Фрагмент документа "О ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ МЕРАХ ПО ОРГАНИЗАЦИИ УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ".
IV. Обязанности государственной управляющей компании
13. Государственная управляющая компания лично осуществляет
доверительное управление средствами пенсионных накоплений.
14. Государственная управляющая компания:
инвестирует средства пенсионных накоплений исключительно в
интересах застрахованных лиц только в разрешенные Федеральным законом
объекты в соответствии с утвержденной в установленном порядке
инвестиционной декларацией, являющейся неотъемлемой частью настоящего
договора;
инвестирует средства пенсионных накоплений разумно и
добросовестно, исходя из необходимости обеспечения принципов
надежности, ликвидности, доходности и диверсификации.
15. Государственная управляющая компания в течение 15 дней с даты
подписания настоящего договора заключает договор об оказании услуг со
специализированным депозитарием, с которым Фонд уже заключил
соответствующий договор в отношении средств пенсионных накоплений
застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного
портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного
фонда.
В случае заключения Фондом договора об оказании услуг с другим
специализированным депозитарием государственная управляющая компания
заключает с этим специализированным депозитарием соответствующий
договор в течение 10 рабочих дней с даты получения от Фонда
письменного уведомления о заключении нового договора.
Государственная управляющая компания уведомляет в течение
рабочего дня, следующего за соответствующим событием, Министерство
финансов Российской Федерации и Фонд о заключении договора с указанным
специализированным депозитарием.
16. Государственная управляющая компания не вправе осуществлять
операции со средствами пенсионных накоплений до заключения со
специализированным депозитарием договора об оказании
специализированным депозитарием услуг.
17. Государственная управляющая компания обособляет средства
пенсионных накоплений, находящиеся в доверительном управлении в
соответствии с настоящим договором, от имущества государственной
управляющей компании, а также иного имущества, находящегося в ее
доверительном управлении или по иным основаниям.
18. Государственная управляющая компания отражает средства
пенсионных накоплений, находящиеся в ее доверительном управлении, на
отдельном балансе и ведет по ним обособленный учет.
Для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением
пенсионными накоплениями, государственная управляющая компания
открывает отдельный банковский счет (счета) в кредитной организации,
соответствующей требованиям Федерального закона, а для учета прав на
ценные бумаги - отдельный счет (счета) депо в специализированном
депозитарии, если для отдельных видов ценных бумаг иное не
предусмотрено нормативными правовыми актами Российской Федерации.
19. Государственная управляющая компания передает
специализированному депозитарию имущество, входящее в состав средств
пенсионных накоплений, для учета и (или) хранения, если для отдельных
видов имущества законодательством Российской Федерации не предусмотрен
иной порядок учета и (или) хранения.
20. Государственная управляющая компания передает
специализированному депозитарию копии всех первичных документов в
отношении операций с имуществом, составляющим средства пенсионных
накоплений, в течение 1 рабочего дня с даты их получения или
составления.
21. Государственная управляющая компания не вправе осуществлять
списание (выдачу) денежных средств с отдельного банковского счета
(счетов) для осуществления операций со средствами пенсионных
накоплений без предварительного согласия специализированного
депозитария.
Данное положение не распространяется на списание денежных средств
в целях осуществления расчетов по сделкам со счетов, открываемых в
кредитных организациях, исполняющих функции расчетных центров
организаторов торговли на рынке ценных бумаг, а также со счетов,
открываемых в международных расчетно-клиринговых центрах.
22. Государственная управляющая компания совершает сделки со
средствами пенсионных накоплений, используя услуги брокеров,
отвечающих требованиям, установленным Федеральным законом и
нормативными правовыми актами Федеральной комиссии по рынку ценных
бумаг, а также расторгает договоры с брокерами и принимает меры к
истребованию денежных средств в случае, если брокеры перестали
удовлетворять указанным требованиям.
23. Государственная управляющая компания размещает средства
пенсионных накоплений в кредитных организациях, отвечающих
требованиям, установленным Федеральным законом, а также расторгает
договоры, закрывает счета и принимает меры к истребованию денежных
средств в случае, если кредитные организации перестали удовлетворять
указанным требованиям.
24. Государственная управляющая компания ежедневно осуществляет
расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в
которые размещены средства пенсионных накоплений, и представляет его
специализированному депозитарию путем направления электронного
документа либо сообщения в электронной форме с одновременным
направлением документа на бумажном носителе.
25. Государственная управляющая компания осуществляет права по
ценным бумагам, в которые инвестированы средства пенсионных
накоплений.
26. Государственная управляющая компания совершает сделки по
продаже находящихся в доверительном управлении по настоящему договору
ценных бумаг, как правило, по цене не ниже рыночной, а сделки по
покупке ценных бумаг - как правило, по цене не выше рыночной,
определенной в соответствии с правилами торговли указанными ценными
бумагами.
Государственная управляющая компания совершает сделки по покупке
иностранной валюты за счет средств пенсионных накоплений, находящихся
в доверительном управлении по настоящему договору, как правило, по
цене не выше максимальной цены продажи валюты, а сделки по продаже
иностранной валюты - как правило, по цене не ниже минимальной цены
покупки валюты, зафиксированных на дату совершения сделки на торгах
Московской межбанковской валютной биржи (в случае проведения операций
по покупке/продаже одной иностранной валюты за другую иностранную
валюту - зафиксированных на соответствующих страницах информационной
системы "Рейтер").
При совершении сделки с отступлением от указанных правил
государственная управляющая компания незамедлительно направляет в Фонд
и Министерство финансов Российской Федерации отчет по форме,
утвержденной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
27. Руководитель и не менее трех работников (специалистов)
государственной управляющей компании, непосредственно обеспечивающих
деятельность по доверительному управлению средствами пенсионных
накоплений, должны иметь соответствующий квалификационный аттестат
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
28. Государственная управляющая компания направляет нотариально
заверенные копии договора обязательного страхования ответственности
государственной управляющей компании, а также всех внесенных в
указанный договор изменений и дополнений в Фонд и Министерство
финансов Российской Федерации в течение 3 рабочих дней с даты
заключения такого договора или внесения в него изменений и дополнений.
29. Государственная управляющая компания принимает и
неукоснительно соблюдает кодекс профессиональной этики,
соответствующий требованиям, установленным Федеральным законом, и
отражающий особенности деятельности государственной управляющей
компании в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных
накоплений.
Государственная управляющая компания представляет в Фонд копии
отчетов о соблюдении требований кодекса профессиональной этики
одновременно с направлением указанных отчетов в Федеральную комиссию
по рынку ценных бумаг и Министерство финансов Российской Федерации.
30. Государственная управляющая компания представляет
ежеквартально в Фонд и Министерство финансов Российской Федерации
отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений и отчет о
доходах от инвестирования по форме, утвержденной Федеральной комиссией
по рынку ценных бумаг.
Указанные отчеты подписываются уполномоченными лицами
государственной управляющей компании и специализированного депозитария
и представляются путем направления электронного документа либо
сообщения в электронной форме с одновременным направлением документа
на бумажном носителе.
---------------------------------------------------------------------.
(указываются дополнительные условия)
31. Государственная управляющая компания осуществляет ежегодно
аудит ведения бухгалтерского учета, бухгалтерской (финансовой)
отчетности по формированию и инвестированию средств пенсионных
накоплений, а также финансирования выплат за счет средств пенсионных
накоплений в порядке, установленном Правительством Российской
Федерации.
32. Государственная управляющая компания информирует Фонд и
Министерство финансов Российской Федерации путем направления
электронного документа либо сообщения в электронной форме с
одновременным направлением документа на бумажном носителе:
об изменении учредительных документов государственной управляющей
компании;
об изменении численного и персонального состава совета директоров
(наблюдательного совета) и исполнительных органов государственной
управляющей компании;
об изменении численного и персонального состава работников,
непосредственно обеспечивающих деятельность государственной
управляющей компании по доверительному управлению средствами
пенсионных накоплений;
об изменении состава аффилированных лиц государственной
управляющей компании.
Указанная информация направляется не позднее рабочего дня,
следующего за днем, когда государственная управляющая компания узнала
или должна была узнать о фактах, предусмотренных настоящим пунктом.
33. Государственная управляющая компания обеспечивает передачу
Фонду активов, находящихся в доверительном управлении по настоящему
договору, в случае прекращения (расторжения) договора, а также активов
в обеспечение прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного
портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного
фонда в порядке и сроки, установленные настоящим договором.
34. Государственная управляющая компания перечисляет Фонду в
соответствии с Федеральным законом средства для осуществления выплаты
накопительной части трудовой пенсии, а также для осуществления выплат
правопреемникам умерших застрахованных лиц на основании определенного
Фондом годового плана перечисления средств, необходимых для указанных
выплат, путем ежемесячного перечисления Фонду средств в установленном
размере.
35. Государственная управляющая компания не вправе:
приобретать за счет средств пенсионных накоплений ценные бумаги,
эмитентами которых являются брокеры и кредитные организации, с
которыми государственная управляющая компания заключила договоры об
обслуживании, а также ценные бумаги эмитентов, в отношении которых
осуществляются меры досудебной санации или возбуждена процедура
банкротства (наблюдения, временного (внешнего) управления, конкурсного
производства) либо в отношении которых такие процедуры применялись в
течение 2 предшествующих лет;
приобретать за счет средств пенсионных накоплений при первичном
размещении ценные бумаги, организатором выпуска и/или агентом по
размещению которых она является;
безвозмездно отчуждать средства пенсионных накоплений,
находящиеся в доверительном управлении;
предоставлять займы за счет средств пенсионных накоплений,
находящихся в доверительном управлении.
36. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли
определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля в
связи с изменением рыночной или оценочной стоимости активов и (или)
изменения в структуре собственности эмитента государственная
управляющая компания обязана скорректировать структуру активов в
соответствии с требованиями к структуре инвестиционного портфеля в
течение 6 месяцев с даты обнаружения указанного нарушения.
37. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли
определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля в
результате умышленных действий государственной управляющей компании
она обязана устранить нарушение в течение 30 дней с даты обнаружения
указанного нарушения. В этом случае государственная управляющая
компания за счет собственных средств возмещает Фонду ущерб, являющийся
следствием нарушения установленной структуры активов и совершения
сделок, произведенных для корректировки структуры активов.
В случае нарушения требований к размеру максимальной доли
определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля в
результате действий Фонда государственная управляющая компания
устраняет нарушение в течение 60 дней с даты возникновения указанного
нарушения.
38. Государственная управляющая компания не вправе использовать
информацию, ставшую ей известной в связи с исполнением обязанностей по
настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в
интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим
лицам.
Государственная управляющая компания принимает меры по
ограничению доступа к предусмотренной настоящим пунктом информации, а
также исключает возможность использования ее лицами, имеющими к ней
доступ, для совершения сделок в своих интересах или в интересах
третьих лиц, а также передачи ее третьим лицам.
39. Государственная управляющая компания соблюдает другие
требования, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными
правовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.
|
Фрагмент документа "О ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ МЕРАХ ПО ОРГАНИЗАЦИИ УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ".