Фрагмент документа "О ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ МЕРАХ ПО ОРГАНИЗАЦИИ УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ".
III. Обязанности специализированного депозитария
6. Специализированный депозитарий при осуществлении контроля за
соответствием деятельности государственной управляющей компании по
распоряжению средствами пенсионных накоплений требованиям Федерального
закона, иных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации в
порядке, определенном регламентом специализированного депозитария,
зарегистрированным Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг и
устанавливающим порядок взаимодействия специализированного депозитария
с управляющими компаниями, с которыми Фонд заключил договоры
доверительного управления средствами пенсионных накоплений:
исполняет поручения по передаче ценных бумаг, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений, если такие поручения не
противоречат Федеральному закону, иным нормативным правовым актам и
инвестиционной декларации;
дает государственной управляющей компании согласие на списание
(выдачу) с банковского счета (счетов) средств, входящих в состав
средств пенсионных накоплений, путем подписания уполномоченным лицом
специализированного депозитария распоряжения о перечислении (выдаче)
этих средств.
7. Специализированный депозитарий принимает на хранение и хранит
копии всех первичных документов в отношении операций со средствами
пенсионных накоплений, переданными Фондом в доверительное управление
государственной управляющей компании, и документы, связанные с
осуществлением контроля за деятельностью государственной управляющей
компании, до заключения договора об оказании услуг специализированного
депозитария между Фондом и другим специализированным депозитарием и
передачи ему прав и обязанностей по договору.
8. Специализированный депозитарий уведомляет Фонд, Министерство
финансов Российской Федерации, Федеральную комиссию по рынку ценных
бумаг и государственную управляющую компанию о выявленных в ходе
осуществления контроля нарушениях не позднее рабочего дня, следующего
за днем их выявления, путем направления электронного документа либо
сообщения о выявленном нарушении в электронной форме с одновременным
направлением документа на бумажном носителе.
9. Специализированный депозитарий осуществляет учет прав на
ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений,
в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми
актами о рынке ценных бумаг, а также регламентом специализированного
депозитария, устанавливающим порядок его взаимодействия с управляющими
компаниями, зарегистрированным Федеральной комиссией по рынку ценных
бумаг.
Специализированный депозитарий предоставляет государственной
управляющей компании нотариально заверенную копию зарегистрированного
Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг регламента
специализированного депозитария в течение 30 дней с даты заключения
настоящего договора.
Изменения и дополнения, внесенные в регламент специализированного
депозитария, регистрируются Федеральной комиссией по рынку ценных
бумаг. Нотариально заверенные копии указанных изменений и дополнений,
зарегистрированных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг,
специализированный депозитарий направляет в государственную
управляющую компанию в течение 3 дней с даты получения уведомления об
их регистрации.
10. Специализированный депозитарий совершает операции по счетам
депо по поручению государственной управляющей компании в соответствии
с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов о
рынке ценных бумаг и регламента специализированного депозитария.
11. Специализированный депозитарий исполняет поручение
государственной управляющей компании либо направляет в день
поступления поручения обоснованный отказ в его исполнении, а если
указанное поручение поступило по истечении периода времени,
предусмотренного регламентом специализированного депозитария для
принятия поручений, подлежащих исполнению в тот же рабочий день, - на
следующий день.
12. Специализированный депозитарий осуществляет учет прав на
ценные бумаги и хранение сертификатов документарных ценных бумаг, в
которые инвестированы средства пенсионных накоплений, обособленно от
ценных бумаг других клиентов (депонентов), в том числе других
управляющих компаний, заключивших с Фондом договоры доверительного
управления средствами пенсионных накоплений.
13. Специализированный депозитарий обеспечивает необходимые
условия для сохранности сертификатов ценных бумаг, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений, и записей по счетам
депо, в том числе путем использования систем дублирования информации о
правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей.
14. Специализированный депозитарий регистрируется в качестве
номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства
пенсионных накоплений, если иной порядок учета прав на ценные бумаги
не предусмотрен нормативными правовыми актами Российской Федерации.
15. Специализированный депозитарий передает государственной
управляющей компании информацию и документы, полученные от эмитента
ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений,
а также от регистратора (депозитария), не позднее рабочего дня,
следующего за днем их получения.
16. Специализированный депозитарий представляет эмитенту ценных
бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также
регистратору (депозитарию) сведения, необходимые для осуществления
прав по указанным ценным бумагам.
17. Специализированный депозитарий представляет ежедневно
государственной управляющей компании документы, содержащие информацию
о состоянии счета депо и операциях, проведенных по указанному счету в
течение рабочего дня.
Специализированный депозитарий представляет ежемесячно
государственной управляющей компании документы, содержащие информацию
о состоянии счета депо и операциях, проведенных по указанному счету в
течение месяца, а также
----------------------------------------------------------------------
(указываются иные документы, связанные с осуществлением
---------------------------------------------------------------------.
учета прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства
пенсионных накоплений)
18. Специализированный депозитарий обеспечивает направление
эмитентом ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных
накоплений, доходов непосредственно государственной управляющей
компании, в том числе путем указания реквизитов банковского счета
государственной управляющей компании, на котором находятся средства
пенсионных накоплений, переданные ей в доверительное управление.
19. Специализированный депозитарий не вправе использовать
информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей
по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в
интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим
лицам.
Специализированный депозитарий принимает меры по ограничению
доступа к указанной информации, а также осуществляет контроль за тем,
чтобы лица, имеющие доступ к этой информации, не использовали ее для
совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а
также не передавали ее третьим лицам.
20. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора
специализированный депозитарий передает в порядке и сроки,
установленные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, копии всех
документов, связанных с исполнением обязанностей по настоящему
договору, другому специализированному депозитарию, с которым
государственная управляющая компания заключила соответствующий
договор.
21. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора
специализированный депозитарий немедленно исполняет поручения
государственной управляющей компании о передаче ценных бумаг, в
которые инвестированы средства пенсионных накоплений, учет прав на
которые осуществлялся специализированным депозитарием, другому
специализированному депозитарию, с которым государственная управляющая
компания заключила соответствующий договор.
До передачи указанных ценных бумаг специализированный депозитарий
исполняет требования лица, осуществляющего ведение реестра владельцев
именных ценных бумаг, о представлении сведений о государственной
управляющей компании, в интересах которой он осуществляет учет прав на
эти ценные бумаги.
22. При прекращении (расторжении) договора доверительного
управления средствами пенсионных накоплений, заключенного между
государственной управляющей компанией и Фондом, специализированный
депозитарий:
осуществляет контроль за соблюдением государственной управляющей
компанией установленного договором доверительного управления
средствами пенсионных накоплений срока передачи Фонду денежных
средств, входящих в состав средств пенсионных накоплений;
обеспечивает в порядке, установленном Правительством Российской
Федерации, процесс передачи государственной управляющей компанией
активов Фонду.
23. В случае передачи активов государственной управляющей
компанией в обеспечение прав застрахованных лиц на выбор
инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного
пенсионного фонда специализированный депозитарий:
осуществляет контроль за полнотой и своевременностью перечисления
государственной управляющей компанией в Фонд средств пенсионных
накоплений;
обеспечивает в порядке, установленном Правительством Российской
Федерации, процесс передачи государственной управляющей компанией
активов Фонду.
24. Специализированный депозитарий соблюдает иные требования,
предусмотренные Федеральным законом, другими нормативными правовыми
актами и настоящим договором.
|
Фрагмент документа "О ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ МЕРАХ ПО ОРГАНИЗАЦИИ УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ".