверительного управления;
IV. Виды сделок, которые управляющий вправе заключать;
V. Возможность заключения управляющим биржевых сделок,
внебиржевых сделок, биржевых срочных договоров (контрактов) и
внебиржевых срочных договоров (контрактов);
VI. Порядок разрешения споров, связанных с отчетом о деятельности
управляющего.
Ответы:
A. Только I, II и III
B. Только III, IV и V
C. Все, кроме VI
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.92
Укажите неверное утверждение в отношении прав доверительного
управляющего:
Ответы:
A. Получать вознаграждение, предусмотренное договором
доверительного управления, а также возмещение необходимых расходов,
произведенных им при управлении ценными бумагами
B. По своему усмотрению осуществлять права, удостоверенные
ценными бумагами
C. Удерживать при возврате денежных средств и/или ценных бумаг
расходы, связанные с осуществлением им доверительного управления
=D. Получать на условиях договоров займа денежные средства и
ценные бумаги, подлежащие возврату за счет имущества учредителя
управления, если иное не предусмотрено законодательством Российской
Федерации, а также предоставлять займы за счет имущества учредителя
управления
Код вопроса: 3.1.93
Укажите неверное утверждение в отношении обязанности
доверительного управляющего разработать и утвердить следующие
документы:
Ответы:
A. Методику распределения между учредителями управления ценных
бумаг/денежных средств, за исключением случая, когда всеми договорами
доверительного управления не предусмотрена возможность совершения
сделки за счет средств разных учредителей управления
B. Порядок возврата управляющим лицу, с которым у него был
заключен договор доверительного управления, ценных бумаг и/или
денежных средств, поступивших управляющему после расторжения договора
доверительного управления
C. Проспект управляющего, содержащий общие сведения, связанные с
порядком осуществления управляющим деятельности по доверительному
управлению
=D. Инвестиционную декларацию управляющего, определяющую
направления и способы инвестирования денежных средств учредителя
управления
Код вопроса: 3.1.94
Проспект управляющего должен содержать:
I. Сведения о депозитариях или регистраторах, в которых
управляющий открывает счета депо или лицевые счета для учета прав на
ценные бумаги учредителей управления;
II. Сведения о банках или иных кредитных организациях, в которых
управляющий открывает банковские счета для расчетов по операциям,
связанным с управлением имуществом учредителя управления;
III. Методику распределения между учредителями управления ценных
бумаг/денежных средств, полученных управляющим в результате совершения
сделки за счет средств разных учредителей управления;
IV. Сведения о банках или иных кредитных организациях, в которых
брокеру, заключающему сделки в интересах управляющего, открыт
специальный брокерский счет, на котором хранятся денежные средства,
принадлежащие управляющему;
V. Порядок возврата управляющим лицу, с которым у него был
заключен договор доверительного управления, ценных бумаг и/или
денежных средств, поступивших управляющему после расторжения договора
доверительного управления.
Ответы:
A. I, II и III
B. I, II и IV
C. III и V
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.95
Какая ответственность предусмотрена для доверительного
управляющего, не проявившего должной заботливости об интересах
учредителя управления?
Ответы:
A. Возмещает учредителю управления только реальный ущерб,
возникший в результате доверительного управления
B. Возвращает учредителю управления все, что ему было передано по
договору доверительного управления
C. Возмещает учредителю управления только упущенную выгоду
=D. Возмещает учредителю управления убытки и упущенную выгоду
Код вопроса: 3.1.96
Стороны договора доверительного управления ценными бумагами
именуются:
Ответы:
A. Учредителем управления и выгодоприобретателем
=B. Учредителем управления и управляющим
C. Владельцем ценных бумаг и учредителем управления
D. Владельцем ценных бумаг и выгодоприобретателем
Код вопроса: 3.1.97
В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" укажите объекты
доверительного управления
I. Ценные бумаги;
II. Денежные средства, предназначенные для инвестирования в
ценные бумаги;
III. Денежные средства и ценные бумаги, полученные в процессе
управления;
IV. Недвижимость и права на недвижимость;
V. Недвижимость, приобретенная в процессе управления.
Ответы:
A. Только I
B. Только I и II
=C. I, II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.98
Укажите верное утверждение в отношении договора доверительного
управления имуществом:
Ответы:
=A. По договору доверительного управления имуществом учредитель
управления передает доверительному управляющему на определенный срок
имущество в доверительное управление, а доверительный управляющий
обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах
учредителя управления или указанного им лица
B. По договору доверительного управления имуществом учредитель
управления передает доверительному управляющему на определенный срок
имущество, а доверительный управляющий обязуется осуществлять хранение
этого имущества в интересах учредителя управления
C. По договору доверительного управления имуществом учредитель
управления передает доверительному управляющему на определенный срок
имущество в доверительное управление, а доверительный управляющий
обязуется осуществлять управление этим имуществом только в интересах
учредителя управления
D. По договору доверительного управления имуществом учредитель
управления передает доверительному управляющему на определенный срок
имущество в собственность, а доверительный управляющий обязуется
управлять этим имуществом в интересах учредителя управления или
указанного им лица
Код вопроса: 3.1.99
Передача имущества в доверительное управление (укажите верное
утверждение):
Ответы:
A. Не влечет перехода правомочий по распоряжению имуществом к
доверительному управляющему
=B. Не влечет перехода права собственности на него к
доверительному управляющему
C. Влечет переход части права собственности на него к
доверительному управляющему
D. Влечет переход права собственности на него к доверительному
управляющему
Код вопроса: 3.2.100
Укажите верное утверждение в отношении правомочий доверительного
управляющего в отношении имущества, переданного учредителем в
доверительное управление:
Ответы:
A. Доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого
имущества в соответствии с договором доверительного управления любые
юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя.
Условия договора, ограничивающие права доверительного управляющего,
являются ничтожными
B. Доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого
имущества в соответствии с договором доверительного управления любые
юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя.
Ограничения в отношении отдельных действий по доверительному
управлению имуществом могут быть предусмотрены только законом
=C. Доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого
имущества в соответствии с договором доверительного управления любые
юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя.
Законом или договором могут быть предусмотрены ограничения в отношении
отдельных действий по доверительному управлению имуществом
D. Доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого
имущества в соответствии с договором доверительного управления любые
юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя.
Ограничения в отношении отдельных действий по доверительному
управлению имуществом могут быть предусмотрены только договором
Код вопроса: 3.1.101
Доверительное управление имуществом по основаниям,
предусмотренным законом, может быть учреждено:
I. Вследствие необходимости постоянного управления имуществом
подопечного в случаях, предусмотренных Гражданским кодексом РФ;
II. На основании завещания, в котором назначен исполнитель
завещания (душеприказчик);
III. По иным основаниям, предусмотренным законом.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. Только III
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.102
Учредителем управления по договору доверительного управления
имуществом может быть:
I. Собственник имущества;
II. Лицо, владеющее имуществом на праве хозяйственного ведения;
III. Лицо, владеющее имуществом на праве оперативного управления;
IV. Исполнитель завещания;
V. Орган опеки и попечительства.
Ответы:
A. Только I
B. I и II
C. Все, кроме III
=D. I, IV и V
Код вопроса: 3.1.103
Укажите верное утверждение в отношении обязательств по сделке,
совершенной доверительным управляющим с нарушением установленных для
него ограничений:
Ответы:
=A. Обязательства несет доверительный управляющий лично
B. Доверительный управляющий отвечает перед третьими лицами
принадлежащим ему имуществом, а учредитель управления несет
субсидиарную ответственность по обязательствам доверительного
управляющего
C. Доверительный управляющий и учредитель управления несут перед
третьими лицами солидарную ответственность
D. В любом случае обязательства несет учредитель управления
Код вопроса: 3.2.104
Укажите НЕверные утверждения в отношении деятельности по
управлению ценными бумагами:
I. Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению
ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление
осуществляется индивидуальным предпринимателем;
II. Доверительный управляющий не может быть выгодоприобретателем
по договору доверительного управления;
III. Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению
ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление
связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам;
IV. Управляющий при осуществлении своей деятельности вправе
указывать, что он действует в качестве управляющего;
V. Доверительный управляющий вправе быть выгодоприобретателем по
договору доверительного управления.
Ответы:
A. I, II и IV
=B. I, IV и V
C. I, III и V
D. III, IV и V
Код вопроса: 3.2.105
Укажите верное утверждение в отношении передачи в доверительное
управление ценных бумаг:
Ответы:
A. При передаче в доверительное управление ценных бумаг должно
быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в
доверительное управление разными лицами
B. При передаче в доверительное управление ценных бумаг не может
быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в
доверительное управление разными лицами
=C. При передаче в доверительное управление ценных бумаг может
быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в
доверительное управление разными лицами
D. Вопрос об объединении в доверительном управлении ценных бумаг,
передаваемых в доверительное управление разными лицами, регулируется
только законодательством о банковской деятельности
Код вопроса: 3.1.106
Укажите верное утверждение в отношении прав залогодержателя на
заложенное имущество, переданное в доверительное управление:
Ответы:
A. Залогодержатель приобретает права выгодоприобретателя по
договору доверительного управления
=B. Передача заложенного имущества в доверительное управление не
лишает залогодержателя права обратить взыскание на это имущество
C. Передача заложенного имущества в доверительное управление
лишает залогодержателя права обратить взыскание на это имущество
D. Залогодержатель приобретает права требования к доверительному
управляющему
Код вопроса: 3.2.107
Укажите верные утверждения в отношении передачи в доверительное
управление ценных бумаг, обремененных залогом:
I. Если доверительный управляющий не знал и не должен был знать
об обременении залогом ценных бумаг, переданных ему в доверительное
управление, он вправе в одностороннем порядке расторгнуть договор
доверительного управления и потребовать уплаты причитающегося ему по
договору вознаграждения за один год;
II. Если доверительный управляющий не знал и не должен был знать
об обременении залогом ценных бумаг, переданных ему в доверительное
управление, он вправе потребовать в суде расторжения договора
доверительного управления и уплаты причитающегося ему по договору
вознаграждения за один год;
III. Передача заложенного имущества в доверительное управление не
лишает залогодержателя права обратить взыскание на это имущество;
IV. Обращение залогодержателем взыскания на заложенные ценные
бумаги невозможно до прекращения договора доверительного управления
ценными бумагами;
V. Доверительный управляющий должен быть предупрежден о том, что
передаваемое ему в доверительное управление имущество обременено
залогом.
Ответы:
A. I и IV
B. Все, кроме I и V
C. Только II и V
=D. II, III и V
Код вопроса: 3.2.108
Укажите НЕверные утверждения в отношении передачи в доверительное
управление ценных бумаг, обремененных залогом:
I. Если доверительный управляющий не знал и не должен был знать
об обременении залогом ценных бумаг, переданных ему в доверительное
управление, он вправе в одностороннем порядке расторгнуть договор
доверительного управления и потребовать уплаты причитающегося ему по
договору вознаграждения за один год;
II. Если доверительный управляющий не знал и не должен был знать
об обременении залогом ценных бумаг, переданных ему в доверительное
управление, он вправе потребовать в суде расторжения договора
доверительного управления и уплаты причитающегося ему по договору
вознаграждения за один год;
III. Передача заложенного имущества в доверительное управление не
лишает залогодержателя права обратить взыскание на это имущество;
IV. Обращение залогодержателем взыскания на заложенные ценные
бумаги невозможно до прекращения договора доверительного управления
ценными бумагами;
V. Доверительный управляющий должен быть предупрежден о том, что
передаваемое ему в доверительное управление имущество обременено
залогом.
Ответы:
=A. I и IV
B. Все, кроме I и V
C. II и V
D. II, III и V
Код вопроса: 3.1.109
Укажите, что из нижеперечисленного в соответствии с Гражданским
кодексом Российской Федерации не может быть самостоятельным объектом
управления по договору доверительного управления имуществом, за
исключением случаев, прямо предусмотренных законом:
Ответы:
=A. Деньги
B. Права, удостоверенные бездокументарными ценными бумагами
C. Ценные бумаги
D. Исключительные права
Код вопроса: 3.1.110
Укажите верное утверждение в отношении последствий несоблюдения
письменной формы договора доверительного управления ценными бумагами и
средствами инвестирования в ценные бумаги:
Ответы:
A. Договор считается незаключенным
=B. Договор считается недействительным
C. Договор считается расторгнутым
D. Стороны договора не вправе ссылаться на свидетельские
показания в подтверждение условий сделки
Код вопроса: 3.2.111
Укажите верные утверждения:
I. Имущество, переданное в доверительное управление, обособляется
от другого имущества учредителя управления;
II. Имущество, переданное в доверительное управление,
обособляется от имущества доверительного управляющего;
III. Для расчетов по деятельности, связанной с доверительным
управлением, доверительный управляющий вправе не открывать отдельный
банковский счет;
IV. Обращение взыскания по долгам учредителя управления на
имущество, переданное им в доверительное управление, не допускается во
всех случаях;
V. При банкротстве учредителя управления доверительное управление
его имуществом прекращается. Имущество включается в конкурсную массу.
Ответы:
A. I, II и IV
B. II, III и V
=C. I, II и V
D. Только I и II
Код вопроса: 3.2.112
Укажите НЕверные утверждения:
I. Доверительный управляющий может поручить другому лицу
совершать от имени доверительного управляющего действия, необходимые
для управления имуществом, если он уполномочен на это договором;
II. Доверительный управляющий отвечает за действия избранного им
поверенного как за свои собственные;
III. Доверительный управляющий вправе осуществлять доверительное
управление имуществом только лично;
IV. Доверительный управляющий вправе поручить другому лицу
совершать от имени доверительного управляющего действия, если вынужден
к этому в силу обстоятельств для обеспечения интересов учредителя
управления или выгодоприобретателя и не имеет при этом возможности
получить указания учредителя управления в разумный срок;
V. Доверительный управляющий не отвечает за действия избранного
им поверенного, если был управомочен поручить другому лицу совершать
от имени доверительного управляющего действия, необходимые для
управления имуществом договором.
Ответы:
A. I, II и IV
B. Только V
C. Только III
=D. III и V
Код вопроса: 3.2.113
Укажите верное утверждение в отношении последствий совершения
доверительным управляющим сделки с превышением полномочий:
Ответы:
=A. Если участвующие в сделке третьи лица не знали и не должны
были знать о превышении полномочий доверительного управляющим,
обязательства подлежат исполнению за счет имущества, находящегося в
доверительном управлении. Учредитель управления вправе требовать от
доверительного управляющего возмещения понесенных им убытков
B. Если участвующие в сделке третьи лица не знали и не должны
были знать о превышении полномочий доверительного управляющим,
обязательства подлежат исполнению за счет собственного имущества
доверительного управляющего
C. При совершении доверительным управляющим сделки с превышением
полномочий, обязательства по такой сделке во всех случаях подлежат
исполнению за счет имущества доверительного управляющего
D. Сделка, совершенная доверительным управляющим с превышением
полномочий, ничтожна
Код вопроса: 3.1.114
Укажите НЕверное утверждение:
Ответы:
A. Доверительный управляющий имеет право на вознаграждение
=B. Услуги по управлению ценными бумагами и средствами
инвестирования в ценные бумаги являются безвозмездными, если в
Страницы: 1 2 |
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ (ЭКЗАМЕН ПЕРВОЙ СЕРИИ)".